证监会公告[2012]12号
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中国证券监督管理委员会
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定时定额注销确认是基金注册登记人对投资人定时定额注销申请的处理结果，包括此交易确认是否成功信息。
需要交换的数据项见表48。
表48 定时定额注册/注销确认数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
134 ApplicationAmount N 16(两位小数) 申请金额 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
177 BusinessFinishFlag C 1 业务过程完全结束标识 0-中间过程
1-业务过程结束 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购日期 格式为：YYYYMMDD。
当业务代码为059时，为Y项 N
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 N
193 RateFee N 9（八位小数） 费率 分段收费考虑 N
256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起 N
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
269 BeginDateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购起始日期 格式为：YYYYMMDD N
270 EndDateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购终止日期 格式为：YYYYMMDD N
271 SendDayOfPeriodicSubs N 2 定时定额申购每周期发送日 指每周期的第几天。如果遇非交易日，则顺延到下一交易日。 N
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定时定额品种代码 N
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定时定额申购序号 N
298 RationProtocolNo C 20 定期定额协议号 N
299 RationType C 1 定期定额种类 0-定期定额申购
1-定期不定额申购
2-定额不定期申购
3-不定额不定期申购 N
328 PurposeOfPeSubs C 40 定投目的 N
329 FrequencyOfPeSubs N 5 定投频率 N
395 PeriodSubTimeUnit C 1 定投周期单位 0-日 1-周 2-月 N
330 BatchNumOfPeSubs N 16（两位小数） 定投期数 N
7.46 定时定额变更申请（061）
定时定额变更申请是指对投资人定时定额信息进行变更的申请。
需要交换的数据项见表49。
表49 定时定额变更申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必须
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购日期 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
134 ApplicationAmount N 16(两位小数) 申请金额 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
165 ContractNo A 20 合约编号 N
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定时定额品种代码 N
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定时定额申购序号 N
298 RationProtocolNo C 20 定期定额协议号 N
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
7.47 定时定额变更确认（161）
定时定额变更确认是指对投资人定时定额信息变更申请的处理结果。
需要交换的数据项见表50。
表50 定时定额变更确认数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必须
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 Y
37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购日期 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
134 ApplicationAmount N 16(两位小数) 申请金额 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 N
165 ContractNo A 20 合约编号 N
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定时定额品种代码 N
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定时定额申购序号 N
298 RationProtocolNo C 20 定期定额协议号 N
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
7.48 认购调整申请(062)
认购调整申请是基金管理人在认购期间发起的业务，对已进行资金交收的认购数据进行调整。
需要交换的数据项见表51。
表51 认购调整申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易帐号 投资人在销售机构内开设的用于交易的帐号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数 Y
134 ApplicationAmount N 16(两位小数) 申请金额 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 Y
136 TAAccountID A 12 投资人基金帐号 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处开设的资金帐号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(两位小数) 手续费 N
53 AgencyFee N 10(两位小数) 代理费 N
62 ConfirmedVol N 16(两位小数) 基金账户交易确认份数 N
64 ConfirmedAmount N 16(两位小数) 每笔交易确认金额 调整后的金额 N
86 NAV N 7(四位小数) 基金单位净值 N
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 N
91 OriginalSubsDate A 8 原申购日期 格式为：YYYYMMDD N
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
133 TradingPrice N 7（四位小数） 交易价格 单位基金净值+各种费用 N
138 StampDuty N 16(两位小数) 印花税 N
255 TransferFee N 10(两位小数) 过户费 N
256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由代销商发起,1-由TA发起 N
260 ShareClass C 1 收费类别 0-前收费 1-后收费 Y
276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计费 1-基金计费 N
7.49 认购调整确认 (162)
认购调整确认是注册登记人对基金管理人的认购调整申请(062)确认的回报。
需要交换的数据项见表52。
表52 认购调整确认数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易帐号 投资人在销售机构内开设的用于交易的帐号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数 Y
134 ApplicationAmount N 16(两位小数) 申请金额 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 Y
136 TAAccountID A 12 投资人基金帐号 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处开设的资金帐号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(两位小数) 手续费 N
53 AgencyFee N 10(两位小数) 代理费 N
62 ConfirmedVol N 16(两位小数) 基金账户交易确认份数 N
64 ConfirmedAmount N 16(两位小数) 每笔交易确认金额 N
86 NAV N 7(四位小数) 基金单位净值 N
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 表示TA确认申购的流水号 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 N
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
133 TradingPrice N 7（四位小数） 交易价格 单位基金净值+各种费用 N
138 StampDuty N 16(两位小数) 印花税 N
255 TransferFee N 10(两位小数) 过户费 N
256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起 N
258 OriginalAppDate A 8 原申请日期 N
260 ShareClass C 1 收费类别 0-前收费 1-后收费 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期 表示TA确认申购的日期 N
276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计费 1-基金计费 N
7.50 基金联名卡开通申请（067），基金联名卡撤销申请（068）
投资人通过基金销售人办理基金联名卡，通过该卡进行交易可以获取基金公司奖励的积分，根据积分可以获得基金公司提供的相关优惠。
需要交换的数据项见表53。
表53 基金联名卡开通/撤消申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 当天开户此处允许为空 Y
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
524 NetNo C 9 操作（清算）网点编号 投资人实际申报交易的操作网点编号 N
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
27 CertificateType C 1 个人证件类型及机构证件类型 个人证件类型
0-身份证，1-护照
2-军官证，3-士兵证
4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本
6-外国护照，7-其它
8-文职证，9-警官证
A-台胞证
机构证件类型
0-组织机构代码证
1-营业执照，2-行政机关
3-社会团体，4-军队
5-武警
6-下属机构（具有主管单位批文号）
7-基金会，8-其它 N
72 CertificateNo C 30 投资人证件号码 N
85 InvestorName C 120 投资人户名 N
7.51 基金联名卡开通确认（167），基金联名卡撤销确认（168）
需要交换的数据项见表54。
表54 基金联名卡开通/撤消确认数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 指交易申请日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS
指交易申请时间 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 指发送日期 Y
87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
524 NetNo C 9 操作（清算）网点编号 投资人实际申报交易的操作网点编号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键 Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起 N
309 ErrorDetail C 60 出错详细信息 N
7.52 积分确认（169）
通过积分确认业务，基金管理人将投资人基金账户对应的积分值发送给基金销售人。
需要交换的数据项见表55。
表55 积分确认数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
67 FundCode C 6 基金代码 N
313 FundCorpCode C 8 基金公司代码 Y
311 PointsType C 1 积分类型 0-基金公司一般积分
1-利添利联名卡积分 Y
316 PointsStatus C 1 积分状态 0-正常 1-作废 Y
312 Points N 15（两位小数） 积分值 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 指发送日期 Y
87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
524 NetNo C 9 操作（清算）网点编号 投资人实际申报交易的操作网点编号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
349 AlternationDate A 8 最后更新日 Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 N
256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起 N
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
表明基金是前收费或后收费基金 Y
7.53 地区编号变更通知（070）
通过地区编号变更通知业务，基金销售人将投资人的地区编号变更情况发送给基金管理人�；鸸芾砣司荽烁挠虢灰姿诘厍嗪畔喙氐姆荻畹羌�、协议登记等信息。
需要交换的数据项见表56。
表56 地区编号变更通知数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 Y
152 TargetRegionCode A 4 对方所在地区编号 变更后的地区编号 Y
7.54 确权申请（080）
通过确权业务，可将投资人持有的在证券市场上交易的封闭式基金转换为可在基金销售人系统中交易的开放式基金。
需要交换的数据项见表57。
表57 确权申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
284 SecuritiesAccountID C 10 证券账号 原场内证券账户 Y
324 SeatCode C 6 席位代码 Y
85 InvestorName C 120 投资人户名 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 Y
27 CertificateType C 1 个人证件类型及机构证件类型 个人证件类型
0-身份证，1-护照
2-军官证，3-士兵证
4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本
6-外国护照，7-其它
8-文职证，9-警官证
A-台胞证
机构证件类型
0-组织机构代码证
1-营业执照，2-行政机关
3-社会团体，4-军队
5-武警
6-下属机构（具有主管单位批文号）
7-基金会，8-其它 Y
72 CertificateNo C 30 投资人证件号码 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
524 NetNo C 9 操作（清算）网点编号 投资人实际申报交易的操作网点编号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
140 TelNo C 22 投资人电话号码 Y
83 MobileTelNo C 24 投资人手机号码 Y
4 Address C 120 通讯地址 N
101 PostCode A 6 投资人邮政编码 N
49 EmailAddress C 40 投资人E-MAIL地址 N
106 TransactorCertNo C 30 经办人证件号码 N
107 TransactorCertType C 1 经办人证件类型 0-身份证，1-护照
2-军官证，3-士兵证
4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本
6-外国护照，7-其它
8-文职证，9-警官证
A-台胞证 N
108 TransactorName C 20 经办人姓名 N
23 InvestorsBirthday A 8 投资人出生日期 格式为：YYYYMMDD N
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
48 EducationLevel C 3 投资人学历 N
51 FaxNo C 24 投资人传真号码 N
65 VocationCode C 3 投资人职业代码 N
69 HomeTelNo C 22 投资人住址电话 N
73 AnnualIncome N 8 投资人年收入 N
88 OfficeTelNo C 22 投资人单位电话号码 N
122 AccountAbbr C 12 投资人户名简称 N
126 Sex A 1 投资人性别 1-男，2-女 N
167 MinorFlag C 1 未成年人标志 0-否，1-是 N
169 DeliverType C 1 对账单寄送选择 1-不寄送，2-按月
3-按季，4-半年
5-一年 N
170 TransactorIDType C 1 经办人识别方式 1-书面委托，2-印鉴
3-密码，4-证件 N
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
表明基金是前收费或后收费基金 Y
265 DeliverWay C 8 对账单寄送方式 共8个字符，每个字符代表一种交易手段，其含义为：
第1位：邮寄，
第2位：传真，
第3位：E-mail，
第4位：短消息，
第5~8位：保留。
每位字符取1表示采用此种手段，取0表示不使用 N
7.55 确权确认（180）
需要交换的数据项见表58。
表58 确权确认数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
284 SecuritiesAccountID C 10 证券账号 原场内证券账户 Y
324 SeatCode C 6 席位代码 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 指交易申请日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS
指交易申请时间 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数 Y
62 ConfirmedVol N 16(两位小数) 基金账户交易确认份数 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 指发送日期 Y
87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
524 NetNo C 9 操作（清算）网点编号 投资人实际申报交易的操作网点编号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键 Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起 N
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
表明基金是前收费或后收费基金 Y
309 ErrorDetail C 60 出错详细信息 N
7.56 快速过户申请 (098)
申请将客户账户中基金份额过户到销售人的特别账户下。
需要交换的数据项见表59。
表59 快速过户申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
97 TargetDistributorCode C 9 对方销售人代码 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
132 ApplicationVol N 16（两位小数） 申请基金份数 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 对方销售人处投资人基金交易账号 Y
147 TargetTAAccountID C 12 对方基金账号 Y
152 TargetRegionCode A 4 对方所在地区编号 N
141 TargetBranchCode C 9 对方网点号 Y
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
7.57 快速过户确认 (198)
需要交换的数据项见表60。
表60 快速过户确认数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
62 ConfirmedVol N 16（两位小数） 基金账户交易确认份数 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
97 TargetDistributorCode C 9 对方销售人代码 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
132 ApplicationVol N 16（两位小数） 申请基金份数 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 对方销售人处投资人基金交易账号 Y
147 TargetTAAccountID C 12 对方基金账号 Y
152 TargetRegionCode A 4 对方所在地区编号 N
141 TargetBranchCode C 9 对方网点号 Y
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
7.58 基金质押申请（088）
客户以在基金销售系统中购买的基金份额作为质押品，从销售人处获取质押贷款。办理质押业务时，需把客户账户中的基金份额转到销售人特别账户。
需要交换的数据项见表61。
表61 基金质押申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 对于质押贷款解押交易及强卖交易为必填项，填写客户质押贷款时的申请单编号 N
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
97 TargetDistributorCode C 9 对方销售人代码 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
132 ApplicationVol N 16（两位小数） 申请基金份数 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 对方销售人处投资人基金交易账号 Y
147 TargetTAAccountID C 12 对方基金账号 Y
152 TargetRegionCode A 4 对方所在地区编号 N
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
7.59 基金质押确认（188）
需要交换的数据项见表62。
表62 基金质押确认数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
62 ConfirmedVol N 16（两位小数） 基金账户交易确认份数 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 对于质押贷款解押交易及强卖交易为必填项，填写客户质押贷款时的申请单编号 N
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
97 TargetDistributorCode C 9 对方销售人代码 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
132 ApplicationVol N 16（两位小数） 申请基金份数 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 对方销售人处投资人基金交易账号 Y
147 TargetTAAccountID C 12 对方基金账号 Y
152 TargetRegionCode A 4 对方所在地区编号 N
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
7.60 ETF申购申请（091）
ETF基金专用的申购业务类型。
需要交换的数据项见表63。
表63 ETF申购申请
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
证监会公告[2012]12号
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