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    法律图书馆>>新法规速递>> 证监会公告[2012]12号

    证监会公告[2012]12号



    证监会公告[2012]12号


    中国证券监督管理委员会公告[2012]12号

    　　

    　　现公布金融行业推荐性标准《开放式基金业务数据交换协议》（JR/T 0017-2012），自公布之日起施行。

    　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

    　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会

    　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　　　 　二○一二年五月十七日　


    附件：《开放式基金业务数据交换协议》.doc



    ICS 03.060
    A11
    备案号

    JR

    中华人民共和国金融行业标准

    JR/T 0017—2012
    （代替JR/T 0017—2004）

    开放式基金业务数据交换协议

    Open-ended fund business data exchange protocol


    2012-05-17 发布 2012-05-17实施

    中国证券监督管理委员会 发布



    目 次
    前 言 IV
    引 言 V
    1 范围 1
    2 规范性引用文件 1
    3 术语和定义 1
    4 要求 3
    4.1 数据类型定义 3
    4.2 数据处理 3
    4.3 加密 4
    5 信息交换格式 4
    6 业务类型编码 5
    7 业务交换数据项 6
    7.1 说明 6
    7.2 开户申请(001)，账户信息修改申请(003) 6
    7.3 开户确认(101) 10
    7.4 销户申请(002)，撤销交易账户申请(009)， 10
    7.5 销户确认(102)，账户信息修改确认(103)，基金账户冻结确认(104)，基金账户解冻确认(105)，基金账户卡挂失确认(106)，基金账户卡解挂确认(107)，增加交易账户确认(108)，撤销交易账户确认(109) 11
    7.6 基金账户冻结申请(004) 12
    7.7 基金账户解冻申请(005)，基金账户卡解挂申请(007) 13
    7.8 基金账户卡挂失申请(006) 13
    7.9 增加交易账户申请(008) 14
    7.10 变更交易账号申请（058） 15
    7.11 变更交易账号确认（158） 15
    7.12 认购申请(020)，预约认购申请(021) 16
    7.13 认购确认(120)，预约认购确认(121) 16
    7.14 申购申请(022)，预约申购申请(023)，定时定额申购申请(039) 17
    7.15 申购确认(122)，定时定额申购确认(139) 18
    7.16 预约申购确认(123) 20
    7.17 赎回申请(024)，定时定额赎回申请(063)，预约赎回申请(025) 20
    7.18 赎回确认(124)，定时定额赎回确认(163)，强行赎回确认(142) 21
    7.19 预约赎回确认(125) 24
    7.20 转销售人/机构申请(026)，转销售人/机构转入申请(027)，转销售人/机构转出申请(028) 24
    7.21 转销售人/机构确认(126)，转销售人/机构转入确认(127)，转销售人/机构转出确认(128) 25
    7.22 设置分红方式申请(029) 27
    7.23 设置分红方式确认(129) 27
    7.24 认购结果(130) 28
    7.25 基金份数冻结申请(031) 29
    7.26 基金份数冻结确认(131) 30
    7.27 基金份数解冻申请(032) 31
    7.28 基金份数解冻确认(132) 31
    7.29 非交易过户申请(033)，非交易过户转入申请(034)，非交易过户转出申请(035) 32
    7.30 非交易过户确认(133)，非交易过户转入确认(134)，非交易过户转出确认(135) 33
    7.31 基金转换申请(036)，基金转换转入申请(037)，基金转换转出申请(038) 34
    7.32 基金转换确认(136)，基金转换转入确认(137)，基金转换转出确认(138) 35
    7.33 红利/红利再投资发放(143) 37
    7.34 强行调增(144) ，强行调减(145) 39
    7.35 配号(146) 40
    7.36 募集失败(149) 40
    7.37 基金清盘(150)，基金终止(151) 41
    7.38 撤单(052)，撤预约单(053) 42
    7.39 撤单确认(152)，撤预约单确认(153) 42
    7.40 无效资金(054) 43
    7.41 基金销售人资金清算（155） 44
    7.42 投资人资金清算（156） 45
    7.43 红利解冻确认（157） 46
    7.44 定时定额注册申请（059），定时定额注销申请（060） 47
    7.45 定时定额注册确认（159），定时定额注销确认（160） 48
    7.46 定时定额变更申请（061） 49
    7.47 定时定额变更确认（161） 50
    7.48 认购调整申请(062) 50
    7.49 认购调整确认 (162) 51
    7.50 基金联名卡开通申请（067），基金联名卡撤销申请（068） 52
    7.51 基金联名卡开通确认（167），基金联名卡撤销确认（168） 53
    7.52 积分确认（169） 53
    7.53 地区编号变更通知（070） 54
    7.54 确权申请（080） 55
    7.55 确权确认（180） 56
    7.56 快速过户申请 (098) 57
    7.57 快速过户确认 (198) 58
    7.58 基金质押申请（088） 58
    7.59 基金质押确认（188） 59
    7.60 ETF申购申请（091） 60
    7.61 ETF赎回申请（093） 60
    7.62 ETF申购一次确认（191） 61
    7.63 ETF申购二次确认（192） 62
    7.64 ETF赎回一次确认（193） 63
    7.65 ETF赎回二次确认（194） 65
    7.66 TA与销售人交易类汇总数据 66
    7.67 TA与销售人参数类汇总数据 88
    8 数据字典 95
    附　录　A （规范性附录）文件方式接口及通讯规范 111
    A.1 TA与销售人汇总数据文件组织结构 111
    A.1.1 数据索引文件 111
    A.1.2 数据文件 111
    A.1.3 TA与代理人交换的数据索引文件、数据文件列表 112
    A.1.4 文件类型与业务类型对应关系表 113
    A.2 文件加密与数字签名技术 115
    附录B （规范性附录）交易处理返回代码的取值及含义 116



    前 言
    本标准依据GB/T 1.1-2009给出的规则起草。
    本标准为《开放式基金业务数据交换协议》（JR/T0017-2004）的修订版本，与原文相比，除编辑性修改外主要技术变化如下：
    ——对数据索引文件名进行了扩展（见A.1.1）；
    ——交易类汇总数据增加了账户申请、账户确认、交易申请、交易确认、参与人及结算席位文件、其它类申请、其它类确认、资金清算文件（见7.65）；
    ——增加了参数类汇总数据（见7.66）；
    ——业务交换数据项增加了变更交易账户申请和确认、基金联名卡开通和确认、积分确认、地区编号变更通知、确权申请和确认、快速过户申请和确认、基金质押申请和确认、ETF申购赎回的申请和确认（见7.10、7.11、7.50~7.64）；
    ——在数据字典、业务交换数据项中增加了若干字段（参见第7、8章）；
    ——对业务交换数据项中关键字段进行了详细描述（参见第7章）；
    ——将销售人代码、对方销售代码长度修改为九位（参见第7章）。
    本标准由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会提出。
    本标准由全国金融标准化技术委员会归口。
    本标准起草单位：中国证监会基金监管部、中国证监会信息中心、中国证券登记结算公司、华夏基金管理有限公司、博时基金管理有限公司、嘉实基金管理有限公司、汇添富基金管理有限公司、中国工商银行、中国农业银行、中国建设银行、中国银行、招商银行。
    本标准主要起草人：洪磊，杨淑琴，高斌，冷平生，林海中，程立，刘玉生，陈鸿鹄，邓学智，陈磊，鄂晓军，谢明，茅冬琳，老伟雄，周轶奇，唐强，邹钢，钱向阳，余林民，狄存。
    本标准代替了《开放式基金业务数据交换协议》（JR/T0017-2004）。
    《开放式基金业务数据交换协议》（JR/T0017-2004）的历次版本发布情况为:
    ——《开放式基金业务数据交换协议》（JR/T0017-2004）——2005年发布。










    引 言
    《开放式基金业务数据交换协议》（JR/T0017-2004）发布以来，至今已有多年时间，在此期间，开放式基金领域拓展了很多新的产品和功能，为与此相适应，《开放式基金业务数据交换协议》（JR/T0017-2004）也需要修订和增加相关内容。
    本次修订更加注重标准的实用性和适用性。
    本标准为《开放式基金业务数据交换协议》（JR/T0017-2004）的第一次修订。






    开放式基金业务数据交换协议
    1　范围
    本标准规定了基金、集合资产管理计划业务中机构之间进行数据交换时所采用的数据格式、数据定义和数据内容。
    本标准适用于基金管理人、注册登记人、基金销售机构、基金托管人、清算机构等之间的数据交易业务。
    2　规范性引用文件
    下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修改版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
    GB 2312-1980 信息交换用汉字编码字符集 基本集
    GB 18030-2005 信息技术 信息交换用汉字编码字符集 基本集的扩充
    GB/T 1988-1998 信息技术 信息交换用七位编码字符集
    GB/T 12406-2008 表示货币和资金的代码
    GB/T 2260-2007 中华人民共和国行政区划代码
    GB/T 2659-2000 世界各国和地区名称代码
    GB/T 4754-2011 国民经济行业分类代码
    3　术语和定义
    下列术语和定义适用于本文件。
    3.1
    基金业务当事人 fund business party
    与基金业务处理的相关的所有机构与个人。
    3.1.1
    基金发起人 fund founder-member
    以基金的成立为目的，并按照规定的设立条件和程序设立基金的机构。
    3.1.2
    基金管理人 fund manager
    依法从事投资基金管理的基金管理公司。
    3.1.3
    基金托管人 fund custodian
    依法保管基金资产、监督管理人投资活动的机构。
    3.1.4
    注册（过户）登记人 transfer agent
    负责基金投资人账户保管、交易记录保存、代理分红、投资人账户报告、登记基金份数等服务的机构，简称TA。
    3.1.5
    基金持有人 fund holder
    持有证券投资基金份数的投资人。
    3.1.6
    基金销售人 fund seller
    销售基金的法人或自然人。
    3.2
    业务种类 business type
    基金业务处理中的所涉及到的业务类型。
    3.2.1
    基金账户 transfer agent account
    注册登记人为基金投资人设立的基金账户，用于记录和保存持有人的基金单位份数。
    3.2.2
    开户 open an account
    基金投资人申请设立注册登记基金账户的业务。
    3.2.3
    认购 subscribe
    投资人在开放式基金募集期间申请购买该基金的行为。
    3.2.4
    申购 buy
    投资人申请购买已经成立的开放式基金的行为�；鸸芾砣私拥酵蹲嗜说墓郝蛏昵胧�，应按当日公布的基金份数净资产加减必要费用予以成交，基金托管人按规定与基金管理人办理交割与清算手续，注册登记人增加投资人账户的基金数量和基金的资产。
    3.2.5
    赎回 redeem
    基金持有人申请开放式基金管理人买回该投资人已购其管理的开放式基金的行为。接到基金持有人赎回请求时，基金管理人应按当日公布的基金份数净资产加减必要费用予以成交，基金托管人按规定与基金管理人办理交割与清算手续，在规定期限内向基金持有人支付赎回资金，注册登记人减少基金持有人账户基金份数和基金的资产。
    3.2.6
    巨额赎回 vastly redeem
    在基金的单个开放日，基金净赎回申请超过该基金总份数的一定比例时，就是巨额赎回。
    3.2.7
    预约赎回 preengage redeem
    基金持有人为给基金管理人一定的时间办理赎回业务而提前发出的在未来某日赎回的申请。
    3.2.8
    分红 dividend
    按基金契约的规定，基金管理人在每个会计年度将基金运作所得收益按一定的比例分配给基金持有人的行为。
    3.2.9
    登记日 register date
    登记基金持有人按其所持基金享受基金分红权利的时点。
    3.2.10
    红利发放日 dividend date
    向基金持有人拨付红利款项的日期。
    3.2.11
    红利再投资 dividend reinvestment
    基金持有人将所持基金分得的现金红利自动申请转为持有该基金单位的投资活动。
    3.2.12
    非交易过户 transfer
    基金赠与、继承、协助执行司法判决等有双方参与且涉及基金单位数量变化的过户业务。
    3.2.13
    基金转换 fund conversion
    基金管理人向基金持有人提供的一种服务，即将基金持有人的某只基金转换为另一只基金的服务。
    3.3
    基金信息 fund information
    有关基金本身的特征信息。
    3.3.1
    基金单位资产净值 net asset value
    基金开放日闭市后基金资产净值除以当日基金单位的余额数量。
    3.3.2
    申购费 buy charge
    投资人申购开放式基金单位所需支付的费用。
    3.3.3
    赎回费 redemption charge
    投资人赎回开放式基金单位时所支付的费用。
    3.3.4
    账户管理费 account management charge
    基金管理人向投资人收取的用于管理维护投资人基金账户的费用。
    3.3.5
    注册登记费 transfer agent charge
    注册登记代理人根据“注册登记代理协议”向基金管理人收取的费用。
    3.3.6
    尾随佣金 rake-off
    基金管理人给予基金代理销售人的销售业绩报酬。
    4　要求
    4.1　数据类型定义
    表1给出了本标准中使用的数据类型定义。
    表1　数据类型定义
    标识符 数据类型
    C 字符型
    A 数字字符型，限于0—9
    N 数值型，其长度不包含小数点，可参与数值计算
    TEXT 不定长文本
    4.2　数据处理
    本标准包括开放式基金监管部门规定的开放式基金相关业务规则所要求的数据。数据处理规则为：
    a） 数字左补零右对齐，字符右补空格左对齐；
    b） 字符不区分大小写；
    c） 对于数据交换文件：
    1） 采用文本文件定长记录方式；
    2） 每行一条完整记录；
    3） 换行须用换行（OAH）、回车（ODH）字符；
    4） 带有小数点的数值型数据，传输时不传小数点。
    d) 汉字信息交换按国家标准GB 2312-1980和GB 18030-2005执行，西文信息交换按国家标准GB/T 1988-1998执行。
    4.3　加密
    对通过公网进行传输的敏感数据进行加密是非常必要的，本标准建议对这些数据进行加密处理。
    5　信息交换格式
    每次交换的信息包括三个部分：信息头，信息体和信息尾。文件交换方式的详细约定见附录A中的格式。
    a) 信息头：表示一次数据交换的开始，它给出本次数据交换的信息提要。其内容如表2所示：
    表2　信息头格式
    名称 说明
    信息头标识 用以标明该信息头的格式类型
    协议版本号
    信息创建人 销售人/注册登记人/基金管理人/托管人的代码
    信息接收人 销售人/注册登记人/基金管理人/托管人的代码
    传送发生日期 传送发生日期
    b) 信息体：包括数据交换的内容，见表3。
    表3　信息体格式
    名称 说明
    汇总表号 文件传输次序标志
    文件类型代码
    发送人
    接收人
    字段数 表示该数据文件的构成字段数
    字段名1
    …
    字段名N
    记录数 该数据文件包含的数据记录数
    记录1
    记录2
    记录3
    …
    记录M
    信息体结束标识 用以标明信息体的结束
    c) 信息尾：表示一次数据交换的结束。
    6　业务类型编码
    开放式基金业务所涉及的业务类型见表4。业务代码在数据交换文件中使用，为三位编码。其中第一位表示业务发起的方向（0表示申请，1表示确认，有的业务为单向发起），第二、三位表示业务类别。
    表4　开放式基金业务类型
    申请业务代码 确认业务代码 业务名称 备注
    001 101 开户
    002 102 销户
    003 103 账户信息修改
    004 104 基金账户冻结
    005 105 基金账户解冻
    006 106 基金账户卡挂失
    007 107 基金账户卡解挂
    008 108 增加交易账户
    009 109 撤销交易账户
    020 120 认购 此时的确认无清算结果
    021 121 预约认购 此时的确认无清算结果
    022 122 申购
    023 123 预约申购 此时的确认无清算结果
    024 124 赎回
    025 125 预约赎回 此时的确认无清算结果
    026 126 转销售人/机构 026，126业务与027，127或028，128不能在一笔业务中同时存在
    027 127 转销售人/机构转入
    028 128 转销售人/机构转出
    029 129 设置分红方式
    130 认购结果 发行结束时的认购情况
    031 131 基金份数冻结
    032 132 基金份数解冻
    033 133 非交易过户 033，133业务与034，134或035，135不能在一笔业务中同时存在
    034 134 非交易过户转入
    035 135 非交易过户转出
    036 136 基金转换 036，136业务与037，137或038，138不能在一笔业务中同时存在
    037 137 基金转换转入
    038 138 基金转换转出
    039 139 定时定额申购
    040 140 退款
    041 141 补款
    142 强行赎回
    143 红利发放
    144 强行调增
    145 强行调减
    146 配号
    149 募集失败
    150 基金清盘
    151 基金终止
    052 152 撤单
    053 153 撤预约单
    054 154 无效资金
    155 基金销售人资金清算
    156 投资人资金清算
    157 红利解冻
    058 158 变更交易账号
    059 159 定时定额申购开通
    060 160 定时定额申购撤销
    061 161 定时定额申购修改
    062 162 认购调整
    063 163 定时定额赎回
    067 167 基金联名卡开通
    068 168 基金联名卡撤销
    169 积分确认
    070 地区编号变更通知
    080 180 确权
    088 188 基金质押
    091 191、192 ETF基金申购
    093 193、194 ETF基金赎回
    098 198 快速过户

    7　业务交换数据项
    7.1　说明
    各业务环节需要交换的数据项分为两类：必需的和非必需的。必需的数据项要求数据交换的各方在进行业务数据交换时必须包含。非必需数据项则由数据交换的各方根据具体情况选择包含或不包含。

    7.2　开户申请(001)，账户信息修改申请(003)
    开户是基金注册登记人为投资人开立基金账户的业务。投资人在参与开放式基金认购、申购、赎回之前必须到基金管理人在各地的直销网点或代理点申请开立账户。账户用于记载投资人的基金所有权及其变更。
    账户信息修改是指对投资人基金账户信息进行修改。
    申请更新账户信息是基金管理人要求注册登记人对账户信息进行补充和完善的申请。
    需要交换的数据项见表5。
    表5　账户信息数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否必需
    4 Address C 120 通讯地址 N
    5 InstReprIDCode C 30 法人代表身份证件代码 N
    6 InstReprIDType C 1 法人代表证件类型 0-身份证，1-护照
    2-军官证，3-士兵证
    4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本
    6-外国护照，7-其它
    8-文职证，9-警官证
    A-台胞证 N
    7 InstReprName C 20 法人代表姓名 N
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    27 CertificateType C 1 个人证件类型及机构证件类型 个人证件类型
    0-身份证，1-护照
    2-军官证，3-士兵证
    4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本
    6-外国护照，7-其它
    8-文职证，9-警官证
    A-台胞证

    机构证件类型
    0-组织机构代码证
    1-营业执照，2-行政机关
    3-社会团体，4-军队
    5-武警
    6-下属机构（具有主管单位批文号）
    7-基金会，8-其它 Y
    72 CertificateNo C 30 投资人证件号码 Y
    85 InvestorName C 120 投资人户名 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 Y
    325 InstitutionType C 1 机构类型 0-保险机构，1-基金公司，2-上市公司，3-信托公司，4-证券公司，5-理财产品，6-企业年金，7-社�；�
    8-其他机构 N
    101 PostCode A 6 投资人邮政编码 N
    106 TransactorCertNo C 30 经办人证件号码 对机构必填 N
    107 TransactorCertType C 1 经办人证件类型 对机构必填
    0-身份证，1-护照
    2-军官证，3-士兵证
    4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本
    6-外国护照，7-其它
    8-文职证，9-警官证
    A-台胞证 N
    108 TransactorName C 20 经办人姓名 对机构必填 N
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    19 AcctNoOfFMInClearingAgency C 28 基金管理人在资金清算机构的交收账号 N
    20 AcctNameOfFMInClearingAgency C 60 基金管理人在资金清算机构的交收账户名 N
    21 ClearingAgencyCode A 9 基金资金清算机构代码 N
    23 InvestorsBirthday A 8 投资人出生日期 格式为：YYYYMMDD N
    28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    48 EducationLevel C 3 投资人学历 01-研究生02-大学本科03- 大学专科04-中专或技校05-技工学校06-高中07-初中08-小学09-文盲或半文盲 N
    49 EmailAddress C 40 投资人E-MAIL地址 N
    51 FaxNo C 24 投资人传真号码 N
    65 VocationCode C 3 投资人职业代码 01-党政机关、事业单位 02-企业单位03-自由业主04- 学生05-军人06-其他 N
    69 HomeTelNo C 22 投资人住址电话 N
    73 AnnualIncome N 8 投资人年收入 N
    83 MobileTelNo C 24 投资人手机号码 N
    84 MultiAcctFlag A 1 多渠道开户标志 0-首次开设基金账户
    1-已经其它渠道开户 N
    87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
    88 OfficeTelNo C 22 投资人单位电话号码 N
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
    122 AccountAbbr C 12 投资人户名简称 N
    124 ConfidentialDocumentCode C 8 密函编号 N
    126 Sex A 1 投资人性别 1-男，2-女 N
    127 SHSecuritiesAccountID C 10 上交所证券账号 N
    128 SZSecuritiesAccountID C 10 深交所证券账号 N
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 账户信息修改申请时为必选项。 N
    140 TelNo C 22 投资人电话号码 N
    164 TradingMethod C 8 使用的交易手段 共8个字符，每个字符代表一种交易手段，其含义为：
    第1位：CALLCENTER
    第2位：INTERNET
    第3位：自助终端
    第4位：柜台
    第5~8位：保留
    每个字符取1表示使用此种手段，取0表示不使用 N
    167 MinorFlag C 1 未成年人标志 0-否，1-是 N
    169 DeliverType C 1 对账单寄送选择 1-不寄送，2-按月
    3-按季，4-半年
    5-一年 N
    170 TransactorIDType C 1 经办人识别方式 1-书面委托，2-印鉴
    3-密码，4-证件 N
    171 AccountCardID C 8 基金账户卡的凭证号 N
    265 DeliverWay C 8 对账单寄送方式 共8个字符，每个字符代表一种交易手段，其含义为：
    第1位：邮寄，
    第2位：传真，
    第3位：E-mail，
    第4位：短消息，
    第5~8位：保留。
    每位字符取1表示采用此种手段，取0表示不使用 N
    522 Nationality C 3 投资者国籍 采用GB/T 2659-2000 N
    524 NetNo C 9 操作（清算）网点编号 N
    530 Broker C 12 经纪人 客户所属的经纪人 N
    282 CorpName C 40 工作单位名称 N
    286 CertValidDate A 8 证件有效日期 N
    287 InstTranCertValidDate A 8 机构经办人身份证件有效日期 N
    288 InstReprCertValidDate A 8 机构法人身份证件有效日期 N
    289 ClientRiskRate C 1 客户风险等级 N
    290 InstReprManageRange C 2 机构法人经营范围 N
    291 ControlHolder C 80 控股股东 N
    292 ActualController C 80 实际控制人 N
    293 MarriageStatus C 1 婚姻状况 N
    294 FamilyNum N 2 家庭人口数 N
    295 Penates N 16（两位小数） 家庭资产 N
    296 MediaHobby C 1 媒体偏好 N
    334 EnglishFirstName C 20 投资人英文名 N
    335 EnglishFamliyName C 20 投资人英文姓 N
    336 Vocation C 4 行业 采用国标GB/T 4754-2011 N
    337 CorpoProperty C 2 企业性质 N
    338 StaffNum N 16（两位小数） 员工人数 N
    339 Hobbytype C 2 兴趣爱好类型 N
    340 Province C 6 省/直辖市 采用国标GB/T 2260-2007中6位数字代码 N
    341 City C 6 市 采用国标GB/T 2260-2007中6位数字代码 N
    342 County C 6 县/区 采用国标GB/T 2260-2007中6位数字代码 N
    343 CommendPerson C 40 推荐人 N
    344 CommendPersonType C 1 推荐人类型 1:内部员工
    2:注册用户
    3:基金账户
    4:客户经理编号
    5:客户经理姓名
    0:其他 N
    181 AcctNameOfInvestorInClearingAgency C 60 投资人收款银行账户户名 N
    182 AcctNoOfInvestorInClearingAgency C 28 投资人收款银行账户账号 N
    183 ClearingAgency A 9 投资人收款银行账户开户行 N
    302 AcceptMethod C 1 受理方式 N
    7.3　开户确认(101)
    开户确认是基金注册登记人对投资人开户申请的处理结果。
    需要交换的数据项见表6。

    表6　开户确认数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
    119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    84 MultiAcctFlag A 1 多渠道开户标志 0-首次开设基金账户
    1-已经其它渠道开户 N
    87 BranchCode C 9 网点号码 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD
    指申报日期 Y
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
    137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 N
    256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
    1-由注册登记人发起 N
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N

    7.4　销户申请(002)，撤销交易账户申请(009)，
    销户申请是指投资人向注册登记人提出撤销其基金账户的申请。
    撤销交易账户申请是指投资人提出撤销其交易账户的申请。
    需要交换的数据项见表7。
    表7　销户/撤销交易账户申请数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    27 CertificateType C 1 个人证件类型及机构证件类型 个人证件类型
    0-身份证，1-护照
    2-军官证，3-士兵证
    4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本
    6-外国护照，7-其它
    8-文职证，9-警官证
    A-台胞证

    机构证件类型
    0-组织机构代码证
    1-营业执照，2-行政机关
    3-社会团体，4-军队
    5-武警
    6-下属机构（具有主管单位批文号）
    7-基金会，8-其它 N
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    72 CertificateNo C 30 投资人证件号码 N
    87 BranchCode C 9 网点号码 Y
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y

    7.5　销户确认(102)，账户信息修改确认(103)，基金账户冻结确认(104)，基金账户解冻确认(105)，基金账户卡挂失确认(106)，基金账户卡解挂确认(107)，增加交易账户确认(108)，撤销交易账户确认(109)
    销户确认是基金注册登记人对投资人提出的销户申请的处理结果。销户后，原基金账号作废，一般不再分配给其它投资人。
    账户修改确认是基金注册登记人对投资人提出的账号信息修改申请的处理结果。
    基金账户冻结确认是基金注册登记人对投资人提出的冻结申请的处理结果。账户在冻结后将不能接受投资人除解冻以外的其它任何业务申请。
    基金账户解冻确认是基金注册登记人对投资人提出的解冻申请的的处理结果。账户解冻后将恢复该账户的正常状态。
    基金账户卡挂失确认是基金注册登记人对投资人提出的基金账户卡挂失申请的处理结果。挂失后的基金账户在处理某些业务时受到限制。
    基金账户卡解挂确认是基金注册登记人对投资人提出的基金账户卡解挂申请的处理结果。解挂后的基金账户为正常状态。
    增加交易账户确认是基金注册登记人对投资人提出的增加交易账号申请的处理结果。增加交易账户可以实现一个基金账户对应多个交易账户，即一个投资人可以同时在多个销售人处进行交易。
    撤销交易账户确认是基金注册登记人对投资人提出的撤销交易账户申请的处理结果。
    需要交换的数据项见表8。
    表8　账户确认数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
    119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    27 CertificateType C 1 个人证件类型及机构证件类型 个人证件类型
    0-身份证，1-护照
    2-军官证，3-士兵证
    4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本
    6-外国护照，7-其它
    8-文职证，9-警官证
    A-台胞证

    机构证件类型
    0-组织机构代码证
    1-营业执照，2-行政机关
    3-社会团体，4-军队
    5-武警
    6-下属机构（具有主管单位批文号）
    7-基金会，8-其它 N
    72 CertificateNo C 30 投资人证件号码 N
    85 InvestorName C 120 投资人户名 N
    87 BranchCode C 9 网点号码 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD
    指申报日期 Y
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
    122 AccountAbbr C 12 投资人户名简称 N
    137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 N
    171 AccountCardID C 8 基金账户卡的凭证号 N
    256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
    1-由注册登记人发起 N
    254 Specification C 60 摘要/说明 对基金账户冻结解冻业务，可填入填入法律文号、质押合同编号等信息 N
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    60 FrozenCause A 1 冻结原因 0-司法冻结，1-柜台冻结
    2-质押冻结，3-质押、司法双重冻结 4-柜台、司法双重冻结 N
    58 FreezingDeadline A 8 冻结截止日期 格式为：YYYYMMDD N

    7.6　基金账户冻结申请(004)
    基金账户冻结申请是投资人或司法等有关部门对投资人的基金账户提出冻结的申请。
    需要交换的数据项见表9。
    表9　基金账户冻结申请数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    60 FrozenCause A 1 冻结原因 0-司法冻结，1-柜台冻结
    2-质押冻结，3-质押、司法双重冻结 4-柜台、司法双重冻结 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    58 FreezingDeadline A 8 冻结截止日期 格式为：YYYYMMDD N
    87 BranchCode C 9 网点号码 Y
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
    254 Specification C 60 摘要/说明 对基金账户冻结解冻业务，可填入填入法律文号、质押合同编号等信息 N
    7.7　基金账户解冻申请(005)，基金账户卡解挂申请(007)
    基金账户解冻申请是投资人或司法等有关部门对投资人的基金账户提出解除冻结的申请。
    基金账户卡解挂申请是指投资人在一定的时间内，提出解除基金账户卡挂失状态的申请。
    需要交换的数据项见表10。
    表10　账户解冻/账户卡解挂申请数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    60 FrozenCause A 1 冻结原因 0-司法冻结，1-柜台冻结
    2-质押冻结，3-质押、司法双重冻结 4-柜台、司法双重冻结 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    87 BranchCode C 9 网点号码 Y
    89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 N
    90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 N
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
    261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期 N
    254 Specification C 60 摘要/说明 对基金账户冻结解冻业务，可填入填入法律文号、质押合同编号等信息 N

    7.8　基金账户卡挂失申请(006)
    基金账号卡挂失申请是投资人因基金账户卡丢失等原因而提出的基金账号卡挂失申请。
    需要交换的数据项见表11。
    表11　基金账户卡挂失申请数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    58 FreezingDeadline A 8 冻结截止日期 格式为：YYYYMMDD N
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    87 BranchCode C 9 网点号码 Y
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y

    7.9　增加交易账户申请(008)
    当投资人在完成第一次开户，持有基金账号后，需要在销售人处开设另外的交易账户时，应在该销售机构提交增开交易账户的申请，从而实现一个基金账户对应多个交易账户，即一个投资人可以同时在多个销售人处或同一个销售人的多个销售点处进行交易委托。
    同一个销售人或托管网点下，也允许投资人拥有多个不同的交易账号，简称多交易账号。对大集中模式的销售人，就是指允许在该销售人处拥有多个交易账号。对于非大集中模式的销售人，就是指允许在该销售人同一托管网点下拥有多个交易账号。
    需要交换的数据项见表12。
    表12　增加交易账户申请数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    27 CertificateType C
    1 个人证件类型及机构证件类型 个人证件类型
    0-身份证，1-护照
    2-军官证，3-士兵证
    4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本
    6-外国护照，7-其它
    8-文职证，9-警官证
    A-台胞证

    机构证件类型
    0-组织机构代码证
    1-营业执照，2-行政机关
    3-社会团体，4-军队
    5-武警
    6-下属机构（具有主管单位批文号）
    7-基金会，8-其它 Y
    72 CertificateNo C 30 投资人证件号码 Y
    85 InvestorName C 120 投资人户名 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    84 MultiAcctFlag A 1 多渠道开户标志 0-首次开设基金账户
    1-已经其它渠道开户 N
    87 BranchCode C 9 网点号码 Y
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
    122 AccountAbbr C 12 投资人户名简称 N
    124 ConfidentialDocumentCode C 8 密函编号 N
    164 TradingMethod C 8 使用的交易手段 共8个字符，每个字符代表一种交易手段，其含义为：
    第1位：CALLCENTER
    第2位：INTERNET
    第3位：自助终端
    第4位：柜台
    第5~8位：保留
    每个字符取1表示使用此种手段，取0表示不使用 N
    167 MinorFlag C 1 未成年人标志 0-否，1-是 N
    171 AccountCardID C 8 基金账户卡的凭证号 N


    7.10　变更交易账号申请（058）
    变更交易账号申请是由销售人/机构发起的变更投资者在该销售人/机构开设的交易账号的申请。从变更交易账号的当天起，其它业务申请应按变更后的新交易账号提交。
    需要交换的数据项见表13。
    表13　变更交易账号申请数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 Y
    142 TargetTransactionAccountID A 17 对方销售人处投资人基金交易账号 新交易账号 Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 旧交易账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    87 BranchCode C 9 网点号码 Y
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 Y

    7.11　变更交易账号确认（158）
    变更交易账号确认是基金注册登记人对变更投资人交易账号申请的处理结果。
    需要交换的数据项见表14。
    表14　变更交易账号确认数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 指申报日期 Y
    119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
    142 TargetTransactionAccountID A 17 对方销售人处投资人基金交易账号 新交易账号 Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 旧交易账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 N
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    87 BranchCode C 9 网点号码 Y
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 Y

    7.12　认购申请(020)，预约认购申请(021)
    认购申请是投资人在开放式基金募集期间提出购买该开放式基金的申请。
    预约认购申请是投资人在开放式基金募集期间，利用预约的方式提出购买该开放式基金的申请。
    需要交换的数据项见表15。
    表15　认购申请数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    134 ApplicationAmount N 16(两位小数) 申请金额 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 未确知此账号时，填以空格。
    比如当天开户。 Y
    28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
    132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数 N
    150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 N
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
    表明基金是前收费或后收费基金 Y
    307 FutureSubscribeDate A 8 指定认购日期 对预约认购业务必填 N

    7.13　认购确认(120)，预约认购确认(121)
    认购确认是基金注册登记人对投资人认购申请的接收情况的处理结果。投资人的实际认购份数，要在该基金募集期满后才能确认。
    预约认购确认是基金注册登记人对投资人预约认购申请的接收情况的处理结果。投资人的实际认购份数，要在该基金募集期满后才能确认。
    需要交换的数据项见表16。

    表16　认购确认数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    134 ApplicationAmount N 16(两位小数) 申请金额 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处开设的资金账号 N
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 指发送日期 Y
    52 Charge N 10(两位小数) 手续费 N
    53 AgencyFee N 10（两位小数） 代理费 N
    62 ConfirmedVol N 16(两位小数) 基金账户交易确认份数 N
    64 ConfirmedAmount N 16(两位小数) 每笔交易确认金额 含所有费用的总金额 Y
    86 NAV N 7（四位小数） 基金单位净值 Y
    87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 指交易申请日期 Y
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS
    指交易申请时间 Y
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
    132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数 N
    133 TradingPrice N 7（四位小数） 交易价格 单位基金净值+各种费用 N
    137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
    与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键 Y
    138 StampDuty N 16（两位小数） 印花税 N
    150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 N
    255 TransferFee N 10（两位小数） 过户费 N
    256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
    1-由注册登记人发起 N
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
    表明基金是前收费或后收费基金 Y
    276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计费 1-基金计费 N
    307 FutureSubscribeDate A 8 指定认购日期 N

    7.14　申购申请(022)，预约申购申请(023)，定时定额申购申请(039)
    申购申请是投资人在开放式基金成立之后，在基金存续期间，通过开放式基金的销售人购买基金单位的申请。
    预约申购申请是投资人在开放式基金成立之后，在基金存续期间，通过开放式基金的销售人预约购买基金单位的申请。
    定时定额申购申请是投资人在开放式基金成立之后，在基金存续期间，通过开放式基金的销售人定时定额购买基金单位的申请。
    需要交换的数据项见表17。
    表17　申购申请数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    134 ApplicationAmount N 16(两位小数) 申请金额 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 未确知此账号时，填以空格。
    比如当天开户。 Y
    25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 销售人申报的折扣率 N
    28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    40 DateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购日期 N
    87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
    90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 N
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
    137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 N
    150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 N
    191 TermOfPeriodicSubs N 5 定时定额申购期限 N
    192 FutureBuyDate A 8 指定申购日期 格式为：YYYYMMDD N
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
    表明基金是前收费或后收费基金 Y
    275 LargeBuyFlag A 1 巨额购买处理标志 0-取消，1-顺延 N
    280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定时定额品种代码 N
    281 SerialNoOfPeriodicSubs N 5 定时定额申购序号 N
    392 ChargeType C 1 收费类型 0-折扣率方式 1-指定费率
    2-指定费用 Y
    393 SpecifyRateFee N 9（八位小数） 指定费率 指由销售人指定的手续费率 N
    394 SpecifyFee N 16(两位小数) 指定费用 指由销售人指定的手续费用 N

    7.15　申购确认(122)，定时定额申购确认(139)
    申购确认是基金注册登记人对投资人申购申请的处理结果，包括交易确认份数、交易确认金额等信息。
    定时定额申购确认是基金注册登记人对投资人定时定额申购申请的处理结果，包括交易确认份数、交易确认金额等信息。
    需要交换的数据项见表18。
    表18　申购确认数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
    37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
    62 ConfirmedVol N 16(两位小数) 基金账户交易确认份数 Y
    64 ConfirmedAmount N 16(两位小数) 每笔交易确认金额 含所有费用的总金额 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 指交易申请日期 Y
    119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    134 ApplicationAmount N 16(两位小数) 申请金额 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    177 BusinessFinishFlag C 1 业务过程完全结束标识 0-中间过程
    1-业务过程结束 N
    25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 销售人申报的折扣率 N
    28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    40 DateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购日期 格式为：YYYYMMDD。
    当业务代码为139时，为Y项 N
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 指发送日期 Y
    52 Charge N 10(两位小数) 手续费 投资人应付总手续费 Y
    53 AgencyFee N 10（两位小数） 代理费 手续费中划归销售人的部分 Y
    86 NAV N 7（四位小数） 基金单位净值 Y
    87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
    90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 N
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS
    指交易申请时间 Y
    94 OtherFee1 N 10（两位小数） 其他费用1 N
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
    133 TradingPrice N 7（四位小数） 交易价格 单位基金净值+各种费用 N
    137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
    与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键 Y
    138 StampDuty N 16（两位小数） 印花税 N
    150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 N
    193 RateFee N 9（八位小数） 费率 分段收费考虑 N
    255 TransferFee N 10（两位小数） 过户费 Y
    256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
    1-由注册登记人发起 N
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
    表明基金是前收费或后收费基金 Y
    275 LargeBuyFlag A 1 巨额购买处理标志 0-取消，1-顺延 N
    276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计费 1-基金计费 N
    280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定时定额品种代码 N
    281 SerialNoOfPeriodicSubs N 5 定时定额申购序号 N

    7.16　预约申购确认(123)
    预约申购确认是基金注册登记人对投资人预约申购申请的处理结果。
    需要交换的数据项见表19。
    表19　预约申购确认数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    134 ApplicationAmount N 16（两位小数） 申请金额 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 N
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
    87 BranchCode C 9 网点号码 Y
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
    137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 N
    150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 N
    256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
    1-由注册登记人发起 N
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
    275 LargeBuyFlag A 1 巨额购买处理标志 0-取消，1-顺延 N

    7.17　赎回申请(024)，定时定额赎回申请(063)，预约赎回申请(025)
    赎回申请是投资人在开放式基金成立之后，基金存续期间，通过销售人将持有的基金单位按一定价格卖给基金管理人并收回现金的申请。
    预约赎回申请是投资人采用预约方式提出的赎回申请。
    需要交换的数据项见表20。
    表20　赎回申请数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    80 LargeRedemptionFlag A 1 巨额赎回处理标志 0-取消，1-顺延 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 N
    87 BranchCode C
    9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
    89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 指定赎回时指明针对哪一笔的原确认流水号 N
    90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 N
    91 OriginalSubsDate A 8 原申购日期 N
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
    102 RedemptionDateInAdvance A 8 预约赎回日期 格式为：YYYYMMDD N
    150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 N
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
    表明基金是前收费或后收费基金 Y
    261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期 指定赎回时指明针对哪一个过户日的赎回 N
    327 TakeIncomeFlag C 1 带走收益标志 0-不带走，1-带走 N
    392 ChargeType C 1 收费类型 0-折扣率方式 1-指定费率
    2-指定费用。
    对于未指定费率（费用）的那些费用，仍可使用折扣率方式。 Y
    393 SpecifyRateFee N 9（八位小数） 指定费率 指由销售人指定的后收手续费率 N
    394 SpecifyFee N 16(两位小数) 指定费用 指由销售人指定的后收手续费用 N

    7.18　赎回确认(124)，定时定额赎回确认(163)，强行赎回确认(142)
    赎回确认是基金注册登记人对投资人赎回申请的处理结果，包括交易确认份数、交易确认金额等信息。
    强行赎回确认是强行赎回的处理结果。
    需要交换的数据项见表21。
    表21　赎回确认数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
    37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
    62 ConfirmedVol N 16(两位小数) 基金账户交易确认份数 Y
    64 ConfirmedAmount N 16(两位小数) 每笔交易确认金额 为投资者实得金额。不含手续费。含业绩补偿。对货币基金，含已兑付的收益。 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    80 LargeRedemptionFlag A 1 巨额赎回处理标志 0-取消，1-顺延
    对申请的回执字段。 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 对强制赎回，此处填写交易确认日期的上一工作日。对巨额赎回顺延，此处填写原始申请日期。 Y
    119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
    与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键 Y
    177 BusinessFinishFlag C 1 业务过程完全结束标识 0-中间过程
    1-业务过程结束
    比如因巨额赎回导致顺延，存在中间过程。 Y
    28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 指发送日期 Y
    52 Charge N 10(两位小数) 手续费 投资人应付总手续费。含违约金、惩罚性费用、业绩报酬等。含后收手续费。 Y
    53 AgencyFee N 10（两位小数） 代理费 手续费中划归销售人的部分 Y
    86 NAV N 7（四位小数） 基金单位净值 Y
    87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
    89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 指定赎回时指明针对哪一笔的原确认流水号 N
    90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 N
    91 OriginalSubsDate A 8 原申购日期 N
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS
    指交易申请时间 Y
    94 OtherFee1 N 10（两位小数） 其他费用1 赎回手续费中划归基金资产的部分 Y
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
    102 RedemptionDateInAdvance A 8 预约赎回日期 格式为：YYYYMMDD N
    138 StampDuty N 16(两位小数) 印花税 N
    150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 N
    173 TotalBackendLoad N 16（两位小数） 后端收费总额 收费方式为后收费时必填，即后收手续费 N
    193 RateFee N 9（八位小数） 费率 N
    255 TransferFee N 10（两位小数） 过户费 Y
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
    表明基金是前收费或后收费基金 Y
    261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期 指定赎回时指明针对哪一个过户日的赎回 N
    263 RedemptionReason A 1 强行赎回原因 0-小于最低持有数，
    1-司法执行，2-政策原因 N
    264 DetailFlag A 1 明细标志 0-非明细，1-明细
    对一笔赎回申请，可以返回一笔非明细确认，或一笔非明细确认和多笔明细确认。明细确认是针对过户日或TA确认流水号的确认记录。 N
    276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计费，1-基金计费 N
    300 BreachFee N 16(两位小数) 违约金 Y
    306 BreachFeeBackToFund N 16(两位小数) 违约金归基金资产金额 Y
    305 PunishFee N 16(两位小数) 惩罚性费用 Y
    543 AchievementPay N 16(两位小数) 业绩报酬 Y
    544 AchievementCompen N 16(两位小数) 业绩补偿 Y
    507 UndistributeMonetaryIncome N 16(两位小数) 货币基金未付收益金额 货币基金为Y项 N
    510 UndistributeMonetaryIncomeFlag C 1 货币基金未付收益金额正负 0-正 1-负
    货币基金为Y项 N
    327 TakeIncomeFlag C 1 带走收益标志 0-不带走，1-带走 N
    303 ForceRedemptionType C 1 强制赎回类型 0-强制赎回，1-违约赎回，2-到期 N

    7.19　预约赎回确认(125)
    预约赎回确认是基金注册登记人对投资人预约赎回申请的接收情况的处理结果。
    需要交换的数据项见表22。
    表22　预约赎回确认数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 Y
    25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 N
    28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
    87 BranchCode C 9 网点号码 Y
    90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 N
    91 OriginalSubsDate A 8 原申购日期 格式为：YYYYMMDD N
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
    102 RedemptionDateInAdvance A 8 预约赎回日期 格式为：YYYYMMDD N
    150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 N
    256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
    1-由注册登记人发起 N

    7.20　转销售人/机构申请(026)，转销售人/机构转入申请(027)，转销售人/机构转出申请(028)
    转销售人/机构业务一般有两种处理模式：第一种是投资人在原基金销售人/机构处提交转销售人/机构申请，基金注册登记人根据该转销售人/机构申请，直接将其基金份数转到投资人指定的销售人/机构处。第二种是投资人在原基金销售人/机构处提交转销售人/机构转出申请，经基金注册登记人确认后，到拟转入的基金销售人/机构处办理转入申请。
    转销售人/机构申请(026)是针对第一种处理模式的，即一步转托管。转销售人/机构转入申请(027)，转销售人/机构转出申请(028)是针对第二种处理模式的，即两步转托管。
    一步转托管只允许通过026业务进行申报，对转出方确认为一笔126业务（成功或失败都为126），对转入方确认为一笔127业务。两步转托管通过028或027业务进行申报，相应的确认为128或127。
    需要交换的数据项见表23。
    表23　转销售人/机构申请数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    97 TargetDistributorCode C 9 对方销售人代码 此字段为‘101’时，代表跨市场转托管，从场外销售人转到上海席位。
    此字段为‘102’时，代表跨市场转托管，从场外销售人转到深圳席位。
    对普通的场外销售人之间的转托管，此字段填写要转到的销售人代码。
    对同一个销售人不同网点间的内部转托管，此字段与销售人代码相同，但网点号码和对方网点号应不同。
    对同一销售人同一网点不同交易账号之间的内部转托管，网点号码和对方网点号相同，投资人基金交易账号和对方销售人处投资人基金交易账号应不同。 Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    52 Charge N 10(两位小数) 手续费 N
    87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
    89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 N
    90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 027业务使用，表示转出时的申请单编号 N
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
    141 TargetBranchCode C 9 对方网点号 对跨市场转托管业务，此字段填写要转入的上�；蛏钲诘南缓�。 N
    142 TargetTransactionAccountID A 17 对方销售人处投资人基金交易账号 在转销售人是一次完成时，为必须项 N
    152 TargetRegionCode A 4 对方所在地区编号 N
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
    261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期 N

    7.21　转销售人/机构确认(126)，转销售人/机构转入确认(127)，转销售人/机构转出确认(128)
    转销售人/机构确认是基金注册登记人对投资人提出的转销售人/机构申请的处理结果。该结果应根据转入/转出标识，分别向转入和转出的销售人/机构发送。
    转销售人/机构转入确认是基金注册登记人对投资人提出的转销售人/机构转入申请的处理结果。
    转销售人/机构转出确认是基金注册登记人对投资人提出的转销售人/机构转出申请的处理结果。
    需要交换的数据项见表24。
    表24　转销售人/机构确认数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
    62 ConfirmedVol N 16(两位小数) 基金账户交易确认份数 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    97 TargetDistributorCode C 9 对方销售人代码 Y
    119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
    与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键 Y
    176 TransferDirection A 1 转入/转出标识 0-转出，1-转入 N
    28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
    52 Charge N 10(两位小数) 手续费 N
    53 AgencyFee N 10（两位小数） 代理费 N
    87 BranchCode C 9 网点号码 Y
    89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 N
    90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 127业务使用，表示转出时的申请单编号 N
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS
    指交易申请时间 Y
    94 OtherFee1 N 10（两位小数） 其他费用1 N
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
    138 StampDuty N 16(两位小数) 印花税 N
    141 TargetBranchCode C 9 对方网点号 转销售人/机构、非交易过户时使用 N
    142 TargetTransactionAccountID A 17 对方销售人处投资人基金交易账号 N
    152 TargetRegionCode A 4 对方所在地区编号 N
    173 TotalBackendLoad N 16（两位小数） 交易后端收费总额 N
    177 BusinessFinishFlag C 1 业务过程完全结束标识 0-中间过程
    1-业务过程结束 N
    255 TransferFee N 10（两位小数） 过户费 Y
    256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
    1-由注册登记人发起 N
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
    261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期 N
    264 DetailFlag A 1 明细标志 0-非明细，1-明细 N
    274 ShareRegisterDate A 8 份额注册日期 若无该项，则以该笔交易的确认日期为份额注册日期 N
    276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计费 1-基金计费 N

    7.22　设置分红方式申请(029)
    设置分红方式是指投资人设置其基金账户下所持有某基金的分红处理方式。分红处理方式包括：红利转投；现金分红。该业务需要在权益登记日之前提出申请。设置完成后，该基金除权时就以设定的分红处理方式进行处理。
    需要交换的数据项见表25。
    表25　设置分红方式申请数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    24 DefDividendMethod A 1 默认分红方式 0－红利转投，1-现金分红 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
    123 DividendRatio N 16（两位小数） 红利比例 N
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
    2-前后收费共用（基金代码） Y

    7.23　设置分红方式确认(129)
    设置分红方式确认是基金注册登记人对投资人设置分红方式申请的处理结果。
    需要交换的数据项见表26。
    表26　设置分红方式确认数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    24 DefDividendMethod A 1 默认分红方式 0-红利转投，1-现金分红 Y
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
    与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键 Y
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
    87 BranchCode C 9 网点号码 Y
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS
    指交易申请时间 Y
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
    123 DividendRatio N 16（两位小数） 红利比例 N
    256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
    1-由注册登记人发起 N
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
    2-前后收费共用（基金代码） Y

    7.24　认购结果(130)
    认购结果是指开放式基金认购成功后，基金注册登记人根据投资人提出的有效认购申请和认购规则，计算出投资人的每一笔认购的确认金额、确认份数、认购费用等数据，并将这些数据返回给相应基金销售人。对于基金募集成功，但二次确认时被置失败的交易，也通过130返回，此时每笔交易确认金额取值为0。
    需要交换的数据项见表27。
    表27　认购结果数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
    62 ConfirmedVol N 16(两位小数) 基金账户交易确认份数 包括利息折算的份额 Y
    64 ConfirmedAmount N 16(两位小数) 每笔交易确认金额 含所有费用的总金额。不含利息。 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD
    指交易申请日期 Y
    119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数 N
    134 ApplicationAmount N 16(两位小数) 申请金额 经认购一次确认后的金额，非原始申请金额 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 N
    28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
    52 Charge N 10(两位小数) 手续费 投资人应付总手续费 Y
    53 AgencyFee N 10（两位小数） 代理费 手续费中划归销售人的部分 Y
    76 Interest N 10（两位小数） 基金账户利息金额 认购一次确认的金额在整个计息周期中产生的利息 Y
    87 BranchCode C 9 网点号码 Y
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS
    指交易申请时间 Y
    94 OtherFee1 N 10（两位小数） 其他费用1 N
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
    133 TradingPrice N 7（四位小数） 交易价格 单位基金净值+各种费用 N
    137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
    与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键 Y
    138 StampDuty N 16（两位小数） 印花税 N
    225 RaiseInterest N 16（两位小数） 认购期间利息 因认购二次确认失败而退还给投资人的利息 Y
    156 InterestTax N 16（两位小数） 利息税 Y
    255 TransferFee N 10（两位小数） 过户费 Y
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
    266 VolumeByInterest N 16（两位小数） 利息产生的基金份数 Y
    276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计费 1-基金计费 N
    283 RefundAmount N 16（两位小数） 退款金额 销售人应退还给投资人的金额（认购原始申请金额和认购二次确认金额的差值） N
    285 SalePercent N 8(五位小数) 配售比例 认购二次确认的配售比例 N

    7.25　基金份数冻结申请(031)
    基金份数冻结申请是投资人或司法等有关部门对投资人基金账户中的基金份数提出部分或全部冻结的申请。
    需要交换的数据项见表28。
    表28　基金份数冻结申请数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    60 FrozenCause A 1 冻结原因 0-司法冻结，1-柜台冻结
    2-质押冻结，3-质押、司法双重冻结 4-柜台、司法双重冻结 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    132 ApplicationVol N 16（两位小数） 申请基金份数 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    58 FreezingDeadline A 8 冻结截止日期 格式为：YYYYMMDD N
    87 BranchCode C 9 网点号码 Y
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
    254 Specification C 60 摘要/说明 N
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
    261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期 N
    264 DetailFlag A 1 明细标志 0-非明细，1-明细 N

    7.26　基金份数冻结确认(131)
    基金份数冻结确认是基金注册登记人对基金份数冻结申请的处理结果�；鸱菔辰岷蟛唤邮艹鸱菔舛骋酝獾囊滴裆昵�。
    需要交换的数据项见表29。
    表29　基金份数冻结确认数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 实际上是冻结开始日期，格式为：YYYYMMDD Y
    62 ConfirmedVol N 16（两位小数） 基金账户交易确认份数 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 产生该部分份额的交易确认流水号 N
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    132 ApplicationVol N 16（两位小数） 申请基金份数 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 Y
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
    58 FreezingDeadline A 8 冻结截止日期 格式为：YYYYMMDD N
    60 FrozenCause A 1 冻结原因 0-司法冻结，1-柜台冻结
    2-质押冻结，3-质押、司法双重冻结 4-柜台、司法双重冻结 N
    87 BranchCode C 9 网点号码 Y
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
    254 Specification C 60 摘要/说明 N
    256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
    1-由注册登记人发起 N
    257 FrozenMethod A 1 冻结方式 0-原份数冻结，
    1-原份数+滋息冻结 N
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
    261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期 N
    264 DetailFlag A 1 明细标志 0-非明细，1-明细 N

    7.27　基金份数解冻申请(032)
    基金份数解冻申请是投资人或司法等有关部门对投资人基金账户中的处于冻结状态基金份数提出部分或全部解除冻结的申请。
    需要交换的数据项见表30。
    表30　基金份数解冻申请数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    132 ApplicationVol N 16（两位小数） 申请基金份数 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    87 BranchCode C 9 网点号码 Y
    89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 对应原冻结确认的TASerialNO字段 N
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
    254 Specification C 60 摘要/说明 N
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
    261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期 对应原冻结确认的TransactionCfmDate字段 N
    264 DetailFlag A 1 明细标志 0-非明细，1-明细 N
    90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 要解冻的那一笔原始交易的申请单编号 N

    7.28　基金份数解冻确认(132)
    基金份数解冻确认是基金注册登记人对基金份数解冻申请的处理结果�；鸱菔舛澈�，对应的基金份数将恢复正常状态。解冻应根据原冻结申请具体情况，逐笔解冻及确认。
    需要交换的数据项见表31。
    表31　基金份数解冻确认数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
    62 ConfirmedVol N 16（两位小数） 基金账户交易确认份数 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 对应原冻结确认的TASerialNO字段 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    132 ApplicationVol N 16（两位小数） 申请基金份数 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 Y
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
    87 BranchCode C 9 网点号码 Y
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
    254 Specification C 60 摘要/说明 N
    256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
    1-由注册登记人发起 N
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
    261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期 对应原冻结确认的TransactionCfmDate字段 N
    90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 要解冻的那一笔原始交易的申请单编号 N

    7.29　非交易过户申请(033)，非交易过户转入申请(034)，非交易过户转出申请(035)
    基金的非交易过户是指在继承、赠与、破产支付、司法执行等非交易原因情况下发生的基金单位所有权转移的行为。
    非交易过户的业务处理通常有两种方式：一种是在基金注册登记人处一步完成（033）；另一种是分转出和转入（034和035）两步完成。
    对一步完成的情况，只能以033进行申报，成功或失败均确认一笔133。
    需要交换的数据项见表32。
    表32　非交易过户申请数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    132 ApplicationVol N 16（两位小数） 申请基金份数 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    147 TargetTAAccountID A 12 对方基金账号 转销售人/机构、非交易过户时使用 Y
    25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 N
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    87 BranchCode C 9 网点号码 Y
    89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 N
    90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 034业务使用，表示转出时的申请单编号 N
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
    97 TargetDistributorCode C 9 对方销售人代码 N
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
    141 TargetBranchCode C 9 对方网点号 转销售人/机构、非交易过户时使用 N
    142 TargetTransactionAccountID A 17 对方销售人处投资人基金交易账号 N
    254 Specification C 60 摘要/说明 N
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
    261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期 N
    264 DetailFlag A 1 明细标志 0-非明细，1-明细 N

    7.30　非交易过户确认(133)，非交易过户转入确认(134)，非交易过户转出确认(135)
    非交易过户确认是对投资人非交易过户申请的处理结果�；鹱⒉岬羌侨私斫峁直鸱⑺透靡滴裆婕暗纳昵敕胶蜕昵敕降亩苑�。
    非交易过户转入确认、非交易过户转出确认是基金注册登记人对投资人相应申请的处理结果。
    需要交换的数据项见表33。
    表33　非交易过户确认数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
    62 ConfirmedVol N 16（两位小数） 基金账户交易确认份数 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    132 ApplicationVol N 16（两位小数） 申请基金份数 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 Y
    147 TargetTAAccountID A 12 对方基金账号 转销售人、非交易过户时 Y
    176 TransferDirection A 1 转入/转出标识 0-转出，1-转入 N
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
    52 Charge N 10（两位小数） 手续费 N
    53 AgencyFee N 10（两位小数） 代理费 N
    87 BranchCode C 9 网点号码 Y
    89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 N
    90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 134业务使用，表示转出时的申请单编号 N
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
    97 TargetDistributorCode C 9 对方销售人代码 N
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
    138 StampDuty N 16（两位小数） 印花税 N
    141 TargetBranchCode C 9 对方网点号 转销售人/机构、非交易过户时使用 N
    142 TargetTransactionAccountID A 17 对方销售人处投资人基金交易账号 N
    152 TargetRegionCode A 4 对方所在地区编号 N
    173 TotalBackendLoad N 16（两位小数） 交易后端收费总额 N
    177 BusinessFinishFlag C 1 业务过程完全结束标识 0-中间过程
    1-业务过程结束 N
    254 Specification C 60 摘要/说明 N
    255 TransferFee N 10（两位小数） 过户费 Y
    256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
    1-由注册登记人发起 N
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
    261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期 N
    264 DetailFlag A 1 明细标志 0-非明细，1-明细 N
    274 ShareRegisterDate A 8 份额注册日期 若无该项，则以该笔交易的确认日期为份额注册日期 N
    276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计费 1-基金计费 N

    7.31　基金转换申请(036)，基金转换转入申请(037)，基金转换转出申请(038)
    基金转换，是指基金投资人可以将其持有的一只基金转换为另一只基金。
    同一TA的基金转换业务，只允许通过036业务进行申报，确认为一笔136业务（成功或失败都为136）。对跨TA的基金转换业务，应以038或037进行申报（使用038还是037，根据接收申报数据的TA的基金
    是转出或是转入来确定，比如申报从TA1的基金1转换为TA2的基金2，如果数据报送给TA1，则使用038；报送给TA2，则使用037），成功或失败相应地确认一笔138或137。
    需要交换的数据项见表34。
    表34　基金转换申请数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 指销售人申报的转换费的折扣率，不是补差费折扣率 Y
    34 CodeOfTargetFund A 6 转换时的目标基金代码 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    80 LargeRedemptionFlag A 1 巨额赎回处理标志 0-取消，1-顺延 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    132 ApplicationVol N 16（两位小数） 申请基金份数 申请的转出基金份数 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
    89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 N
    90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 037业务使用，表示转出时的申请单编号 N
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
    173 TotalBackendLoad N 16（两位小数） 交易后端收费总额 N
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
    261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期 N
    264 DetailFlag A 1 明细标志 0-非明细，1-明细 N
    347 BackenloadDiscount N 5（4位小数） 补差费折扣率 补差费折扣率 Y
    526 TargetShareType C 1 对方基金份额类别 0-前收费 1-后收费 Y
    147 TargetTAAccountID C 12 对方基金账号 跨TA基金转换、非交易过户和跨市场转托管时使用 N
    617 TargetRegistrarCode C 2 对方TA代码 跨TA基金转换时为“Y” N
    327 TakeIncomeFlag C 1 带走收益标志 0-不带走，1-带走 N
    392 ChargeType C 1 收费类型 0-折扣率方式 1-指定费率
    2-指定费用。
    对于未指定费率（费用）的那些费用，仍可使用折扣率方式。比如指定了补差费，但转换费仍可采用折扣率方式。 Y
    393 SpecifyRateFee N 9（八位小数） 指定费率 指由销售人指定的补差费率 N
    394 SpecifyFee N 16(两位小数) 指定费用 指由销售人指定的补差费用 N
    7.32　基金转换确认(136)，基金转换转入确认(137)，基金转换转出确认(138)
    基金转换确认、基金转换转入确认、基金转换转出确认是基金注册登记人对投资人相应申请的处理结果。
    需要交换的数据项见表35。
    表35　基金转换确认数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
    34 CodeOfTargetFund A 6 转换时的目标基金代码 Y
    62 ConfirmedVol N 16（两位小数） 基金账户交易确认份数 确认的转出基金份数 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    80 LargeRedemptionFlag A 1 巨额赎回处理标志 0-取消，1-顺延
    对申请的回执字段 Y
    177 BusinessFinishFlag C 1 业务过程完全结束标识 0-中间过程
    1-业务过程结束 N
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    132 ApplicationVol N 16（两位小数） 申请基金份数 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
    与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键 Y
    161 CfmVolOfTargetFund N 16（两位小数） 目标基金的确认份数 确认的转入基金份数 Y
    25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 指销售人申报的基金转换费的折扣率，不是补差费折扣率 N
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
    52 Charge N 10（两位小数） 手续费 投资人应付总手续费。等于转换费+补差费。 Y
    53 AgencyFee N 10（两位小数） 代理费 手续费中划归销售人的部分 Y
    86 NAV N 7（四位小数） 基金单位净值 转出基金净值 Y
    87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
    89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 N
    90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 137业务使用，表示转出时的申请单编号 N
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
    133 TradingPrice N 7（四位小数） 交易价格 单位基金净值+各种费用 N
    139 Tax N 16（两位小数） 税金 N
    162 TargetNAV N 7（四位小数） 目标基金的单位净值 转入基金净值 Y
    163 TargetFundPrice N 7（四位小数） 目标基金的价格 N
    173 TotalBackendLoad N 16（两位小数） 交易后端收费总额 对基金转换，此字段无意义 N
    193 RateFee N 9（八位小数） 费率 分段收费考虑 N
    194 MinFee N 10（两位小数） 最少收费 N
    255 TransferFee N 10（两位小数） 过户费 Y
    256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
    1-由注册登记人发起 N
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
    261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期 N
    274 ShareRegisterDate A 8 份额注册日期 若无该项，则以该笔交易的确认日期为份额注册日期 N
    276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计费 1-基金计费 N
    147 TargetTAAccountID C 12 对方基金账号 跨TA基金转换、非交易过户和跨市场转托管时使用 N
    617 TargetRegistrarCode C 2 对方TA代码 跨TA基金转换时为“Y” N
    526 TargetShareType C 1 对方基金份额类别 0-前收费 1-后收费 Y
    542 ChangeFee N 16(两位小数) 转换费 Y
    541 RecuperateFee N 16(两位小数) 补差费 Y
    347 BackenloadDiscount N 5（4位小数） 补差费折扣率 补差费折扣率 Y
    64 ConfirmedAmount N 16(两位小数) 每笔交易确认金额 转出金额总额, 包含各种费用 N
    507 UndistributeMonetaryIncome N 16(两位小数) 货币基金未付收益金额 货币基金为Y项,表示转出基金份额已兑付的收益 N
    510 UndistributeMonetaryIncomeFlag C 1 货币基金未付收益金额正负 0-正 1-负
    货币基金为Y项 N
    327 TakeIncomeFlag C 1 带走收益标志 0-不带走，1-带走 N
    543 AchievementPay N 16(两位小数) 业绩报酬 Y
    544 AchievementCompen N 16(两位小数) 业绩补偿 Y
    386 ChangeAgencyFee N 16(两位小数) 转换代理费 Y
    387 RecuperateAgencyFee N 16(两位小数) 补差代理费 Y

    7.33　红利/红利再投资发放(143)
    红利/红利再投资发放是指基金注册登记人把对投资人发放红利/红利再投资的数据发送给基金销售人。对于冻结份额分红时产生的再投资份额，若继续冻结，分红时应发送一笔红利再投资记录（143）和一笔份额冻结确认记录（131），解冻时发送一笔份额解冻记录（132，针对续冻份额的解冻记录），每笔份额解冻记录与原份额冻结记录一一对应。冻结份额分红时还可能产生现金冻结，在分红时将投资人未被冻结的现金分红确认记录下发（143），解冻时再将解冻的现金分红确认记录下发（143）。
    需要交换的数据项见表36。
    表36　红利/红利再投资发放数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    22 BasisforCalculatingDividend N 16（两位小数） 红利/红利再投资基数 登记日基金持有人的基金份数 Y
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
    37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
    41 VolOfDividendforReinvestment N 16（两位小数） 基金账户红利再投资基金份数 投资人实得红股，含被续冻的红股 Y
    42 DividentDate A 8 分红日/发放日 Y
    43 DividendAmount N 16（两位小数） 基金账户红利资金 红利总金额,含冻结红利及再投资的红利 Y
    46 XRDate A 8 除权日 Y
    64 ConfirmedAmount N 16（两位小数） 每笔交易确认金额 实发红利资金，不含冻结红利及再投资的红利 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    113 RegistrationDate A 8 权益登记日期 格式为：YYYYMMDD Y
    119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    155 DividendPerUnit N 16(两位小数) 单位基金分红金额（含税） 举例：每千份分两元，则此处填2。 Y
    24 DefDividendMethod A 1 默认分红方式 0-红利转投，1-现金分红
    投资人本次分红的方式 Y
    28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
    52 Charge N 10（两位小数） 手续费 Y
    53 AgencyFee N 10（两位小数） 代理费 Y
    59 TotalFrozenVol N 16（两位小数） 基金冻结总份数 N
    86 NAV N 7（四位小数） 基金单位净值 N
    87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
    94 OtherFee1 N 10（两位小数） 其他费用1 N
    95 OtherFee2 N 16（两位小数） 其他费用2 N
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
    123 DividendRatio N 16（两位小数） 红利比例 N
    137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
    与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键 Y
    138 StampDuty N 16（两位小数） 印花税 N
    187 FrozenBalance N 16（两位小数） 冻结金额 N
    255 TransferFee N 10（两位小数） 过户费 Y
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
    276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计费 1-基金计费 N
    601 DrawBonusUnit N 10 分红单位 举例：每千份分多少，则分红单位就为一千 Y
    602 FrozenSharesforReinvest N 16(两位小数) 冻结再投资份额 再投资份额中被续冻的部分 N
    354 DividendType C 1 分红类型 0-普通分红，1-质押基金分红，2-货币基金收益结转，3-保本基金赔付，4-专户到期处理 Y
    90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 对质押基金分红为Y项，表示原质押业务的申请单编号 N
    543 AchievementPay N 16(两位小数) 业绩报酬 Y
    544 AchievementCompen N 16(两位小数) 业绩补偿 Y

    7.34　强行调增(144) ，强行调减(145)
    强行调增/调减是基金注册登记人在某种特定或契约预先规定的情况下，强制性地增加/减少投资人所持基金份数。
    需要交换的数据项见表37。
    表37　强行调增/调减数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
    37 CurrencyType A 3 结算币种 Y
    62 ConfirmedVol N 16（两位小数） 基金账户交易确认份数 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
    28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
    52 Charge N 10（两位小数） 手续费 N
    55 TotalTransFee N 10（两位小数） 交易确认费用合计 N
    64 ConfirmedAmount N 16(两位小数) 每笔交易确认金额 N
    94 OtherFee1 N 10（两位小数） 其他费用1 N
    95 OtherFee2 N 16（两位小数） 其他费用2 N
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
    137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
    与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键 Y
    138 StampDuty N 16（两位小数） 印花税 N
    254 Specification C 60 摘要/说明 N
    255 TransferFee N 10（两位小数） 过户费 Y
    256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
    1-由注册登记人发起 N
    276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计费 1-基金计费 N
    603 SharesAdjustmentFlag C 1 份额强制调整标志 0-柜台业务1-管理人批量调整2-管理人普通调整3-ETF份额标准化4-货币基金收益结转5-基金分拆 6-确权 7-挂失换新号8-基金升降级9-净值调整 A-业绩报酬 B-业绩补偿 C-联名卡还款份额调整 D-基金展期份额调整 N
    34 CodeOfTargetFund A 6 转换时的目标基金代码 对基金升降级业务必填，表示基金升或降至的目标基金代码 N
    526 TargetShareType C 1 对方基金份额类别 0-前收费 1-后收费
    对基金升降级业务必填 N
    89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 N
    261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期 N

    7.35　配号(146)
    配号是指基金注册登记人确认有效认购，剔除无效认购，并按有效认购量连续配号后，将配号结果传输给各销售机构。此业务暂不使用。
    需要交换的数据项见表38。
    表38　配号数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
    62 ConfirmedVol N 16（两位小数） 基金账户交易确认份数 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 Y
    158 BeginAllotNo N 12 配号开始号 Y
    159 EndAllotNo N 12 配号结束号 Y
    160 TotalAllotNo N 12 配号总数 N

    7.36　募集失败(149)
    基金募集失败后，基金注册登记人需要向基金销售人和资金清算机构发送处理结果。
    需要交换的数据项见表39。
    表39　募集失败数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
    37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
    64 ConfirmedAmount N 16（两位小数） 每笔交易确认金额 取值为0 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    76 Interest N 10（两位小数） 基金账户利息金额 认购一次确认的金额在整个计息周期中产生的利息 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    132 ApplicationVol N 16（两位小数） 申请基金份数 N
    134 ApplicationAmount N 16（两位小数） 申请金额 经认购一次确认后的金额，非原始申请金额 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    156 InterestTax N 16（两位小数） 利息税 Y
    28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
    31 TransferDateThroughClearingAgency A 8 清算资金经清算人划出日期 格式为：YYYYMMDD N
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
    137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 N
    225 RaiseInterest N 16（两位小数） 认购期间利息 因基金募集失败而退还给投资人的利息 Y
    283 RefundAmount N 16（两位小数） 退款金额 销售人应退还给投资人的金额（认购原始申请金额和认购二次确认金额的差值） N
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y

    7.37　基金清盘(150)，基金终止(151)
    基金清盘、终止时，基金注册登记人需要向基金销售人和资金清算机构发送处理结果。
    需要交换的数据项见表40。
    表40　基金清盘/终止数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
    37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
    59 TotalFrozenVol N 16（两位小数） 基金冻结总份数 Y
    62 ConfirmedVol N 16（两位小数） 基金账户交易确认份数 清除的份额 Y
    64 ConfirmedAmount N 16（两位小数） 每笔交易确认金额 投资人实得金额 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    86 NAV N 7（四位小数） 基金单位净值 Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    157 FundVolBalance N 16（两位小数） 基金份数余额 Y
    28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
    31 TransferDateThroughClearingAgency A 8 清算资金经清算人划出日期 格式为：YYYYMMDD N
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
    52 Charge N 10（两位小数） 手续费 N
    137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 N
    276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计费 1-基金计费 N
    53 AgencyFee N 10（两位小数） 代理费 手续费中划归销售人的部分 N
    543 AchievementPay N 16(两位小数) 业绩报酬 Y
    544 AchievementCompen N 16(两位小数) 业绩补偿 Y
    187 FrozenBalance N 16（两位小数） 冻结金额 Y
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y

    7.38　撤单(052)，撤预约单(053)
    投资人可以申请撤销尚未处理的交易或预约交易申请，即撤单或撤预约单。如已日结或已处理则不能进行撤单或撤预约单。
    需要交换的数据项见表41。
    表41　撤单/撤预约单数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 要撤销的那一笔交易的申请单编号 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    132 ApplicationVol N 16（两位小数） 申请基金份数 N
    134 ApplicationAmount N 16（两位小数） 申请金额 N
    258 OriginalAppDate A 8 原申请日期 格式为：YYYYMMDD N

    7.39　撤单确认(152)，撤预约单确认(153)
    撤单确认、撤预约单确认是对投资人相应申请的处理结果。
    需要交换的数据项见表42。
    表42　撤单/撤预约单确认数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 Y
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
    62 ConfirmedVol N 16（两位小数） 基金账户交易确认份数 N
    64 ConfirmedAmount N 16（两位小数） 每笔交易确认金额 金额为全额 N
    132 ApplicationVol N 16（两位小数） 申请基金份数 N
    134 ApplicationAmount N 16（两位小数） 申请金额 N
    256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
    1-由注册登记人发起 N

    7.40　无效资金(054)
    销售人与注册登记人之间在资金结算时，判定某笔资金为无效资金。此业务暂不使用。
    需要交换的数据项见表43。
    表43　无效资金数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
    37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
    62 ConfirmedVol N 16（两位小数） 基金账户交易确认份数 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    77 BackAmountByInvalid N 16（两位小数） 因为无效而划回投资人的资金 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 Y
    119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    134 ApplicationAmount N 16（两位小数） 申请金额 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 Y
    16 BackendLoad N 16（两位小数） 每笔交易后端收费 N
    28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    52 Charge N 10（两位小数） 手续费 N
    61 FrontendFee N 16（两位小数） 每笔交易前端收费 N
    64 ConfirmedAmount N 16（两位小数） 每笔交易确认金额 金额为全额 N
    86 NAV N 7（四位小数） 基金单位净值 N
    89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 N
    90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 N
    94 OtherFee1 N 10（两位小数） 其他费用1 N
    95 OtherFee2 N 16（两位小数） 其他费用2 N
    138 StampDuty N 16（两位小数） 印花税 N

    7.41　基金销售人资金清算（155）
    注册登记人生成下述资金清算数据，由资金清算机构向基金销售人根据此数据进行各种基金业务的资金清算。此业务暂不使用。
    需要交换的数据项见表44。
    表44　基金销售人资金清算数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必须
    11 TotalSubsCharge N 16（两位小数） 申购手续费总金额 Y
    25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 Y
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 Y
    44 TotalDividendAmount N 16（两位小数） 基金红利总额 接受文件的代理人代理分配红利的总额 Y
    45 DividendOrShare A 1 红利/红利再投资标志 0-红利再投资，1-红利 Y
    56 TotalFeeForDividend N 8（两位小数） 分红费用合计 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    76 Interest N 10（两位小数） 基金账户利息金额 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 Y
    111 TotalFeeOfRedemption N 16（两位小数） 赎回手续费总金额 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    156 InterestTax N 16（两位小数） 利息税 Y
    174 TotalFailingAmount N 16（两位小数） 失败金额汇总 Y
    175 TotalSuccessfulAmount N 16（两位小数） 成功金额汇总 Y
    15 AmntReinbursed N 16（两位小数） 退回金额 N
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    37 CurrencyType A 3 结算币种
    具体编码依GB/T 12406-2008 N
    39 AmountOfPeriodicSubs N 16（两位小数） 定时定额申购的金额 N
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 Y
    52 Commission N 10（两位小数） 手续费 N
    53 AgencyFee N 10（两位小数） 代理费 N
    54 CommissionRate N 6（4位小数） 手续费率 N
    55 TotalTransFee N 10（两位小数） 交易确认费用合计 N
    77 BackAmountByInvalid N 16（两位小数） 因为无效而划回投资人的资金 N
    94 OtherFee1 N 10（两位小数） 其他费用1 N
    95 OtherFee2 N 16（两位小数） 其他费用2 N
    96 OtherFee3 N 16（两位小数） 其他费用3 N
    115 RegistrationFee N 16（两位小数） 注册登记费 N
    148 TrailCommission N 16（两位小数） 尾随佣金 N
    172 TotalFrontendFee N 16（两位小数） 交易前端收费总额 N
    173 TotalBackendLoad N 16（两位小数） 交易后端收费总额 N
    251 CreditDebit N 1 借贷方向 0-借方 1-贷方 Y
    253 NetSettlement N 16（两位小数） 资金清算净额 全额交收可以用作实际清算额 Y
    254 Specification C 60 摘要/说明 N

    7.42　投资人资金清算（156）
    注册登记人生成下述数据，发送给基金销售人�；鹣廴烁菡庑┦萦胪蹲嗜私凶式鹎逅�，并根据这些数据向投资人提供交易确认中有关资金的信息。此业务暂不使用。
    需要交换的数据项见表45。
    表45　投资人资金清算数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必须
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    16 BackendLoad N 16（两位小数） 每笔交易后端收费 Y
    25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 Y
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 Y
    43 DividendAmount N 16（两位小数） 基金账户红利资金 Y
    45 DividendOrShare A 1 红利/红利再投资标志 0-红利再投资，1-红利 Y
    61 FrontendFee N 16（两位小数） 每笔交易前端收费 Y
    64 ConfirmedAmount N 16（两位小数） 每笔交易确认金额 金额为全额 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    76 Interest N 10（两位小数） 基金账户利息金额 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 Y
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 Y
    119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    133 TradingPrice N 7（两位小数） 交易价格 单位基金净值+各种费用 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    138 StampDuty N 10（两位小数） 印花税 Y
    156 InterestTax N 16（两位小数） 利息税 Y
    251 CreditDebit N 1 借贷方向 0-借方 1-贷方 Y
    252 RedemptionFee N 16（两位小数） 赎回费 Y
    253 NetSettlement N 16（两位小数） 资金清算净额 全额交收可以用作实际清算额 Y
    1 AcctManFee N 16（两位小数） 基金账户管理费 N
    15 AmntReinbursed N 16（两位小数） 退回金额 N
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 N
    39 AmountOfPeriodicSubs N 16（两位小数） 定时定额申购的金额 N
    40 DateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购日期 N
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 Y
    77 BackAmountByInvalid N 16（两位小数） 因为无效而划回投资人的资金 N
    80 LargeRedemptionFlag A 1 巨额赎回处理标志 0-取消，1-顺延 N
    94 OtherFee1 N 10（两位小数） 其他费用1 N
    95 OtherFee2 N 16（两位小数） 其他费用2 N
    96 OtherFee3 N 16（两位小数） 其他费用3 N
    115 RegistrationFee N 16（两位小数） 注册登记费 N
    137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 N
    138 StampDuty N 10（两位小数） 印花税 N
    139 Tax N 16（两位小数） 税金 N
    254 Specification C 60 摘要/说明 N

    7.43　红利解冻确认（157）
    红利解冻确认是基金注册登记人对基金红利解冻的处理结果�；鸷炖舛澈�，对应的基金红利份数将恢复正常状态。相关功能可通过红利发放（143）业务和冻结业务实现，此业务暂不使用。
    需要交换的数据项见表46。
    表46　红利解冻确认数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
    64 ConfirmedAmount N 16(两位小数) 每笔交易确认金额 红利解冻金额 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 Y
    256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
    1-由注册登记人发起 N
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 N
    87 BranchCode C 9 网点号码 Y
    89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 表示TA确认的冻结序号 N
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N

    7.44　定时定额注册申请（059），定时定额注销申请（060）
    定时定额注册申请是指投资人在开放式基金成立后，通过开放式基金的销售人定时定额购买基金单位之前而进行的注册申请。
    定时定额注销申请是指投资人在定时定额注册之后，不再通过开放式基金的销售人定时定额购买基金单位而进行的注销申请。
    需要交换的数据项见表47。
    表47　定时定额注册开通/注销申请数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    134 ApplicationAmount N 16(两位小数) 申请金额 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 首次允许为空 Y
    25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 N
    28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    40 DateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购日期 格式为：YYYYMMDD。
    当业务代码为059时，为Y项 N
    87 BranchCode C 9 网点号码 Y
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
    137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 N
    150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 N
    191 TermOfPeriodicSubs N 5 定时定额申购期限 N
    192 FutureBuyDate A 8 指定申购日期 格式为：YYYYMMDD N
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
    269 BeginDateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购起始日期 格式为：YYYYMMDD N
    270 EndDateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购终止日期 格式为：YYYYMMDD N
    271 SendDayOfPeriodicSubs N 2 定时定额申购每周期发送日 指每周期的第几天。如果遇非交易日，则顺延到下一交易日。 N
    280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定时定额品种代码 N
    281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定时定额申购序号 N
    298 RationProtocolNo C 20 定期定额协议号 N
    299 RationType C 1 定期定额种类 0-定期定额申购
    1-定期不定额申购
    2-定额不定期申购
    3-不定额不定期申购 N
    328 PurposeOfPeSubs C 40 定投目的 N
    329 FrequencyOfPeSubs N 5 定投频率 N
    395 PeriodSubTimeUnit C 1 定投周期单位 0-日 1-周 2-月
    与定投频率配套使用，比如2日、3周、4月。 N
    330 BatchNumOfPeSubs N 16（两位小数） 定投期数 N

    7.45　定时定额注册确认（159），定时定额注销确认（160）
    定时定额注册确认是基金注册登记人对投资人定时定额注册申请的处理结果，包括此交易确认是否成功信息。
    定时定额注销确认是基金注册登记人对投资人定时定额注销申请的处理结果，包括此交易确认是否成功信息。
    需要交换的数据项见表48。
    表48　定时定额注册/注销确认数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
    37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    134 ApplicationAmount N 16(两位小数) 申请金额 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    177 BusinessFinishFlag C 1 业务过程完全结束标识 0-中间过程
    1-业务过程结束 Y
    25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 N
    28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    40 DateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购日期 格式为：YYYYMMDD。
    当业务代码为059时，为Y项 N
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
    87 BranchCode C 9 网点号码 Y
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 Y
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
    137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 N
    193 RateFee N 9（八位小数） 费率 分段收费考虑 N
    256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
    1-由注册登记人发起 N
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
    269 BeginDateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购起始日期 格式为：YYYYMMDD N
    270 EndDateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购终止日期 格式为：YYYYMMDD N
    271 SendDayOfPeriodicSubs N 2 定时定额申购每周期发送日 指每周期的第几天。如果遇非交易日，则顺延到下一交易日。 N
    280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定时定额品种代码 N
    281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定时定额申购序号 N
    298 RationProtocolNo C 20 定期定额协议号 N
    299 RationType C 1 定期定额种类 0-定期定额申购
    1-定期不定额申购
    2-定额不定期申购
    3-不定额不定期申购 N
    328 PurposeOfPeSubs C 40 定投目的 N
    329 FrequencyOfPeSubs N 5 定投频率 N
    395 PeriodSubTimeUnit C 1 定投周期单位 0-日 1-周 2-月 N
    330 BatchNumOfPeSubs N 16（两位小数） 定投期数 N

    7.46　定时定额变更申请（061）
    定时定额变更申请是指对投资人定时定额信息进行变更的申请。
    需要交换的数据项见表49。
    表49　定时定额变更申请数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必须
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
    40 DateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购日期 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    87 BranchCode C 9 网点号码 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 Y
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    134 ApplicationAmount N 16(两位小数) 申请金额 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    165 ContractNo A 20 合约编号 N
    280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定时定额品种代码 N
    281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定时定额申购序号 N
    298 RationProtocolNo C 20 定期定额协议号 N
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y

    7.47　定时定额变更确认（161）
    定时定额变更确认是指对投资人定时定额信息变更申请的处理结果。
    需要交换的数据项见表50。
    表50　定时定额变更确认数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必须
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 Y
    37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
    40 DateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购日期 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    87 BranchCode C 9 网点号码 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 Y
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 Y
    119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    134 ApplicationAmount N 16(两位小数) 申请金额 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 N
    165 ContractNo A 20 合约编号 N
    280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定时定额品种代码 N
    281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定时定额申购序号 N
    298 RationProtocolNo C 20 定期定额协议号 N
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y

    7.48　认购调整申请(062)
    认购调整申请是基金管理人在认购期间发起的业务，对已进行资金交收的认购数据进行调整。
    需要交换的数据项见表51。
    表51　认购调整申请数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易帐号 投资人在销售机构内开设的用于交易的帐号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数 Y
    134 ApplicationAmount N 16(两位小数) 申请金额 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 Y
    136 TAAccountID A 12 投资人基金帐号 Y
    25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 N
    28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处开设的资金帐号 N
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
    52 Charge N 10(两位小数) 手续费 N
    53 AgencyFee N 10(两位小数) 代理费 N
    62 ConfirmedVol N 16(两位小数) 基金账户交易确认份数 N
    64 ConfirmedAmount N 16(两位小数) 每笔交易确认金额 调整后的金额 N
    86 NAV N 7(四位小数) 基金单位净值 N
    87 BranchCode C 9 网点号码 Y
    90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 N
    91 OriginalSubsDate A 8 原申购日期 格式为：YYYYMMDD N
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
    133 TradingPrice N 7（四位小数） 交易价格 单位基金净值+各种费用 N
    138 StampDuty N 16(两位小数) 印花税 N
    255 TransferFee N 10(两位小数) 过户费 N
    256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由代销商发起,1-由TA发起 N
    260 ShareClass C 1 收费类别 0-前收费 1-后收费 Y
    276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计费 1-基金计费 N

    7.49　认购调整确认 (162)
    认购调整确认是注册登记人对基金管理人的认购调整申请(062)确认的回报。
    需要交换的数据项见表52。
    表52　认购调整确认数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易帐号 投资人在销售机构内开设的用于交易的帐号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数 Y
    134 ApplicationAmount N 16(两位小数) 申请金额 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 Y
    136 TAAccountID A 12 投资人基金帐号 Y
    25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 N
    28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处开设的资金帐号 N
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
    52 Charge N 10(两位小数) 手续费 N
    53 AgencyFee N 10(两位小数) 代理费 N
    62 ConfirmedVol N 16(两位小数) 基金账户交易确认份数 N
    64 ConfirmedAmount N 16(两位小数) 每笔交易确认金额 N
    86 NAV N 7(四位小数) 基金单位净值 N
    87 BranchCode C 9 网点号码 Y
    89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 表示TA确认申购的流水号 N
    90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 N
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
    133 TradingPrice N 7（四位小数） 交易价格 单位基金净值+各种费用 N
    138 StampDuty N 16(两位小数) 印花税 N
    255 TransferFee N 10(两位小数) 过户费 N
    256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
    1-由注册登记人发起 N
    258 OriginalAppDate A 8 原申请日期 N
    260 ShareClass C 1 收费类别 0-前收费 1-后收费 Y
    261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期 表示TA确认申购的日期 N
    276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计费 1-基金计费 N

    7.50　基金联名卡开通申请（067），基金联名卡撤销申请（068）
    投资人通过基金销售人办理基金联名卡，通过该卡进行交易可以获取基金公司奖励的积分，根据积分可以获得基金公司提供的相关优惠。
    需要交换的数据项见表53。
    表53　基金联名卡开通/撤消申请数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 当天开户此处允许为空 Y
    28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 Y
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
    524 NetNo C 9 操作（清算）网点编号 投资人实际申报交易的操作网点编号 N
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
    27 CertificateType C 1 个人证件类型及机构证件类型 个人证件类型
    0-身份证，1-护照
    2-军官证，3-士兵证
    4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本
    6-外国护照，7-其它
    8-文职证，9-警官证
    A-台胞证

    机构证件类型
    0-组织机构代码证
    1-营业执照，2-行政机关
    3-社会团体，4-军队
    5-武警
    6-下属机构（具有主管单位批文号）
    7-基金会，8-其它 N
    72 CertificateNo C 30 投资人证件号码 N
    85 InvestorName C 120 投资人户名 N
    7.51　基金联名卡开通确认（167），基金联名卡撤销确认（168）
    需要交换的数据项见表54。
    表54　基金联名卡开通/撤消确认数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 指交易申请日期 Y
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS
    指交易申请时间 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 指发送日期 Y
    87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
    524 NetNo C 9 操作（清算）网点编号 投资人实际申报交易的操作网点编号 N
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
    与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键 Y
    119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 Y
    256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
    1-由注册登记人发起 N
    309 ErrorDetail C 60 出错详细信息 N


    7.52　积分确认（169）
    通过积分确认业务，基金管理人将投资人基金账户对应的积分值发送给基金销售人。
    需要交换的数据项见表55。
    表55　积分确认数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
    与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 N
    313 FundCorpCode C 8 基金公司代码 Y
    311 PointsType C 1 积分类型 0-基金公司一般积分
    1-利添利联名卡积分 Y
    316 PointsStatus C 1 积分状态 0-正常 1-作废 Y
    312 Points N 15（两位小数） 积分值 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 指发送日期 Y
    87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
    524 NetNo C 9 操作（清算）网点编号 投资人实际申报交易的操作网点编号 N
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    349 AlternationDate A 8 最后更新日 Y
    119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 N
    256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
    1-由注册登记人发起 N
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
    表明基金是前收费或后收费基金 Y

    7.53　地区编号变更通知（070）
    通过地区编号变更通知业务，基金销售人将投资人的地区编号变更情况发送给基金管理人�；鸸芾砣司荽烁挠虢灰姿诘厍嗪畔喙氐姆荻畹羌�、协议登记等信息。
    需要交换的数据项见表56。
    表56　地区编号变更通知数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 Y
    152 TargetRegionCode A 4 对方所在地区编号 变更后的地区编号 Y

    7.54　确权申请（080）
    通过确权业务，可将投资人持有的在证券市场上交易的封闭式基金转换为可在基金销售人系统中交易的开放式基金。
    需要交换的数据项见表57。
    表57　确权申请数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    284 SecuritiesAccountID C 10 证券账号 原场内证券账户 Y
    324 SeatCode C 6 席位代码 Y
    85 InvestorName C 120 投资人户名 Y
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 Y
    27 CertificateType C 1 个人证件类型及机构证件类型 个人证件类型
    0-身份证，1-护照
    2-军官证，3-士兵证
    4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本
    6-外国护照，7-其它
    8-文职证，9-警官证
    A-台胞证

    机构证件类型
    0-组织机构代码证
    1-营业执照，2-行政机关
    3-社会团体，4-军队
    5-武警
    6-下属机构（具有主管单位批文号）
    7-基金会，8-其它 Y
    72 CertificateNo C 30 投资人证件号码 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
    524 NetNo C 9 操作（清算）网点编号 投资人实际申报交易的操作网点编号 N
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    140 TelNo C 22 投资人电话号码 Y
    83 MobileTelNo C 24 投资人手机号码 Y
    4 Address C 120 通讯地址 N
    101 PostCode A 6 投资人邮政编码 N
    49 EmailAddress C 40 投资人E-MAIL地址 N
    106 TransactorCertNo C 30 经办人证件号码 N
    107 TransactorCertType C 1 经办人证件类型 0-身份证，1-护照
    2-军官证，3-士兵证
    4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本
    6-外国护照，7-其它
    8-文职证，9-警官证
    A-台胞证 N
    108 TransactorName C 20 经办人姓名 N
    23 InvestorsBirthday A 8 投资人出生日期 格式为：YYYYMMDD N
    28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
    48 EducationLevel C 3 投资人学历 N
    51 FaxNo C 24 投资人传真号码 N
    65 VocationCode C 3 投资人职业代码 N
    69 HomeTelNo C 22 投资人住址电话 N
    73 AnnualIncome N 8 投资人年收入 N
    88 OfficeTelNo C 22 投资人单位电话号码 N
    122 AccountAbbr C 12 投资人户名简称 N
    126 Sex A 1 投资人性别 1-男，2-女 N
    167 MinorFlag C 1 未成年人标志 0-否，1-是 N
    169 DeliverType C 1 对账单寄送选择 1-不寄送，2-按月
    3-按季，4-半年
    5-一年 N
    170 TransactorIDType C 1 经办人识别方式 1-书面委托，2-印鉴
    3-密码，4-证件 N
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
    表明基金是前收费或后收费基金 Y
    265 DeliverWay C 8 对账单寄送方式 共8个字符，每个字符代表一种交易手段，其含义为：
    第1位：邮寄，
    第2位：传真，
    第3位：E-mail，
    第4位：短消息，
    第5~8位：保留。
    每位字符取1表示采用此种手段，取0表示不使用 N

    7.55　确权确认（180）
    需要交换的数据项见表58。
    表58　 确权确认数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    284 SecuritiesAccountID C 10 证券账号 原场内证券账户 Y
    324 SeatCode C 6 席位代码 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 指交易申请日期 Y
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS
    指交易申请时间 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数 Y
    62 ConfirmedVol N 16(两位小数) 基金账户交易确认份数 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 指发送日期 Y
    87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
    524 NetNo C 9 操作（清算）网点编号 投资人实际申报交易的操作网点编号 N
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
    与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键 Y
    119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 Y
    256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
    1-由注册登记人发起 N
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
    表明基金是前收费或后收费基金 Y
    309 ErrorDetail C 60 出错详细信息 N

    7.56　快速过户申请 (098)
    申请将客户账户中基金份额过户到销售人的特别账户下。
    需要交换的数据项见表59。
    表59　快速过户申请数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 N
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    87 BranchCode C 9 网点号码 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
    97 TargetDistributorCode C 9 对方销售人代码 Y
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    132 ApplicationVol N 16（两位小数） 申请基金份数 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    142 TargetTransactionAccountID A 17 对方销售人处投资人基金交易账号 Y
    147 TargetTAAccountID C 12 对方基金账号 Y
    152 TargetRegionCode A 4 对方所在地区编号 N
    141 TargetBranchCode C 9 对方网点号 Y
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
    7.57　快速过户确认 (198)
    需要交换的数据项见表60。
    表60　快速过户确认数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
    37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
    62 ConfirmedVol N 16（两位小数） 基金账户交易确认份数 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    87 BranchCode C 9 网点号码 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
    97 TargetDistributorCode C 9 对方销售人代码 Y
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 Y
    119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    132 ApplicationVol N 16（两位小数） 申请基金份数 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    142 TargetTransactionAccountID A 17 对方销售人处投资人基金交易账号 Y
    147 TargetTAAccountID C 12 对方基金账号 Y
    152 TargetRegionCode A 4 对方所在地区编号 N
    141 TargetBranchCode C 9 对方网点号 Y
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
    7.58　基金质押申请（088）
    客户以在基金销售系统中购买的基金份额作为质押品，从销售人处获取质押贷款。办理质押业务时，需把客户账户中的基金份额转到销售人特别账户。
    需要交换的数据项见表61。
    表61　基金质押申请数据

    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 Y
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    87 BranchCode C 9 网点号码 Y
    90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 对于质押贷款解押交易及强卖交易为必填项，填写客户质押贷款时的申请单编号 N
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
    97 TargetDistributorCode C 9 对方销售人代码 Y
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    132 ApplicationVol N 16（两位小数） 申请基金份数 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    142 TargetTransactionAccountID A 17 对方销售人处投资人基金交易账号 Y
    147 TargetTAAccountID C 12 对方基金账号 Y
    152 TargetRegionCode A 4 对方所在地区编号 N
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y

    7.59　基金质押确认（188）
    需要交换的数据项见表62。
    表62　基金质押确认数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
    37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
    62 ConfirmedVol N 16（两位小数） 基金账户交易确认份数 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    87 BranchCode C 9 网点号码 Y
    90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 对于质押贷款解押交易及强卖交易为必填项，填写客户质押贷款时的申请单编号 N
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
    97 TargetDistributorCode C 9 对方销售人代码 Y
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 Y
    119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    132 ApplicationVol N 16（两位小数） 申请基金份数 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    142 TargetTransactionAccountID A 17 对方销售人处投资人基金交易账号 Y
    147 TargetTAAccountID C 12 对方基金账号 Y
    152 TargetRegionCode A 4 对方所在地区编号 N
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y

    7.60　ETF申购申请（091）
    ETF基金专用的申购业务类型。
    需要交换的数据项见表63。
    表63　ETF申购申请
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    25 DiscountRateOfCommission N 5(四位小数) 销售佣金折扣率 N
    28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金帐号 　 N
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    37 CurrencyType A 3 结算币种 Y
    40 DateOfPeriodicSubs A 8 定期定额申购日期 N
    67 FundCode C 6 基金代码 　 Y
    87 BranchCode C 9 网点号码 　 Y
    90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 仅在业务代码为039时，为Y项 N
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
    120 TransactionAccountID A 17 投资人交易帐号 投资人在销售机构内开设的用于交易的帐号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 　 Y
    132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数 N
    134 ApplicationAmount N 16(两位小数)　 申请金额 　 Y
    260 ShareClass C 1 收费类别 0-前收费 1-后收费 Y

    7.61　ETF赎回申请（093）
    ETF基金专用的赎回业务类型。
    需要交换的数据项见表64。
    表64　ETF赎回申请
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    25 DiscountRateOfCommission N 5(四位小数) 销售佣金折扣率 N
    28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金帐号 　 N
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    37 CurrencyType A 3 结算币种 N
    67 FundCode C 6 基金代码 　 Y
    80 LargeRedemptionFlag A 1 巨额赎回处理标志 0-取消，1-顺延 Y
    87 BranchCode C 9 网点号码 　 Y
    89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 表示TA确认申购的流水号 N
    90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 N
    91 OriginalSubsDate A 8 原申购日期 格式为：YYYYMMDD N
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
    102 RedemptionDateInAdvance A 8 预约赎回日期 (TA默认为交易发生日期) N
    120 TransactionAccountID A 17 投资人交易帐号 投资人在销售机构内开设的用于交易的帐号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 　 Y
    132 ApplicationVol N 16(两位小数)　 申请基金份数 　 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表1 Y
    136 TAAccountID A 12 投资人基金帐号 未确知此帐号时，填以空格。前两位为空格时，表示股票交易市场中的证券账户 Y
    150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 　 N
    195 DaysRedemptionInAdvance N 5 预约赎回工作日天数 N
    260 ShareClass C 1 收费类别 0-前收费 1-后收费 Y
    261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期 表示TA确认申购的日期 N

    7.62　ETF申购一次确认（191）
    ETF基金专用的申购业务类型。ETF基金需要经过两次确认，第一次确认金额和费用，第二次再增加份额的确认。
    需要交换的数据项见表65。
    表65　ETF申购一次确认
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    25 DiscountRateOfCommission N 5(四位小数) 销售佣金折扣率 N
    28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金帐号 　 N
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    37 CurrencyType A 3 结算币种 Y
    40 DateOfPeriodicSubs A 8 定期定额申购日期 格式为：YYYYMMDD。
    当业务代码为039时，为Y项 N
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
    52 Charge N 10(两位小数) 手续费 　 Y
    53 AgencyFee N 10(两位小数) 代理费 　 Y
    55 TotalTransFee N 10(两位小数) 交易确认费用合计 　 N
    62 ConfirmedVol N 16(两位小数) 交易确认份数 N
    64 ConfirmedAmount N 16(两位小数) 交易确认金额 含所有费用的总金额 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 　 Y
    86 NAV N 7（四位小数） 基金单位净值 Y
    87 BranchCode C 9 网点号码 　 Y
    89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 N
    90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 仅在业务代码为039时，为Y项 N
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
    94 OtherFee1 N 10(两位小数) 其它费1 　 N
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
    119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人交易帐号 投资人在销售机构内开设的用于交易的帐号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 　 Y
    133 TradingPrice N 7(四位小数) 交易价格 单位基金净值+各种费用 N
    134 ApplicationAmount N 16(两位小数) 申请金额 　 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表1 Y
    136 TAAccountID A 12 投资人基金帐号 未确知此帐号时，填以空格。前两位为空格时，表示股票交易市场中的证券账户 Y
    138 StampDuty N 16(两位小数)　 印花税 　 N
    150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 　 N
    177 BusinessFinishFlag C 1 业务过程完全结束标识 0-中间过程
    1-业务过程结束 Y
    193 RateFee N 9（八位小数） 费率 分段收费考虑 N
    560 ManagerRealRatio N 7(四位小数) 实际计算折扣 　 N
    255 TransferFee N 10(两位小数) 过户费 　 Y
    256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，1-由注册登记人发起 Y
    260 ShareClass C 1 收费类别 0-前收费 1-后收费 Y
    276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计费 1-基金计费 N
    506 HandleCharge N 10(两位小数)　 经手费 　 N
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
    137 TASerialNO A 20 TA确认流水号 　 Y


    7.63　ETF申购二次确认（192）
    ETF基金专用的申购业务类型。ETF基金需要经过两次确认，第一次确认金额和费用，第二次再增加份额的确认。
    需要交换的数据项见表66。
    表66　ETF申购二次确认
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    25 DiscountRateOfCommission N 5(四位小数) 销售佣金折扣率 N
    28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金帐号 　 N
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    37 CurrencyType A 3 结算币种 Y
    40 DateOfPeriodicSubs A 8 定期定额申购日期 格式为：YYYYMMDD。
    当业务代码为039时，为Y项 N
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
    52 Charge N 10(两位小数) 手续费 　 Y
    53 AgencyFee N 10(两位小数) 代理费 　 Y
    55 TotalTransFee N 10(两位小数) 交易确认费用合计 　 N
    62 ConfirmedVol N 16(两位小数) 交易确认份数 　 Y
    64 ConfirmedAmount N 16(两位小数) 交易确认金额 含所有费用的总金额 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 　 Y
    86 NAV N 7(四位小数)　 基金单位净值 　 Y
    87 BranchCode C 9 网点号码 　 Y
    89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 N
    90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 仅在业务代码为039时，为Y项 N
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
    94 OtherFee1 N 10(两位小数) 其它费1 　 N
    95 OtherFee2 N 16(两位小数) 其它费2 　 N
    96 OtherFee3 N 16(两位小数) 其它费3 　 N
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
    119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人交易帐号 投资人在销售机构内开设的用于交易的帐号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 　 Y
    132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数 N
    133 TradingPrice N 7(四位小数)　 交易价格 单位基金净值+各种费用 N
    134 ApplicationAmount N 16(两位小数)　 申请金额 　 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表1 Y
    136 TAAccountID A 12 投资人基金帐号 未确知此帐号时，填以空格。前两位为空格时，表示股票交易市场中的证券账户 Y
    138 StampDuty N 16(两位小数)　 印花税 　 N
    150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 　 N
    177 BusinessFinishFlag C 1 业务过程完全结束标识 0-中间过程
    1-业务过程结束 Y
    193 RateFee N 9（八位小数） 费率 分段收费考虑 N
    560 ManagerRealRatio N 7(四位小数) 实际计算折扣 　 N
    255 TransferFee N 10(两位小数) 过户费 　 Y
    256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，1-由注册登记人发起 Y
    260 ShareClass C 1 收费类别 0-前收费 1-后收费 Y
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
    137 TASerialNO A 20 TA确认流水号 　 Y

    7.64　ETF赎回一次确认（193）
    ETF基金专用的赎回业务类型。ETF基金赎回需要经过两次确认，第一次确认份额，第二次再增加金额和费用的确认。
    需要交换的数据项见表67。
    表67　ETF赎回一次确认
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    25 DiscountRateOfCommission N 5(四位小数) 销售佣金折扣率 N
    28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金帐号 　 N
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    37 CurrencyType A 3 结算币种 Y
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
    62 ConfirmedVol N 　 交易确认份数 　 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 　 Y
    80 LargeRedemptionFlag A 1 巨额赎回处理标志 0-取消，1-顺延 Y
    87 BranchCode C 9 网点号码 　 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
    102 RedemptionDateInAdvance A 8 预约赎回日期 格式为：YYYYMMDD N
    119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人交易帐号 投资人在销售机构内开设的用于交易的帐号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 　 Y
    132 ApplicationVol N 16(两位小数)　 申请基金份数 　 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表1 Y
    136 TAAccountID A 12 投资人基金帐号 未确知此帐号时，填以空格。前两位为空格时，表示股票交易市场中的证券账户 Y
    150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 　 N
    255 TransferFee N 10（两位小数） 过户费 Y
    256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，1-由注册登记人发起 N
    260 ShareClass C 1 收费类别 0-前收费 1-后收费 Y
    262 RedemptionInAdvanceFlag A 1 预约赎回标志 0-非预约赎回 1-预约赎回 N
    276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计费 1-基金计费 N
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
    137 TASerialNO A 20 TA确认流水号 　 Y
    7.65　ETF赎回二次确认（194）
    ETF基金专用的赎回业务类型。ETF基金赎回需要经过两次确认，第一次确认份额，第二次再增加金额和费用的确认。
    需要交换的数据项见表68。
    表68　ETF赎回二次确认
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    37 CurrencyType A 3 结算币种 Y
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
    52 Charge N 10(两位小数) 手续费 　 Y
    53 AgencyFee N 10(两位小数) 代理费 　 Y
    62 ConfirmedVol N 16(两位小数) 交易确认份数 　 Y
    64 ConfirmedAmount N 16(两位小数) 交易确认金额 为投资者实得金额，不含手续费 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 　 Y
    86 NAV N 7(四位小数)　 基金单位净值 　 Y
    87 BranchCode C 9 网点号码 　 Y
    89 OriginalSerialNo A 20 原TA确认流水号 　 N
    90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 027业务使用，表示转出时的申请单编号 N
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
    94 OtherFee1 N 10(两位小数) 其它费1 　 Y
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
    119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人交易帐号 投资人在销售机构内开设的用于交易的帐号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 　 Y
    132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数 　 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表1 Y
    136 TAAccountID A 12 投资人基金帐号 未确知此帐号时，填以空格。前两位为空格时，表示股票交易市场中的证券账户 Y
    255 TransferFee N 10(两位小数) 过户费 　 Y
    256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，1-由注册登记人发起 N
    258 OriginalAppDate A 8 原申请日期 格式为：YYYYMMDD N
    260 ShareClass C 1 收费类别 0-前收费 1-后收费 Y
    276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计费 1-基金计费 N
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
    137 TASerialNO A 20 TA确认流水号 　 Y

    7.66　TA与销售人交易类汇总数据
    7.66.1　账户申请（01文件）
    账户申请数据项见表69。各字段是否必需根据业务类型而不同，详见前述各章节。
    表69　账户申请
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注
    4 Address C 120 通讯地址
    5 InstReprIDCode C 30 法人代表身份证件代码
    6 InstReprIDType C 1 法人代表证件类型
    7 InstReprName C 20 法人代表姓名
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号
    27 CertificateType C 1 个人证件类型及机构证件型
    72 CertificateNo C 30 投资人证件号码
    85 InvestorName C 120 投资人户名
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志
    101 PostCode A 6 投资人邮政编码
    106 TransactorCertNo C 30 经办人证件号码
    107 TransactorCertType C 1 经办人证件类型
    108 TransactorName C 20 经办人姓名
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易帐号
    121 DistributorCode C 9 销售人代码
    135 BusinessCode A 3 业务代码
    19 AcctNoOfFMInClearingAgency C 28 基金管理人在资金清算机构的交收帐号
    20 AcctNameOfFMInClearingAgency C 60 基金管理人在资金清算机构的交收账户名
    21 ClearingAgencyCode A 9 基金资金清算机构代码
    23 InvestorsBirthday A 8 投资人出生日期
    28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金帐号
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号
    48 EducationLevel C 3 投资人学历
    49 EmailAddress C 40 投资人E-MAIL地址
    51 FaxNo C 24 投资人传真号码
    65 VocationCode C 3 投资人职业代码
    69 HomeTelNo C 22 投资人住址电话
    73 AnnualIncome N 8 投资人年收入
    83 MobileTelNo C 24 投资人手机号码
    87 BranchCode C 9 网点号码
    88 OfficeTelNo C 22 投资人单位电话号码
    122 AccountAbbr C 12 投资人户名简称
    124 ConfidentialDocumentCode C 8 密函编号
    126 Sex A 1 投资人性别
    127 SHSecuritiesAccountID C 10 上海证券帐号
    128 SZSecuritiesAccountID C 10 深圳证券帐号
    136 TAAccountID A 12 投资人基金帐号
    140 TelNo C 22 投资人电话号码
    164 TradingMethod C 8 使用的交易手段
    167 MinorFlag C 1 未成年人标志
    169 DeliverType C 1 对帐单寄送选择
    170 TransactorIDType C 1 经办人识别方式
    171 AccountCardID C 8 基金账户卡的凭证号
    84 MultiAcctFlag A 1 多渠道开户标志
    142 TargetTransactionAccountID A 17 对方销售人处投资人基
    金交易帐号
    181 AcctNameOfInvestorInClearingAgency C 60 投资人收款银行账户户名
    182 AcctNoOfInvestorInClearingAgency C 28 投资人收款银行账户账号
    183 ClearingAgency A 9 投资人收款银行账户开户行
    265 DeliverWay C 8 对帐单寄送方式
    522 Nationality C 3 投资者国籍
    524 NetNo C 9 操作（清算）网点编号
    530 Broker C 12 经纪人
    282 CorpName C 40 工作单位名称
    286 CertValidDate A 8 证件有效日期
    287 InstTranCertValidDate A 8 机构经办人身份证件有效日期
    288 InstReprCertValidDate A 8 机构法人身份证件有效日期
    289 ClientRiskRate C 1 客户风险等级
    290 InstReprManageRange C 2 机构法人经营范围
    291 ControlHolder C 80 控股股东
    292 ActualController C 80 实际控制人
    293 MarriageStatus C 1 婚姻状况
    294 FamilyNum N 2 家庭人口数
    295 Penates N 16（两位小数） 家庭资产
    296 MediaHobby C 1 媒体偏好
    325 InstitutionType C 1 机构类型
    334 EnglishFirstName C 20 投资人英文名
    335 EnglishFamliyName C 20 投资人英文姓
    336 Vocation C 4 行业
    337 CorpoProperty C 2 企业性质
    338 StaffNum N 16（两位小数） 员工人数
    339 Hobbytype C 2 兴趣爱好类型
    340 Province C 6 省/直辖市
    341 City C 6 市
    342 County C 6 县/区
    343 CommendPerson C 40 推荐人
    344 CommendPersonType C 1 推荐人类型
    302 AcceptMethod C 1 受理方式
    60 FrozenCause A 1 冻结原因
    58 FreezingDeadline A 8 冻结截止日期
    89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号
    90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号
    254 Specification C 60 摘要/说明
    7.66.2　账户确认（02文件）
    账户确认数据项见表70。各字段是否必需根据业务类型而不同，详见前述各章节。
    表70　账户确认
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期
    119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易帐号
    121 DistributorCode C 9 销售人代码
    135 BusinessCode A 3 业务代码
    136 TAAccountID A 12 投资人基金帐号
    84 MultiAcctFlag A 1 多渠道开户标志
    137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间
    87 BranchCode C 9 网点号码
    256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志
    27 CertificateType C 1 个人证件类型及机构证件型
    72 CertificateNo C 30 投资人证件号码
    85 InvestorName C 120 投资人户名
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志
    122 AccountAbbr C 12 投资人户名简称
    171 AccountCardID C 8 基金账户卡的凭证号
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号
    142 TargetTransactionAcco
    untID A 17 对方销售人处投资人基
    金交易帐号
    524 NetNo C 9 操作（清算）网点编号
    254 Specification C 60 摘要/说明
    297 CustomerNo C 12 TA客户编号
    60 FrozenCause A 1 冻结原因
    58 FreezingDeadline A 8 冻结截止日期
    309 ErrorDetail C 60 出错详细信息

    7.66.3　交易申请（03文件）
    交易申请数据项见表71。各字段是否必需根据业务类型而不同，详见前述各章节。
    表71　交易申请
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号
    67 FundCode C 6 基金代码
    80 LargeRedemptionFlag A 1 巨额赎回处理标志
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易帐号
    121 DistributorCode C 9 销售人代码
    132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数
    134 ApplicationAmount N 16(两位小数) 申请金额
    135 BusinessCode A 3 业务代码
    136 TAAccountID A 12 投资人基金帐号
    25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率
    28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金帐号
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号
    37 CurrencyType A 3 结算币种
    87 BranchCode C 9 网点号码
    90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号
    91 OriginalSubsDate A 8 原申购日期
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志
    150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数
    195 DaysRedemptionInAdvance N 5 预约赎回工作日天数
    102 RedemptionDateInAdvance A 8 预约赎回日期
    89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号
    40 DateOfPeriodicSubs A 8 定期定额申购日期
    137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号
    191 TermOfPeriodicSubs N 5 定期定额申购期限
    192 FutureBuyDate A 8 指定申购日期
    97 TargetDistributorCode C 9 对方销售人代码
    52 Charge N 10(两位小数) 手续费
    141 TargetBranchCode C 9 对方网点号
    142 TargetTransactionAccountID A 17 对方销售人处投资人基金交易帐号
    152 TargetRegionCode A 4 对方所在地区编号
    123 DividendRatio N 16（两位小数） 红利比例
    254 Specification C 60 摘要/说明
    34 CodeOfTargetFund A 6 转换时的目标基金代码
    173 TotalBackendLoad N 16（两位小数） 交易后端收费总额
    260 ShareClass C 1 收费类别
    261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期
    264 DetailFlag C 1 数据明细标志
    258 OriginalAppDate A 8 原申请日期
    24 DefDividendMethod A 1 默认分红方式
    60 FrozenCause A 1 冻结原因
    58 FreezingDeadline A 8 冻结截止日期
    280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定时定额品种代码
    281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定时定额申购序号
    299 RationType C 1 定期定额种类
    147 TargetTAAccountID C 12 对方基金账号
    617 TargetRegistrarCode C 2 对方TA代码
    524 NetNo C 9 操作（清算）网点编号
    297 CustomerNo C 12 TA客户编号
    526 TargetShareType C 1 对方基金份额类别
    298 RationProtocolNo C 20 定期定额协议号
    269 BeginDateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购起始日期
    270 EndDateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购终止日期
    271 SendDayOfPeriodicSubs N 2 定时定额申购每月发送日
    530 Broker C 12 经纪人
    301 SalesPromotion C 3 促销活动代码
    302 AcceptMethod C 1 受理方式
    303 ForceRedemptionType C 1 强制赎回类型
    327 TakeIncomeFlag C 1 带走收益标志
    328 PurposeOfPeSubs C 40 定投目的
    329 FrequencyOfPeSubs N 5 定投频率
    395 PeriodSubTimeUnit C 1 定投周期单位
    330 BatchNumOfPeSubs N 16（两位小数） 定投期数
    345 CapitalMode C 2 资金方式
    346 DetailCapticalMode C 2 明细资金方式
    347 BackenloadDiscount N 5（4位小数） 补差费折扣率
    348 CombineNum C 6 组合编号
    307 FutureSubscribeDate A 8 指定认购日期
    164 TradingMethod C 8 使用的交易手段
    275 LargeBuyFlag A 1 巨额购买处理标志
    392 ChargeType C 1 收费类型
    393 SpecifyRateFee N 9（八位小数） 指定费率
    394 SpecifyFee N 16(两位小数) 指定费用

    7.66.4　交易确认（04文件）
    交易确认数据项见表72。各字段是否必需根据业务类型而不同，详见前述各章节。
    表72　交易确认
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期
    37 CurrencyType A 3 结算币种
    62 ConfirmedVol N 16(两位小数) 基金账户交易确认份数
    64 ConfirmedAmount N 16(两位小数) 每笔交易确认金额
    67 FundCode C 6 基金代码
    80 LargeRedemptionFlag A 1 巨额赎回处理标志
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间
    119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易帐号
    121 DistributorCode C 9 销售人代码
    132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数
    134 ApplicationAmount N 16(两位小数) 申请金额
    135 BusinessCode A 3 业务代码
    136 TAAccountID A 12 投资人基金帐号
    137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号
    177 BusinessFinishFlag C 1 业务过程完全结束标识
    25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率
    28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金帐号
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期
    52 Charge N 10(两位小数) 手续费
    53 AgencyFee N 10（两位小数） 代理费
    86 NAV N 7（四位小数） 基金单位净值
    87 BranchCode C 9 网点号码
    90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号
    91 OriginalSubsDate A 8 原申购日期
    94 OtherFee1 N 10（两位小数） 其他费用1
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志
    102 RedemptionDateInAdvance A 8 预约赎回日期
    138 StampDuty N 16(两位小数) 印花税
    150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数
    193 RateFee N 9（八位小数） 费率
    173 TotalBackendLoad N 16（两位小数） 交易后端收费总额
    89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号
    254 Specification C 60 摘要/说明
    40 DateOfPeriodicSubs A 8 定期定额申购日期
    97 TargetDistributorCode C 9 对方销售人代码
    141 TargetBranchCode C 9 对方网点号
    142 TargetTransactionAccountID A 17 对方销售人处投资人基金交易帐号
    152 TargetRegionCode A 4 对方所在地区编号
    176 TransferDirection A 1 转入/转出标识
    24 DefDividendMethod A 1 默认分红方式
    123 DividendRatio N 16（两位小数） 红利比例
    76 Interest N 10（两位小数） 基金账户利息金额
    266 VolumeByInterest N 16（两位小数） 利息产生的基金份数
    156 InterestTax N 16（两位小数） 利息税
    133 TradingPrice N 7（四位小数） 交易价格
    58 FreezingDeadline A 8 冻结截止日期
    60 FrozenCause A 1 冻结原因
    139 Tax N 16（两位小数） 税金
    162 TargetNAV N 7（四位小数） 目标基金的单位净值
    163 TargetFundPrice N 7（四位小数） 目标基金的价格
    161 CfmVolOfTargetFund N 16（两位小数） 目标基金的确认份数
    194 MinFee N 10（两位小数） 最少收费
    95 OtherFee2 N 16（两位小数） 其他费用2
    258 OriginalAppDate A 8 原申请日期
    255 TransferFee N 10(两位小数) 过户费
    256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志
    260 ShareClass C 1 收费类别
    264 DetailFlag C 1 数据明细标志
    262 RedemptionInAdvanceFlag A 1 预约赎回标志
    257 FrozenMethod A 1 冻结方式
    261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期
    263 RedemptionReason A 1 强行赎回原因
    34 CodeOfTargetFund A 6 转换时的目标基金代码
    55 TotalTransFee N 10（两位小数） 交易确认费用合计
    280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定时定额品种代码
    281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定时定额申购序号
    299 RationType C 1 定期定额种类
    147 TargetTAAccountID C 12 对方基金账号
    617 TargetRegistrarCode C 2 对方TA代码
    524 NetNo C 9 操作（清算）网点编号
    297 CustomerNo C 12 TA客户编号
    526 TargetShareType C 1 对方基金份额类别
    298 RationProtocolNo C 20 定期定额协议号
    269 BeginDateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购起始日期
    270 EndDateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购终止日期
    271 SendDayOfPeriodicSubs N 2 定时定额申购每月发送日
    530 Broker C 12 经纪人
    301 SalesPromotion C 3 促销活动代码
    302 AcceptMethod C 1 受理方式
    303 ForceRedemptionType C 1 强制赎回类型
    349 AlternationDate A 8 最后更新日
    327 TakeIncomeFlag C 1 带走收益标志
    328 PurposeOfPeSubs C 40 定投目的
    329 FrequencyOfPeSubs N 5 定投频率
    395 PeriodSubTimeUnit C 1 定投周期单位
    330 BatchNumOfPeSubs N 16（两位小数） 定投期数
    345 CapitalMode C 2 资金方式
    346 DetailCapticalMode C 2 明细资金方式
    347 BackenloadDiscount N 5（4位小数） 补差费折扣率
    348 CombineNum C 6 组合编号
    283 RefundAmount N 16（两位小数） 退款金额
    285 SalePercent N 8(五位小数) 配售比例
    560 ManagerRealRatio N 7(四位小数) 实际计算折扣
    542 ChangeFee N 16(两位小数) 转换费
    541 RecuperateFee N 16(两位小数) 补差费
    543 AchievementPay N 16(两位小数) 业绩报酬
    544 AchievementCompen N 16(两位小数) 业绩补偿
    603 SharesAdjustmentFlag C 1 份额强制调整标志
    562 GeneralTASerialNO A 20 总TA确认流水号
    507 UndistributeMonetaryIncome N 16(两位小数) 货币基金未付收益金额
    510 UndistributeMonetaryIncomeFlag C 1 货币基金未付收益金额正负
    300 BreachFee N 16(两位小数) 违约金
    306 BreachFeeBackToFund N 16(两位小数) 违约金归基金资产金额
    305 PunishFee N 16(两位小数) 惩罚性费用
    164 TradingMethod C 8 使用的交易手段
    386 ChangeAgencyFee N 16(两位小数) 转换代理费
    387 RecuperateAgencyFee N 16(两位小数) 补差代理费
    309 ErrorDetail C 60 出错详细信息
    275 LargeBuyFlag A 1 巨额购买处理标志
    225 RaiseInterest N 16（两位小数） 认购期间利息
    276 FeeCalculator A 1 计费人
    274 ShareRegisterDate A 8 份额注册日期
    59 TotalFrozenVol N 16（两位小数） 基金冻结总份数
    187 FrozenBalance N 16（两位小数） 冻结金额

    7.66.5　基金账户对账数据（05文件）
    基金账户对账数据项见表73。
    表73　基金账户对账数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    13 AvailableVol N 16（两位小数） 持有人可用基金份数 Y
    18 TotalVolOfDistributorInTA N 16（两位小数） 基金总份数（含冻结） Y
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    59 TotalFrozenVol N 16（两位小数） 基金冻结总份数 仅包括账户类和交易类冻结业务及派生继续冻结的份额 N
    87 BranchCode C 9 网点号码 Y
    137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 N
    173 TotalBackendLoad N 16（两位小数） 交易后端收费总额 N
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
    264 DetailFlag A 1 明细标志 0-非明细，1-明细
    非明细指针对基金账户的对账，明细指针对基金账户具体过户日或TA确认流水号的对账 Y
    268 AccountStatus A 1 账户状态 0-正常，1-冻结，2-挂失 N
    274 ShareRegisterDate A 8 份额注册日期 明细标志为1时必填 N
    507 UndistributeMonetaryIncome N 16(两位小数) 货币基金未付收益金额 对货币基金，明细标志为0时必填 N
    510 UndistributeMonetaryIncomeFlag C 1 货币基金未付收益金额正负 0-正 1-负
    对货币基金，明细标志为0时必填 N
    508 GuaranteedAmount N 16(两位小数) 剩余保本金额 N
    527 SourceType C 1 份额原始来源 0-认购1-申购 2-定期定额申购3-分红
    明细标志为1时必填 N
    24 DefDividendMethod A 1 默认分红方式 0-红利转投，1-现金分红 N

    7.66.6　分红数据（06文件）
    分红数据项见表74。
    表74　分红数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    22 BasisforCalculatingDividend N 16（两位小数） 红利/红利再投资基数 登记日基金持有人的基金份数 Y
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
    37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
    41 VolOfDividendforReinvestment N 16（两位小数） 基金账户红利再投资基金份数 投资人实得红股，含被续冻的红股 Y
    42 DividentDate A 8 分红日/发放日 Y
    43 DividendAmount N 16（两位小数） 基金账户红利资金 红利总金额,含冻结红利及再投资的红利 Y
    46 XRDate A 8 除权日 Y
    64 ConfirmedAmount N 16（两位小数） 每笔交易确认金额 实发红利资金，不含冻结红利及再投资的红利 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    113 RegistrationDate A 8 权益登记日期 格式为：YYYYMMDD Y
    119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
    155 DividendPerUnit N 16(两位小数) 单位基金分红金额（含税） 举例：每千份分两元，则此处填2。 Y
    24 DefDividendMethod A 1 默认分红方式 0-红利转投，1-现金分红
    投资人本次分红的方式 Y
    28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 指发送日期 Y
    52 Charge N 10（两位小数） 手续费 Y
    53 AgencyFee N 10（两位小数） 代理费 Y
    59 TotalFrozenVol N 16（两位小数） 基金冻结总份数 N
    86 NAV N 7（四位小数） 基金单位净值 N
    87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
    94 OtherFee1 N 10（两位小数） 其他费用1 N
    95 OtherFee2 N 16（两位小数） 其他费用2 N
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
    123 DividendRatio N 16（两位小数） 红利比例 N
    137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
    与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键 Y
    138 StampDuty N 16（两位小数） 印花税 N
    187 FrozenBalance N 16（两位小数） 冻结金额 N
    255 TransferFee N 10（两位小数） 过户费 Y
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
    276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计费 1-基金计费 N
    601 DrawBonusUnit N 10 分红单位 举例：每千份分多少，则分红单位就为一千 Y
    602 FrozenSharesforReinvest N 16(两位小数) 冻结再投资份额 N
    354 DividendType C 1 分红类型 0-普通分红，1-质押基金分红，2-货币基金收益结转，3-保本基金赔付，4-专户到期处理 Y
    90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 对质押基金分红为Y项，表示原质押业务的申请单编号 N
    543 AchievementPay N 16(两位小数) 业绩报酬 Y
    544 AchievementCompen N 16(两位小数) 业绩补偿 Y

    7.66.7　基金动态信息数据项（07文件）
    基金动态信息数据项见表75。

    表75　基金信息数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    63 FundName C 40 基金名称 Y
    66 TotalFundVol N 16（两位小数） 基金总份数 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    68 FundStatus C 1 基金状态 0-可申购赎回，1-发行
    4-停止申购赎回
    5-停止申购，6-停止赎回
    8-基金终止，9-基金封闭 Y
    86 NAV N 7（四位小数） 基金单位净值 Y
    149 UpdateDate A 8 基金净值日期 格式为：YYYYMMDD
    对ETF、QDII基金的申购或赎回净值，此字段的含义为该申购或赎回净值适用的交易申请的日期。 Y
    555 NetValueType C 1 净值类型 0-普通净值1-申购净值 2-赎回净值
    对ETF、QDII基金可同时下发3条净值记录，通过此字段区分基金单位净值及基金净值日期的含义。 Y
    273 AccumulativeNAV N 7（四位小数） 累计基金单位净值 Y
    180 ConvertStatus C 1 基金转换状态 0-可转入，可转出
    1-只可转入
    2-只可转出
    3-不可转换 Y
    604 PeriodicStatus C 1 定期定额状态 0-允许定期定额业务
    1-仅允许定投业务
    2-仅允许定赎业务
    3-禁止定期定额业务 Y
    605 TransferAgencyStatus C 1 转托管状态 0-允许所有转托管
    1-仅允许场外转托管
    2-仅允许跨市场转托管
    3-禁止所有转托管 Y
    129 FundSize N 16（两位小数） 基金规模 基金的金额规模 Y
    37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
    317 AnnouncFlag C 1 公告标志 0-公告 1-不公告 Y
    24 DefDividendMethod A 1 默认分红方式 N
    2 InstAppSubsAmnt N 16（两位小数） 法人追加认购金额 N
    3 InstAppSubsVol N 16（两位小数） 法人追加认购份数 N
    35 MinAmountByInst N 16（两位小数） 法人首次认购最低金额 N
    36 MinVolByInst N 16（两位小数） 法人首次认购最低份数 N
    38 CustodianCode A 3 托管人代码 N
    39 AmountOfPeriodicSubs N 16（两位小数） 定时定额申购的金额 N
    40 DateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购日期 格式为：YYYYMMDD N
    70 MaxRedemptionVol N 16（两位小数） 基金最高赎回份数 N
    71 MinAccountBalance N 16（两位小数） 基金最低持有份数 N
    78 IPOStartDate A 8 基金募集开始日期 格式为：YYYYMMDD N
    79 IPOEndDate A 8 基金募集结束日期 格式为：YYYYMMDD N
    82 FundManagerCode C 3 基金管理人 N
    99 IndiAppSubsVol N 16（两位小数） 个人追加认购份数 N
    100 IndiAppSubsAmount N 16（两位小数） 个人追加认购金额 N
    104 MinSubsVolByIndi N 16（两位小数） 个人首次认购最低份数 N
    105 MinSubsAmountByIndi N 16（两位小数） 个人首次认购最低金额 N
    114 RegistrarCode C 2 注册登记人代码 N
    130 FundSponsor A 3 基金发起人 N
    133 TradingPrice N 7（四位小数） 交易价格 N
    151 FaceValue N 7（四位小数） 基金面值 N
    42 DividentDate A 8 分红日/发放日 N
    113 RegistrationDate A 8 权益登记日期 格式为：YYYYMMDD N
    46 XRDate A 8 除权日 表示最近一次除权日期 N
    198 MaxSubsVolByIndi N 16（两位小数） 个人最高认购份数 N
    199 MaxSubsAmountByIndi N 16（两位小数） 个人最高认购金额 N
    200 MaxSubsVolByInst N 16（两位小数） 法人最高认购份数 N
    201 MaxSubsAmountByInst N 16（两位小数） 法人最高认购金额 N
    202 UnitSubsVolByIndi N 16（两位小数） 个人认购份数单位 表示级差含义 N
    203 UnitSubsAmountByIndi N 16（两位小数） 个人认购金额单位 表示级差含义 N
    204 UnitSubsVolByInst N 16（两位小数） 法人认购份数单位 表示级差含义 N
    205 UnitSubsAmountByInst N 16（两位小数） 法人认购金额单位 表示级差含义 N
    206 MinBidsAmountByIndi N 16（两位小数） 个人首次申购最低金额 N
    207 MinBidsAmountByInst N 16（两位小数） 法人首次申购最低金额 N
    208 MinAppBidsAmountByIndi N 16（两位小数） 个人追加申购最低金额 N
    209 MinAppBidsAmountByInst N 16（两位小数） 法人追加申购最低金额 N
    210 MinRedemptionVol N 16（两位小数） 基金最少赎回份数 N
    211 MinInterconvertVol N 16（两位小数） 最低基金转换份数 N
    212 IssueTypeByIndi C 1 个人发行方式 1-比例发行
    2-摇号
    3-先来先买 N
    213 IssueTypeByInst C 1 机构发行方式 1-比例发行
    2-摇号
    3-先来先买 N
    214 SubsType C 1 认购方式 0-金额认购
    1-份数认购 N
    215 CollectFeeType C 1 交易费收取方式 0-价内费
    1-价外费 N
    216 NextTradeDate A 8 下一开放日 N
    267 ValueLine N 7（两位小数） 产品价值线数值 N
    308 TotalDivident N 8(五位小数) 累计单位分红 N
    501 FundIncome N 8(五位小数) 货币基金万份收益 货币基金必填 N
    502 FundIncomeFlag C 1 货币基金万份收益正负 0-正 1-负
    货币基金必填 N
    503 Yield N 8(五位小数) 货币基金七日年化收益率 货币基金必填 N
    504 YieldFlag C 1 货币基金七日年化收益率正负 0-正 1-负
    货币基金必填 N
    505 GuaranteedNAV N 7(四位小数) 保本净值 　 N
    556 FundYearIncomeRate N 8(五位小数) 货币基金年收益率 最近一年来的收益率 N
    557 FundYearIncomeRateFlag C 1 货币基金年收益率正负 　 N
    609 IndiMaxPurchase N 16(两位小数) 个人最大申购金额 N
    610 InstMaxPurchase N 16(两位小数) 法人最大申购金额 N
    611 IndiDayMaxSumBuy N 16(两位小数) 个人当日累计购买最大金额 N
    612 InstDayMaxSumBuy N 16(两位小数) 法人当日累计购买最大金额 N
    613 IndiDayMaxSumRedeem N 16(两位小数) 个人当日累计赎回最大份额 N
    614 InstDayMaxSumRedeem N 16(两位小数) 法人当日累计赎回最大份额 N
    615 IndiMaxRedeem N 16(两位小数) 个人最大赎回份额 N
    616 InstMaxRedeem N 16(两位小数) 法人最大赎回份额 N
    535 FundDayIncomeFlag C 1 基金当日总收益正负 　货币基金必填 N
    536 FundDayIncome N 16(两位小数) 基金当日总收益 　货币基金必填 N
    304 AllowBreachRedempt C 1 允许违约赎回标志 0-允许，1-不允许 N
    310 FundType C 2 基金类型 N
    331 FundTypeName C 30 基金类型名称 N
    332 RegistrarName C 40 注册登记人名称 N
    333 FundManagerName C 40 基金管理人名称 N
    314 FundServerTel C 30 基金公司客服电话 N
    315 FundInternetAddress C 40 基金公司网站网址 N

    7.66.8　公告（08文件）
    公告数据项见表76。
    表76　公告数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    33 AnnContent C 4000 公告内容 Y
    57 AnnouncementNo C 13 公告文件号 基金管理公司编码：(NNN) +YYYYMMDD+序号(NN) Y
    74 AnnouncementDate A 8 公告日期 格式为：YYYYMMDD Y
    75 AnnouncementType A 1 公告类别 0-常规，1-异常 Y
    81 LengthOfAnnouncement N 10 公告内容长度 Y
    131 AnnouncementTitle C 100 公告标题 Y

    7.66.9　红利汇总数据项（09文件）
    红利汇总数据项见表77。
    表77　红利汇总数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    42 DividentDate A 8 分红日/发放日 Y
    44 TotalDividendAmount N 16（两位小数） 基金红利总额 Y
    50 TotalDividendIndeed N 16（两位小数） 基金实发红利总金额 Y
    56 TotalFeeForDividend N 10（两位小数） 分红费用合计 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    116 TotalReinvestmentDividend N 16（两位小数） 红利自动再投资总金额 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    125 DocumentSendDate A 8 文件发送日期 格式为：YYYYMMDD Y
    139 Tax N 16（两位小数） 税金 Y
    272 TotalVolumeofReinvestmentDividend N 16（两位小数） 红利再投资份额总额 Y
    7.66.10　日交割汇总数据项（10文件）
    日交割数据项见表78。

    表78　日交割汇总数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    9 TotalSubsAmnt N 16（两位小数） 申购总金额 Y
    11 TotalSubsCharge N 16（两位小数） 申购手续费总金额 Y
    12 TotalSubsVol N 16（两位小数） 申购总份数 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    109 TotalRedemptionAmount N 16（两位小数） 基金赎回总金额 Y
    111 TotalFeeOfRedemption N 16（两位小数） 赎回手续费总金额 Y
    118 TotalRedemptionVol N 16（两位小数） 赎回总份数 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    15 AmntReinbursed N 16（两位小数） 退回金额 N
    18 TotalVolOfDistributorInTA N 16（两位小数） 代销机构在注册登记机构处的单只基金总份数（含冻结） N
    41 VolOfDividendforReinvestment N 16（两位小数） 红利转投资部分总份数 N
    43 DividendAmount N 16（两位小数） 红利现金部分总金额 N
    44 TotalDividendAmount N 16（两位小数） 分红总金额 N
    56 TotalFeeForDividend N 10（两位小数） 分红手续费 N
    77 BackAmountByInvalid N 16（两位小数） 因为无效而划回投资人的资金 N
    95 OtherFee2 N 16（两位小数） 其他费用2 N
    96 OtherFee3 N 16（两位小数） 其他费用3 N
    116 TotalReinvestmentDividend N 16（两位小数） 红利转投资部分总金额 N
    117 BackAmountByExcess N 16（两位小数） 因为剩余而划回投资人的资金 N
    139 Tax N 16（两位小数） 税金 N
    144 AggregationDate A 8 汇总日期 格式为：YYYYMMDD N
    148 TrailCommission N 16（两位小数） 尾随佣金 N
    172 TotalFrontendFee N 16（两位小数） 交易前端收费总额 N
    173 TotalBackendLoad N 16（两位小数） 交易后端收费总额 N
    217 SalerNetReceivableAmount N 16（两位小数） 销售人净收结算金额 N
    218 SalerNetPayableAmount N 16（两位小数） 销售人净付结算金额 N
    219 SalerTotalFee N 16（两位小数） 销售人收取费用总额 N
    220 SalerBuyFee N 16（两位小数） 销售人收取申购费用 N
    221 SalerBidFee N 16（两位小数） 销售人收取赎回费用 N
    222 FundTotalFee N 16（两位小数） 赎回费用总额（扣除保留在基金资产部分） N
    223 RaiseTotalAmount N 16（两位小数） 认购资金总额 N
    224 AccumulativeTotalRaiseAmount N 16（两位小数） 累计认购资金总额 N
    225 RaiseInterest N 16（两位小数） 认购期间利息 N
    226 SalerRaiseFee N 16（两位小数） 销售人认购费 N
    227 ConversionInAmount N 16（两位小数） 转入款 N
    228 ConvertingToAmount N 16（两位小数） 转出款 N
    229 SalerExchangeFee N 16（两位小数） 销售人转换费 N
    230 BidTax N 16（两位小数） 申购印花税 N
    231 RedemptionTax N 16（两位小数） 赎回印花税 N
    232 IndividualCapitalGainTax N 16（两位小数） 分红个人利得所得税 N
    233 InstituteCapitalGainTax N 16（两位小数） 分红机构利得所得税 N
    234 IndividualIncomeTax N 16（两位小数） 分红个人增值所得税 N
    235 InstituteIncomeTax N 16（两位小数） 分红机构增值所得税 N
    236 SalerReinvestmentFee N 16（两位小数） 销售人再投资费 N
    237 SubFeeRetTA N 16（两位小数） 申购归注册登记人所得费用 包括注册登记人的费用 N
    238 RedemFeeRetTA N 16（两位小数） 赎回归注册登记人所得费用 包括注册登记人的费用 N
    239 TotalTransInAmount N 16（两位小数） 基金转换入总金额 　 N
    240 TotalFeeOfTransInAmount N 16（两位小数） 基金转换入手续费总金额 　 N
    241 TotalTransInVol N 16（两位小数） 基金转换入总份数 　 N
    242 TotalTransOutAmount N 16（两位小数） 基金转换出总金额 　 N
    243 TotalFeeOfTransOutAmount N 16（两位小数） 基金转换出手续费总金额 　 N
    244 TotalTransOutVol N 16（两位小数） 基金转换出总份数 　 N
    245 BidTrade N 13 成功申购总户数 　 N
    246 RedeemTrade N 13 成功赎回总户数 　 N
    247 FreezeTotal N 16（两位小数） 冻结总份数 　 N
    248 ManagerCode A 3 管理人代码 N
    249 NetBidTotalAmount N 16（两位小数） 申购成功资金总额（不含费用，不含税） N
    250 NetRedeemTotalAmount N 16（两位小数） 赎回成功资金总额（不含费用，不含税） N

    7.66.11　TA发送的业务申请汇总数据项（11文件）
    TA接收基金销售人申报并经合法性检查后，向基金销售人发送业务申请汇总文件。
    业务申请汇总数据项见表79。
    表79　业务申请汇总数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    143 AggregationOfTransactionByBusinessType N 8 每种业务笔数汇总 Y
    144 AggregationDate A 8 汇总日期 格式为：YYYYMMDD Y
    154 TotalSuccessfulVol N 16（两位小数） 份数汇总 Y
    175 TotalSuccessfulAmount N 16（两位小数） 金额汇总 Y

    7.66.12　TA发送的业务确认汇总数据项（12文件）
    TA完成对基金销售人申报数据的确认之后，向基金销售人发送业务确认汇总文件。
    业务确认数据项见表80。
    表80　业务确认汇总数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    143 AggregationOfTransactionByBusinessType N 8 每种业务笔数汇总 Y
    144 AggregationDate A 8 汇总日期 格式为：YYYYMMDD Y
    153 TotalFailingVol N 16（两位小数） 失败份数汇总 Y
    154 TotalSuccessfulVol N 16（两位小数） 成功份数汇总 Y
    174 TotalFailingAmount N 16（两位小数） 失败金额汇总 Y
    175 TotalSuccessfulAmount N 16（两位小数） 成功金额汇总 Y
    178 TotalFailingDealingNum N 6 失败交易笔数 Y
    179 TotalSuccessfulDealingNum N 6 成功交易笔数 Y

    7.66.13　销售人发送的业务申请汇总数据项（13文件）
    基金销售人根据当日申报数据生成业务申请汇总文件，发送给TA。
    业务申请汇总数据项见表81。
    表81　业务申请汇总数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
    143 AggregationOfTransactionByBusinessType N 8 每种业务笔数汇总 Y
    144 AggregationDate A 8 汇总日期 格式为：YYYYMMDD Y
    154 TotalSuccessfulVol N 16（两位小数） 份数汇总 Y
    175 TotalSuccessfulAmount N 16（两位小数） 金额汇总 Y
    7.66.14　参与人及结算席位文件（21文件）
    参与人及结算席位数据项见表82。
    表82　参与人及结算席位文件
    基金参与人及结算席位文件用于TA系统向基金销售代理人发送基金参与人和结算席位信息。
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    324 SeatCode C 6 席位代码 场内席位必填 N
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 场外销售人必填 N
    326 DistributorName C 80 销售人名称 席位或销售人的名称 Y
    318 TransferPermitFlag C 1 跨市场转入允许标志 0-允许，1-不允许 Y
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD
    指发送日期 Y

    7.66.15　其它类申请文件（23文件）
    包含确权、联名卡业务。
    其它类申请数据项见表83。各字段是否必需根据业务类型而不同，详见前述各章节。
    表83　其它类申请数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号
    37 CurrencyType A 3 结算币种
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号
    284 SecuritiesAccountID C 10 证券账号
    324 SeatCode C 6 席位代码
    85 InvestorName C 120 投资人户名
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志
    27 CertificateType C
    1 个人证件类型及机构证件类型
    72 CertificateNo C 30 投资人证件号码
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间
    135 BusinessCode A 3 业务代码
    67 FundCode C 6 基金代码
    132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数
    121 DistributorCode C 9 销售人代码
    87 BranchCode C 9 网点号码
    28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号
    524 NetNo C 9 操作（清算）网点编号
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号
    140 TelNo C 22 投资人电话号码
    83 MobileTelNo C 24 投资人手机号码
    4 Address C 120 通讯地址
    101 PostCode A 6 投资人邮政编码
    49 EmailAddress C 40 投资人E-MAIL地址
    106 TransactorCertNo C 30 经办人证件号码
    107 TransactorCertType C 1 经办人证件类型
    108 TransactorName C 20 经办人姓名
    23 InvestorsBirthday A 8 投资人出生日期
    48 EducationLevel C 3 投资人学历
    51 FaxNo C 24 投资人传真号码
    65 VocationCode C 3 投资人职业代码
    69 HomeTelNo C 22 投资人住址电话
    73 AnnualIncome N 8 投资人年收入
    88 OfficeTelNo C 22 投资人单位电话号码
    122 AccountAbbr C 12 投资人户名简称
    126 Sex A 1 投资人性别
    134 ApplicationAmount N 16(两位小数) 申请金额
    167 MinorFlag C 1 未成年人标志
    169 DeliverType C 1 对账单寄送选择
    170 TransactorIDType C 1 经办人识别方式
    260 ShareClass A 1 收费方式
    265 DeliverWay C 8 对账单寄送方式
    97 TargetDistributorCode C 9 对方销售人代码
    141 TargetBranchCode C 9 对方网点号
    142 TargetTransactionAccountID A 17 对方销售人处投资人基金交易帐号
    152 TargetRegionCode A 4 对方所在地区编号

    7.66.16　其它类确认文件（24文件）
    包含确权、联名卡、积分确认业务。各字段是否必需根据业务类型而不同，详见前述各章节。
    其它类确认数据项见表84。
    表84　其它类确认数据
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号
    37 CurrencyType A 3 结算币种
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号
    284 SecuritiesAccountID C 10 证券账号
    324 SeatCode C 6 席位代码
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间
    135 BusinessCode A 3 业务代码
    67 FundCode C 6 基金代码
    132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数
    62 ConfirmedVol N 16(两位小数) 基金账户交易确认份数
    121 DistributorCode C 9 销售人代码
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期
    87 BranchCode C 9 网点号码
    524 NetNo C 9 操作（清算）网点编号
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号
    137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号
    119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码
    256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志
    260 ShareClass A 1 收费方式
    309 ErrorDetail C 60 出错详细信息
    52 Charge N 10(两位小数) 手续费
    53 AgencyFee N 10（两位小数） 代理费
    86 NAV N 7（四位小数） 基金单位净值
    94 OtherFee1 N 10（两位小数） 其他费用1
    173 TotalBackendLoad N 16（两位小数） 后端收费总额
    193 RateFee N 9（八位小数） 费率
    255 TransferFee N 10（两位小数） 过户费
    261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期
    313 FundCorpCode C 8 基金公司代码
    311 PointsType C 1 积分类型
    316 PointsStatus C 1 积分状态
    312 Points N 15（两位小数） 积分值
    349 AlternationDate A 8 最后更新日
    97 TargetDistributorCode C 9 对方销售人代码
    141 TargetBranchCode C 9 对方网点号
    142 TargetTransactionAccountID A 17 对方销售人处投资人基金交易帐号
    152 TargetRegionCode A 4 对方所在地区编号
    7.66.17　资金清算文件（25文件）
    TA系统在每个交易确认日，将场外、场内申购赎回委托等业务合并在一起进行资金清算，生成各基金、销售人之间的资金清算数据。对每一笔资金清算汇总数据，还可根据网点或席位进行细分，供基金参与人用于资金对账，或者发送给下属网点和席位进行资金对账使用.
    资金清算数据项见表85。
    表85　资金清算文件
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    355 SequenceNO A 20 序号 唯一确定一条记录，不能重复 Y
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD
    对130认购结果业务，此字段无意义 Y
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
    37 CurrencyType A 3 结算币种 Y
    509 ExchangeFlag C 1 交易所标志 0-深圳场内 1-上海场内
    2-场外
    0表示席位在深圳，1表示席位在上海 Y
    319 InstAccount C 30 销售人结算法人资金帐号 N
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    324 SeatCode C 6 席位代码 场内业务必填，否则置空 N
    87 BranchCode C 9 网点号码 场外细分网点清算时必填，否则置空 N
    135 BusinessCode A 3 业务代码 120为认购，122为申购，124为赎回（含163定额赎回、142强制赎回、基金清盘150、基金终止151），126为转托管，136为基金转换，139为定时定额申购，143为分红，130为认购结果（含募集失败149），191为ETF基金申购，194为ETF基金赎回，171为资金调账，172为月费划拨，173为销售服务费划拨，174为尾随佣金划拨。
    （对171/172/173/174等业务其资金类型一般只有“001-交易金额”） Y
    320 CapitalType C 3 资金类型 001-交易金额002-手续费003-代理费004-印花税005-认购成功利息006-利息税007-过户费008-其他费用009-现金红利010-红利所得税011-认购退款金额（基金退给销售人的本金部分，对认购结果、募集失败业务有效） 012-认购退款利息013-现金分红手续费 Y
    64 ConfirmedAmount N 16(两位小数) 每笔交易确认金额 各种资金类型的划付金额 Y
    321 ReceOrPayFlag C 1 收付标志 0-销售人收 1-销售人付
    2-其它 Y
    322 CalculateDate A 8 清算日期 生成划款指令的日期，一般为T+1日，其中T日为开放式基金交易申报日。 Y
    323 PayDate A 8 交收日期 执行资金交收的日期 Y
    264 DetailFlag C 1 数据明细标志 0-非明细；1-明细
    非明细指针对销售人的记录，明细指针对销售人下属清算网点或结算席位的记录 Y
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD
    指文件发送日期 Y
    7.67　TA与销售人参数类汇总数据
    TA系统应于每个工作日上午，将参数信息发送给销售人�？梢园慈炕蛘咴隽浚ㄔ隽恐附龃捅涠哪谌荩┓绞浇写�，通过“全量标志”进行区分，注意所有记录的“全量标志”应当相同。如果是进行增量传输，则应通过“修改方式”字段指明该条参数记录属于新增、修改或者删除。
    对于“上限”类的参数，如果没有指定的数值，而该参数又是数值型，则应按照该参数的长度全部填‘9’（包括小数点以后的小数位）。
    7.67.1　基金基础参数（C1文件）
    基金基础参数信息见表86。
    表86　基金基础参数
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    355 SequenceNO A 20 序号 唯一确定一条记录，不能重复 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
    2-前后收费共用（基金代码） Y
    63 FundName C 40 基金名称 Y
    367 FundNameAbbr C 20 基金简称 Y

    66 TotalFundVol N 16（两位小数） 基金总份数 N
    310 FundType C 2 基金类型 01-股票型02-债券型03-混合型04-货币型 Y
    331 FundTypeName C 30 基金类型名称 N
    368 IsGuaranteedFund C 1 是否保本基金 Y
    369 IsLOFFund C 1 是否LOF基金 Y
    370 IsQDIIFund C 1 是否QDII基金 Y
    371 IsETFFund C 1 是否ETF基金 Y
    372 RedeemFeeBackRatio N 16（两位小数） 赎回费归基金资产比例 Y
    24 DefDividendMethod A 1 默认分红方式 Y
    388 RedemptionSequence C 1 指定赎回方式 0-先进先出 1-后进先出 Y
    389 BuyUpperAmount N 16(两位小数) 申购金额上限 Y
    390 CovertInUpperAmount N 16(两位小数) 基金转换转入金额上限 Y
    391 PeriodSubUpperAmount N 16(两位小数) 定时定额申购金额上限 Y
    2 InstAppSubsAmnt N 16（两位小数） 法人追加认购金额 Y
    3 InstAppSubsVol N 16（两位小数） 法人追加认购份数 Y
    35 MinAmountByInst N 16（两位小数） 法人首次认购最低金额 Y
    36 MinVolByInst N 16（两位小数） 法人首次认购最低份数 Y
    37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 N
    38 CustodianCode A 3 托管人代码 Y
    39 AmountOfPeriodicSubs N 16（两位小数） 定时定额申购的金额 Y
    40 DateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购日期 格式为：YYYYMMDD Y
    70 MaxRedemptionVol N 16（两位小数） 基金最高赎回份数 Y
    71 MinAccountBalance N 16（两位小数） 基金最低持有份数 Y
    78 IPOStartDate A 8 基金募集开始日期 格式为：YYYYMMDD Y
    79 IPOEndDate A 8 基金募集结束日期 格式为：YYYYMMDD Y
    373 FundEstablishDate A 8 基金成立日期 YYYYMMDD Y
    82 FundManagerCode C 3 基金管理人 Y
    99 IndiAppSubsVol N 16（两位小数） 个人追加认购份数 Y
    100 IndiAppSubsAmount N 16（两位小数） 个人追加认购金额 Y
    104 MinSubsVolByIndi N 16（两位小数） 个人首次认购最低份数 Y
    105 MinSubsAmountByIndi N 16（两位小数） 个人首次认购最低金额 Y
    114 RegistrarCode C 2 注册登记人代码 Y
    129 FundSize N 16（两位小数） 基金规模 基金的金额规模 N
    509 ExchangeFlag C 1 交易所标志 指基金发行渠道
    0-深圳场内（含场外）
    1-上海场内（含场外）
    2-场外 Y
    130 FundSponsor A 3 基金发起人 N
    151 FaceValue N 7（四位小数） 基金面值 Y
    198 MaxSubsVolByIndi N 16（两位小数） 个人最高认购份数 Y
    199 MaxSubsAmountByIndi N 16（两位小数） 个人最高认购金额 Y
    200 MaxSubsVolByInst N 16（两位小数） 法人最高认购份数 Y
    201 MaxSubsAmountByInst N 16（两位小数） 法人最高认购金额 Y
    202 UnitSubsVolByIndi N 16（两位小数） 个人认购份数单位 Y
    203 UnitSubsAmountByIndi N 16（两位小数） 个人认购金额单位 Y
    204 UnitSubsVolByInst N 16（两位小数） 法人认购份数单位 Y
    205 UnitSubsAmountByInst N 16（两位小数） 法人认购金额单位 Y
    206 MinBidsAmountByIndi N 16（两位小数） 个人首次申购最低金额 Y
    207 MinBidsAmountByInst N 16（两位小数） 法人首次申购最低金额 Y
    208 MinAppBidsAmountByIndi N 16（两位小数） 个人追加申购最低金额 Y
    209 MinAppBidsAmountByInst N 16（两位小数） 法人追加申购最低金额 Y
    210 MinRedemptionVol N 16（两位小数） 基金最少赎回份数 Y
    211 MinInterconvertVol N 16（两位小数） 最低基金转换份数 Y
    212 IssueTypeByIndi C 1 个人发行方式 1-比例发行
    2-摇号
    3-先来先买 Y
    213 IssueTypeByInst C 1 机构发行方式 1-比例发行
    2-摇号
    3-先来先买 Y
    214 SubsType C 1 认购方式 0-金额认购
    1-份数认购 Y
    215 CollectFeeType C 1 交易费收取方式 0-价内费
    1-价外费 Y
    609 IndiMaxPurchase N 16(两位小数) 个人最大申购金额 Y
    610 InstMaxPurchase N 16(两位小数) 法人最大申购金额 Y
    611 IndiDayMaxSumBuy N 16(两位小数) 个人当日累计购买最大金额 Y
    612 InstDayMaxSumBuy N 16(两位小数) 法人当日累计购买最大金额 Y
    613 IndiDayMaxSumRedeem N 16(两位小数) 个人当日累计赎回最大份额 Y
    614 InstDayMaxSumRedeem N 16(两位小数) 法人当日累计赎回最大份额 Y
    615 IndiMaxRedeem N 16(两位小数) 个人最大赎回份额 Y
    616 InstMaxRedeem N 16(两位小数) 法人最大赎回份额 Y
    332 RegistrarName C 40 注册登记人名称 Y
    333 FundManagerName C 40 基金管理人名称 Y
    314 FundServerTel C 30 基金公司客服电话 Y
    315 FundInternetAddress C 40 基金公司网站网址 Y
    254 Specification C 60 摘要/说明 N
    384 WholeFlag C 1 全量标志 0-增量 1-全量 Y
    385 ModifyWay C 1 修改方式 增量方式传递参数必填
    0-新增 1-修改 2-删除 N
    356 OperateDate A 8 生效日期 YYYYMMDD Y
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD
    指文件发送日期 Y

    7.67.2　基金代理关系（C2文件）
    基金代理关系参数信息见表87。
    表87　基金代理关系
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    355 SequenceNO A 20 序号 唯一确定一条记录，不能重复 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
    2-前后收费共用（基金代码） Y
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 N
    375 IsDiscount C 1 是否允许打折 0-非 1-是 N
    376 BuyPayPeriod N 16(两位小数) 申购交收天数 举例：T日申报申购交易，T+2日资金划付到基金备付金户，则申购交收天数为2 Y
    377 RedemptionPayPeriod N 16(两位小数) 赎回交收天数 举例：T日申报赎回交易，T+2日资金划付到销售人备付金户，则赎回交收天数为2 Y
    378 ConversionPayPeriod N 16(两位小数) 基金转换交收天数 指转出基金划出资金到对方基金的时间 Y
    382 SubPayBackPeriod N 16(两位小数) 认购退款交收天数 指认购未成功的金额划回到销售人账户距离比例配售确认日的天数 N
    383 DividendPayPeriod N 16(两位小数) 分红交收天数 指分红款划到销售人账户距离权益登记日的天数 N
    379 ChargePayMethod C 1 手续费结算方式 0-净额结算 1-全额结算 Y
    384 WholeFlag C 1 全量标志 0-增量 1-全量 Y
    385 ModifyWay C 1 修改方式 增量方式传递参数必填
    0-新增 1-修改 2-删除 N
    356 OperateDate A 8 生效日期 YYYYMMDD Y
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD
    指文件发送日期 Y
    7.67.3　基金转换关系（C3文件）
    基金转换关系参数信息见表88。
    表88　基金转换关系
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    355 SequenceNO A 20 序号 唯一确定一条记录，不能重复 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 转出基金代码 Y
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
    2-前后收费共用（基金代码） Y
    357 VolLowerLimit N 16（两位小数） 份额下限 基金转出最低份额 Y
    358 VolUpperLimit N 16（两位小数） 份额上限 基金转出最高份额 Y
    361 DaysLowerLimit N 5 天数下限 转出基金最小持有天数 Y
    34 CodeOfTargetFund A 6 转换时的目标基金代码 Y
    526 TargetShareType C 1 对方基金份额类别 0-前收费 1-后收费 Y
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人，2-全部 Y
    114 RegistrarCode C 2 注册登记人代码 跨TA基金转换时必填 N
    617 TargetRegistrarCode C 2 对方TA代码 跨TA基金转换时必填 N
    384 WholeFlag C 1 全量标志 0-增量 1-全量 Y
    385 ModifyWay C 1 修改方式 增量方式传递参数必填
    0-新增 1-修改 2-删除 N
    356 OperateDate A 8 生效日期 YYYYMMDD Y
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD
    指文件发送日期 Y
    7.67.4　基金分红方案（C4文件）
    基金分红方案参数信息见表89。
    表89　基金分红方案
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    355 SequenceNO A 20 序号 唯一确定一条记录，不能重复 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
    2-前后收费共用（基金代码） Y
    113 RegistrationDate A 8 权益登记日期 对分红必填 N
    42 DividentDate A 8 分红日/发放日 对分红必填 N
    46 XRDate A 8 除权日 Y
    155 DividendPerUnit N 16(两位小数) 单位基金分红金额（含税） 对分红必填。
    举例：每千份分两元，则此处填2。 N
    601 DrawBonusUnit N 10 分红单位 对分红而言，表示分红的基数。举例：每千份分多少，
    则分红单位就为一千。对净值调整而言，表示净值归一所调整份额的基数。举例：每万份调减500份后净值归一，则分红单位为一万，除权值为500，除权值正负为‘1’。 Y
    351 XRValue N 16（两位小数） 除权值 表示基金净值归一所调整的份额（正负值通过“除权值正负”字段表示） N
    352 XRValueFlag C 1 除权值正负 0-正 1-负 N
    353 XRType C 1 除权类型 0-分红 1-净值调整 Y
    254 Specification C 60 摘要/说明 N
    384 WholeFlag C 1 全量标志 0-增量 1-全量 Y
    385 ModifyWay C 1 修改方式 增量方式传递参数必填
    0-新增 1-修改 2-删除 N
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD
    指文件发送日期 Y
    7.67.5　基金费率（C5文件）
    基金费率所涉及的区间均为闭区间，即费率值适用于该区间的金额（或份额或天数）下限和上限。举例说明：
    （1）假设对某基金、某代理人，对个人客户申购业务的手续费设置为：小于50000元申购手续费率为0.02，50000元（含）以上为0.01，则费率表为两条记录：
    第一条记录：业务代码122，资金类型002，个人/机构标志为1，取费率方式为1，金额下限为0，金额上限为49999.99，费率为0.02，费率标志为0，最高费用为99999999999999.99，最低费用为0。
    第二条记录：业务代码122，资金类型002，个人/机构标志为1，取费率方式为1，金额下限为50000，金额上限为99999999999999.99，费率为0.01，费率标志为0，最高费用为99999999999999.99，最低费用为0。
    （2）假设对某基金、某代理人，对个人客户赎回业务的手续费设置为：一年（含）内赎回手续费率为0.005，一年以上为0.002，则费率表为两条记录：
    第一条记录：业务代码124，资金类型002，个人/机构标志为1，取费率方式为2，天数下限为0，天数上限为365，费率为0.005，费率标志为0，最高费用为99999999999999.99，最低费用为0。
    第二条记录：业务代码124，资金类型002，个人/机构标志为1，取费率方式为2，天数下限为366，天数上限为99999，费率为0.002，费率标志为0，，最高费用为99999999999999.99，最低费用为0。
    （3）假设对某基金、某代理人，对个人客户转托管业务的过户费设置为：每笔固定收费20元，则费率表为一条记录：
    业务代码126，资金类型007，个人/机构标志为1，取费率方式为0，固定费用为20，最高费用为99999999999999.99，最低费用为0。
    基金费率见表90。
    表90　基金费率
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
    必需
    355 SequenceNO A 20 序号 唯一确定一条记录，不能重复 Y
    67 FundCode C 6 基金代码 Y
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
    表明基金是前收费或后收费基金 Y
    34 CodeOfTargetFund A 6 转换时的目标基金代码 基金转换业务必填 N
    526 TargetShareType C 1 对方基金份额类别 基金转换业务必填
    0-前收费 1-后收费 N
    121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
    87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 N
    135 BusinessCode A 3 业务代码 120为认购，122为申购，124为赎回，163为定额赎回，142为强制赎回，126为转托管，136为基金转换，139为定时定额申购，143为分红，130为认购结果，191为ETF基金申购，194为ETF基金赎回，172为月费，173为销售服务费，174为尾随佣金。
    Y
    320 CapitalType C 3 资金类型 表示费用的类型
    002-手续费003-代理费004-印花税005-认购成功利息006-利息税007-过户费008-其他费用009-现金红利010-红利所得税011-认购退款金额012-认购退款利息013-现金分红手续费 015-后收手续费 016-补差费 017-销售服务费018-尾随佣金020-转换代理费 021-补差代理费 022-惩罚性费用 Y
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人，2-全部 Y
    365 GetFeeRateMethod C 1 取费率方式 0-固定收费 1-按金额 2-按天数 3-按份额 Y
    374 ConstantFee N 16（两位小数） 固定费用 固定收费时必填 N
    357 VolLowerLimit N 16（两位小数） 份额下限 按份额分段计费时必填 N
    358 VolUpperLimit N 16（两位小数） 份额上限 按份额分段计费时必填 N
    359 AmountLowerLimit N 16（两位小数） 金额下限 按金额分段计费时必填 N
    360 AmountUpperLimit N 16（两位小数） 金额上限 按金额分段计费时必填 N
    361 DaysLowerLimit N 5 天数下限 按持有天数分段计费时必填 N
    362 DaysUpperLimit N 5 天数上限 按持有天数分段计费时必填 N
    363 MaxFee N 16（两位小数） 最高费用 有最高费用限制时必填，否则填全9 N
    194 MinFee N 10（两位小数） 最少收费 有最低费用限制时必填，否则填0 N
    193 RateFee N 9（八位小数） 费率 如果是相对费率，此处填0。 Y
    366 FeeRateFlag C 1 费率标志 0-绝对费率 1-相对费率 Y
    380 CompareProportion N 16（八位小数） 相对比例 相对费率必填。
    费率针对指定费率的比例，即费率/指定费率 N
    381 CompareCapitalType C 3 相对资金类型 相对费率必填。
    值域参考CapitalType。 N
    384 WholeFlag C 1 全量标志 0-增量 1-全量 Y
    385 ModifyWay C 1 修改方式 增量方式传递参数必填
    0-新增 1-修改 2-删除 N
    356 OperateDate A 8 生效日期 YYYYMMDD Y
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD
    指文件发送日期 Y

    8　数据字典
    所有业务环节交换的数据项定义见下表。
    表91　数据字典
    ID 字段名 类型 长度 描述 备注
    1 AcctManFee N 16（两位小数） 基金账户管理费
    2 InstAppSubsAmnt N 16（两位小数） 法人追加认购金额
    3 InstAppSubsVol N 16（两位小数） 法人追加认购份数
    4 Address C 120 通讯地址
    5 InstReprIDCode C 30 法人代表身份证件代码
    6 InstReprIDType C 1 法人代表证件类型
    7 InstReprName C 20 法人代表姓名
    8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复
    9 TotalSubsAmnt N 16（两位小数） 申购总金额
    10 TotalAccptdSubsVol N 10 成功申购总笔数 申请总笔数
    11 TotalSubsCharge N 16（两位小数） 申购手续费总金额
    12 TotalSubsVol N 16（两位小数） 申购总份数
    13 AvailableVol N 16（两位小数） 持有人可用基金份数
    14 IssueType C 1 基金发行方式 1-不限量发行，2-限额发行
    3-比例配售
    15 AmntReinbursed N 16（两位小数） 退回金额
    16 BackendLoad N 16（两位小数） 每笔交易后端收费
    17 AcctBalanceInIndividualDistributor N 16（两位小数） 持有人在单个销售机构的基金份数
    18 TotalVolOfDistributorInTA N 16（两位小数） 基金总份数（含冻结）
    19 AcctNoOfFMInClearingAgency C 28 基金管理人在资金清算机构的交收账号
    20 AcctNameOfFMInClearingAgency C 60 基金管理人在资金清算机构的交收账户名
    21 ClearingAgencyCode A 9 基金资金清算机构代码
    22 BasisforCalculatingDividend N 16（两位小数） 红利/红利再投资基数 登记日基金持有人的基金份数
    23 InvestorsBirthday A 8 投资人出生日期 格式为：YYYYMMDD
    24 DefDividendMethod A 1 默认分红方式 0-红利转投，1-现金分红
    25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 销售人申报的折扣率
    27 CertificateType C 1 个人证件类型及机构证件类型 个人证件类型
    0-身份证，1-护照
    2-军官证，3-士兵证
    4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本
    6-外国护照，7-其它
    8-文职证，9-警官证
    A-台胞证

    机构证件类型
    0-组织机构代码证
    1-营业执照，2-行政机关
    3-社会团体，4-军队
    5-武警
    6-下属机构（具有主管单位批文号）
    7-基金会，8-其它
    28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号
    29 RegionCode A 4 交易所在地区编号
    30 TransferDateFromCustodian A 8 清算资金自托管人处划出日期 格式为：YYYYMMDD
    31 TransferDateThroughClearingAgency A 8 清算资金经清算人划出日期 格式为：YYYYMMDD
    32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD
    33 AnnContent C TEXT 公告内容
    34 CodeOfTargetFund A 6 转换时的目标基金代码
    35 MinAmountByInst N 16（两位小数） 法人首次认购最低金额
    36 MinVolByInst N 16（两位小数） 法人首次认购最低份数
    37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008
    38 CustodianCode A 3 托管人代码
    39 AmountOfPeriodicSubs N 16（两位小数） 定时定额申购的金额
    40 DateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购日期 格式为：YYYYMMDD
    41 VolOfDividendforReinvestment N 16（两位小数） 基金账户红利再投资基金份数
    42 DividentDate A 8 分红日/发放日
    43 DividendAmount N 16（两位小数） 基金账户红利资金
    44 TotalDividendAmount N 16（两位小数） 基金红利总额
    45 DividendOrShare A 1 红利/红利再投资标志
    0-红利再投资，1-红利
    46 XRDate A 8 除权日
    47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 指发送日期
    48 EducationLevel C 3 投资人学历 01-研究生02-大学本科03- 大学专科04-中专或技校05-技工学校06-高中07-初中08-小学09-文盲或半文盲
    49 EmailAddress C 40 投资人E-MAIL地址
    50 TotalDividendIndeed N 16（两位小数） 基金实发红利总金额
    51 FaxNo C 24 投资人传真号码
    52 Charge N 10（两位小数） 手续费
    53 AgencyFee N 10（两位小数） 代理费
    54 ChargeRate N 6（四位小数） 手续费率
    55 TotalTransFee N 10（两位小数） 交易确认费用合计
    56 TotalFeeForDividend N 10（两位小数） 分红费用合计
    57 AnnouncementNo C 13 公告文件号 基金管理公司编码：(NNN) +YYYYMMDD+序号(NN)
    58 FreezingDeadline A 8 冻结截止日期 格式为：YYYYMMDD
    59 TotalFrozenVol N 16（两位小数） 基金冻结总份数
    60 FrozenCause A 1 冻结原因 0-司法冻结，1-柜台冻结
    2-质押冻结，3-质押、司法双重冻结 4-柜台、司法双重冻结
    61 FrontendFee N 16（两位小数） 每笔交易前端收费
    62 ConfirmedVol N 16（两位小数） 基金账户交易确认份数
    63 FundName C 40 基金名称
    64 ConfirmedAmount N 16（两位小数） 每笔交易确认金额
    65 VocationCode C 3 投资人职业代码 01-党政机关、事业单位 02-企业单位03-自由业主04- 学生05-军人06-其他
    66 TotalFundVol N 16（两位小数） 基金总份数
    67 FundCode C 6 基金代码
    68 FundStatus C 1 基金状态 0-可申购赎回，1-发行
    4-停止申购赎回
    5-停止申购，6-停止赎回
    8-基金终止，9-基金封闭
    69 HomeTelNo C 22 投资人住址电话
    70 MaxRedemptionVol N 16（两位小数） 基金最高赎回份数
    71 MinAccountBalance N 16（两位小数） 基金最低持有份数
    72 CertificateNo C 30 投资人证件号码
    73 AnnualIncome N 8 投资人年收入
    74 AnnouncementDate A 8 公告日期 格式为：YYYYMMDD
    75 AnnouncementType A 1 公告类别 0-常规，1-异常
    76 Interest N 10（两位小数） 基金账户利息金额
    77 BackAmountByInvalid N 16（两位小数） 因为无效而划回投资人的资金
    78 IPOStartDate A 8 基金募集开始日期 格式为：YYYYMMDD
    79 IPOEndDate A 8 基金募集结束日期 格式为：YYYYMMDD
    80 LargeRedemptionFlag A 1 巨额赎回处理标志 0-取消，1-顺延
    81 LengthOfAnnouncement N 10 公告内容长度
    82 FundManagerCode C 3 基金管理人
    83 MobileTelNo C 24 投资人手机号码
    84 MultiAcctFlag A 1 多渠道开户标志 0-首次开设基金账户
    1-已经其它渠道开户
    85 InvestorName C 120 投资人户名
    86 NAV N 7（四位小数） 基金单位净值
    87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。
    88 OfficeTelNo C 22 投资人单位电话号码
    89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号
    90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号
    91 OriginalSubsDate A 8 原申购日期 格式为：YYYYMMDD
    92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD
    93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS
    94 OtherFee1 N 10（两位小数） 其他费用1
    95 OtherFee2 N 16（两位小数） 其他费用2
    96 OtherFee3 N 16（两位小数） 其他费用3
    97 TargetDistributorCode C 9 对方销售人代码
    98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人
    99 IndiAppSubsVol N 16（两位小数） 个人追加认购份数
    100 IndiAppSubsAmount N 16（两位小数） 个人追加认购金额
    101 PostCode A 6 投资人邮政编码
    102 RedemptionDateInAdvance A 8 预约赎回日期 格式为：YYYYMMDD
    103 IPOPrice N 7（四位小数） 发行价格
    104 MinSubsVolByIndi N 16（两位小数） 个人首次认购最低份数
    105 MinSubsAmountByIndi N 16（两位小数） 个人首次认购最低金额
    106 TransactorCertNo C 30 经办人证件号码
    107 TransactorCertType C 1 经办人证件类型
    0-身份证，1-护照
    2-军官证，3-士兵证
    4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本
    6-外国护照，7-其它
    8-文职证，9-警官证
    A-台胞证
    108 TransactorName C 20 经办人姓名
    109 TotalRedemptionAmount N 16（两位小数） 基金赎回总金额
    110 TotalTransactionOfSuccessfulRedemption N 10 成功赎回总笔数
    111 TotalFeeOfRedemption N 16（两位小数） 赎回手续费总金额
    112 VolOnRegistraionDate N 16（两位小数） 权益登记日基金账户份数
    113 RegistrationDate A 8 权益登记日期 格式为：YYYYMMDD
    114 RegistrarCode C 2 注册登记人代码
    115 RegistrationFee N 16（两位小数） 注册登记费
    116 TotalReinvestmentDividend N 16（两位小数） 红利自动再投资总金额
    117 BackAmountByExcess N 16（两位小数） 因为剩余而划回投资人的资金
    118 TotalRedemptionVol N 16（两位小数） 赎回总份数
    119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B
    120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号
    121 DistributorCode C 9 销售人代码
    122 AccountAbbr C 12 投资人户名简称
    123 DividendRatio N 16（两位小数） 红利比例 (金额/分红总额)
    124 ConfidentialDocumentCode C 8 密函编号
    125 DocumentSendDate A 8 文件发送日期 格式为：YYYYMMDD
    126 Sex A 1 投资人性别 1-男，2-女
    127 SHSecuritiesAccountID C 10 上交所证券账号
    128 SZSecuritiesAccountID C 10 深交所证券账号
    129 FundSize N 16（两位小数） 基金规模
    130 FundSponsor A 3 基金发起人
    131 AnnouncementTitle C 100 公告标题
    132 ApplicationVol N 16（两位小数） 申请基金份数
    133 TradingPrice N 7（四位小数） 交易价格 单位基金净值+各种费用
    134 ApplicationAmount N 16（两位小数） 申请金额
    135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4
    136 TAAccountID C 12 投资人基金账号
    137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
    与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键
    138 StampDuty N 16（两位小数） 印花税
    139 Tax N 16（两位小数） 税金
    140 TelNo C 22 投资人电话号码
    141 TargetBranchCode C 9 对方网点号 转销售人/机构、非交易过户时使用
    142 TargetTransactionAccountID A 17 对方销售人处投资人基金交易账号 非交易过户时使用
    143 AggregationOfTransactionByBusinessType N 8 每种业务笔数汇总
    144 AggregationDate A 8 汇总日期 格式为：YYYYMMDD
    145 TotalVol N 16（两位小数） 基金份数汇总
    146 TotalAmount N 16（两位小数） 基金金额汇总
    147 TargetTAAccountID C 12 对方基金账号 转销售人、非交易过户时
    148 TrailCommission N 16（两位小数） 尾随佣金
    149 UpdateDate A 8 基金净值日期 格式为：YYYYMMDD
    150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数
    151 FaceValue N 7（四位小数） 基金面值
    152 TargetRegionCode A 4 对方所在地区编号
    153 TotalFailingVol N 16（两位小数） 失败份数汇总
    154 TotalSuccessfulVol N 16（两位小数） 成功份数汇总
    155 DividendPerUnit N 16(两位小数) 单位基金分红金额（含税）
    156 InterestTax N 16（两位小数） 利息税
    157 FundVolBalance N 16（两位小数） 基金份数余额
    158 BeginAllotNo N 12 配号开始号
    159 EndAllotNo N 12 配号结束号
    160 TotalAllotNo N 12 配号总数
    161 CfmVolOfTargetFund N 16（两位小数） 目标基金的确认份数
    162 TargetNAV N 7（四位小数） 目标基金的单位净值
    163 TargetFundPrice N 7（四位小数） 目标基金的价格
    164 TradingMethod C 8 使用的交易手段 共8个字符，每个字符代表一种交易手段，其含义为：
    第1位：CALLCENTER
    第2位：INTERNET
    第3位：自助终端
    第4位：柜台
    第5~8位：保留
    每个字符取1表示使用此种手段，取0表示不使用
    165 ContractNo A 20 合约编号
    166 SelfHelp C 1 自助终端 0-取消，1-开通
    167 MinorFlag C 1 未成年人标志 0-否，1-是
    169 DeliverType C 1 对账单寄送选择 1-不寄送，2-按季
    3-半年，4-一年
    170 TransactorIDType C 1 经办人识别方式 1-书面委托，2-印鉴
    3-密码，4-证件
    171 AccountCardID C 8 基金账户卡的凭证号
    172 TotalFrontendFee N 16（两位小数） 交易前端收费总额
    173 TotalBackendLoad N 16（两位小数） 交易后端收费总额
    174 TotalFailingAmount N 16（两位小数） 失败金额汇总
    175 TotalSuccessfulAmount N 16（两位小数） 成功金额汇总
    176 TransferDirection A 1 转入/转出标识 0-转出，1-转入
    177 BusinessFinishFlag C 1 业务过程完全结束标识 0-中间过程
    1-业务过程结束
    178 TotalFailingDealingNum N 6 失败交易笔数
    179 TotalSuccessfulDealingNum N 6 成功交易笔数
    180 ConvertStatus C 1 基金转换状态 0-可转入，可转出
    1-只可转入
    2-只可转出
    3-不可转换
    181 AcctNameOfInvestorInClearingAgency C 60 投资人收款银行账户户名
    182 AcctNoOfInvestorInClearingAgency C 28 投资人收款银行账户账号
    183 ClearingAgency A 9 投资人收款银行账户开户行
    184 UnFrozenBalance N 16（两位小数） 解冻红利金额 账户冻结期间产生的红利
    185 BusinessOrganiger C 3 业务发起人代码 　
    186 AccountType C 1 账户类型 0-普通账户，1-机构散户
    187 FrozenBalance N 16（两位小数） 冻结金额
    188 FrozenShares N 16（两位小数） 冻结红利再投资份数 需冻结的红利再投资份数
    189 TotalFare N 16（两位小数） 交易费用汇总 　
    190 VastRedeemFlag C 1 巨额赎回标志 0：非巨额；1：巨额
    191 TermOfPeriodicSubs N 5 定时定额申购期限
    192 FutureBuyDate A 8 指定申购日期 格式为：YYYYMMDD
    193 RateFee N 9（八位小数） 费率 分段收费考虑
    194 MinFee N 10（两位小数） 最少收费
    195 DaysRedemptionInAdvance N 5 预约赎回工作日天数
    198 MaxSubsVolByIndi N 16（两位小数） 个人最高认购份数
    199 MaxSubsAmountByIndi N 16（两位小数） 个人最高认购金额
    200 MaxSubsVolByInst N 16（两位小数） 法人最高认购份数
    201 MaxSubsAmountByInst N 16（两位小数） 法人最高认购金额
    202 UnitSubsVolByIndi N 16（两位小数） 个人认购份数单位
    203 UnitSubsAmountByIndi N 16（两位小数） 个人认购金额单位
    204 UnitSubsVolByInst N 16（两位小数） 法人认购份数单位
    205 UnitSubsAmountByInst N 16（两位小数） 法人认购金额单位
    206 MinBidsAmountByIndi N 16（两位小数） 个人首次申购最低金额
    207 MinBidsAmountByInst N 16（两位小数） 法人首次申购最低金额
    208 MinAppBidsAmountByIndi N 16（两位小数） 个人追加申购最低金额
    209 MinAppBidsAmountByInst N 16（两位小数） 法人追加申购最低金额
    210 MinRedemptionVol N 16（两位小数） 基金最少赎回份数
    211 MinInterconvertVol N 16（两位小数） 最低基金转换份数
    212 IssueTypeByIndi C 1 个人发行方式 1-比例发行，2-摇号
    3-先来先买
    213 IssueTypeByInst C 1 机构发行方式 1-比例发行，2-摇号
    3-先来先买
    214 SubsType C 1 认购方式 0-金额认购，1-份数认购
    215 CollectFeeType C 1 交易费收取方式 0-价内费，1-价外费
    216 NextTradeDate A 8 下一开放日
    217 SalerNetReceivableAmount N 16（两位小数） 销售人净收结算金额 　
    218 SalerNetPayableAmount N 16（两位小数） 销售人净付结算金额 　
    219 SalerTotalFee N 16（两位小数） 销售人收取费用总额 　
    220 SalerBuyFee N 16（两位小数） 销售人收取申购费用 　
    221 SalerBidFee N 16（两位小数） 销售人收取赎回费用 　
    222 FundTotalFee N 16（两位小数） 赎回费用总额（扣除保留在基金资产部分） 　
    223 RaiseTotalAmount N 16（两位小数） 认购资金总额 　
    224 AccumulativeTotalRaiseAmount N 16（两位小数） 累计认购资金总额 　
    225 RaiseInterest N 16（两位小数） 认购期间利息 　
    226 SalerRaiseFee N 16（两位小数） 销售人认购费 　
    227 ConversionInAmount N 16（两位小数） 转入款 　
    228 ConvertingToAmount N 16（两位小数） 转出款 　
    229 SalerExchangeFee N 16（两位小数） 销售人转换费 　
    230 BidTax N 16（两位小数） 申购印花税 　
    231 RedemptionTax N 16（两位小数） 赎回印花税 　
    232 IndividualCapitalGainTax N 16（两位小数） 分红个人利得所得税 　
    233 InstituteCapitalGainTax N 16（两位小数） 分红机构利得所得税 　
    234 IndividualIncomeTax N 16（两位小数） 分红个人增值所得税 　
    235 InstituteIncomeTax N 16（两位小数） 分红机构增值所得税 　
    236 SalerReinvestmentFee N 16（两位小数） 销售人再投资费 　
    237 SubFeeRetTA N 16（两位小数） 申购归注册登记人所得费用 包括注册登记人的费用
    238 RedemFeeRetTA N 16（两位小数） 赎回归注册登记人所得费用 包括注册登记人的费用
    239 TotalTransInAmount N 16（两位小数） 基金转换入总金额 　
    240 TotalFeeOfTransInAmount N 16（两位小数） 基金转换入手续费总金额 　
    241 TotalTransInVol N 16（两位小数） 基金转换入总份数 　
    242 TotalTransOutAmount N 16（两位小数） 基金转换出总金额 　
    243 TotalFeeOfTransOutAmount N 16（两位小数） 基金转换出手续费总金额 　
    244 TotalTransOutVol N 16（两位小数） 基金转换出总份数 　
    245 BidTrade N 13 成功申购总户数 　
    246 RedeemTrade N 13 成功赎回总户数 　
    247 FreezeTotal N 16（两位小数） 冻结总份数 　
    248 ManagerCode A 3 管理人代码
    249 NetBidTotalAmount N 16（两位小数） 申购成功资金总额（不含费用，不含税）
    250 NetRedeemTotalAmount N 16（两位小数） 赎回成功资金总额（不含费用，不含税）
    251 CreditDebit N 1 借贷方向 0-借方 1-贷方
    252 RedemptionFee N 16（两位小数） 赎回费
    253 NetSettlement N 16（两位小数） 资金清算净额 全额交收可以用作实际清算额
    254 Specification C 60 摘要/说明
    255 TransferFee N 10（两位小数） 过户费
    256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
    1-由注册登记人发起
    257 FrozenMethod A 1 冻结方式 0-原份数冻结，
    1-原份数+滋息冻结
    258 OriginalAppDate A 8 原申请日期 格式为：YYYYMMDD
    259 TotalBackendLoadVol N 16（两位小数） 交易后端收费总份数
    260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
    2-前后收费共用（基金代码）
    261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期
    262 RedemptionInAdvanceFlag A 1 预约赎回标志 0-非预约赎回，1-预约赎回
    263 RedemptionReason A 1 强行赎回原因 0-小于最低持有数，
    1-司法执行，2-政策原因
    264 DetailFlag A 1 明细标志 0-非明细，1-明细
    265 DeliverWay C 8 对账单寄送方式 共8个字符，每个字符代表一种交易手段，其含义为：
    第1位：邮寄，
    第2位：传真，
    第3位：E-mail，
    第4位：短消息，
    第5~8位：保留。
    每位字符取1表示采用此种手段，取0表示不使用
    266 VolumeByInterest N 16（两位小数） 利息产生的基金份数
    267 ValueLine N 7（两位小数） 产品价值线数值
    268 AccountStatus A 1 账户状态 0-正常，1-冻结，2-挂失
    269 BeginDateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购起始日期 格式为：YYYYMMDD
    270 EndDateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购终止日期 格式为：YYYYMMDD
    271 SendDayOfPeriodicSubs N 2 定时定额申购每周期发送日 指每周期的第几天。如果遇非交易日，则顺延到下一交易日。
    272 TotalVolumeofReinvestmentDividend N 16（两位小数） 红利再投资份额总额
    273 AccumulativeNAV N 7（四位小数） 累计基金单位净值
    274 ShareRegisterDate A 8 份额注册日期
    275 LargeBuyFlag A 1 巨额购买处理标志 0-取消，1-顺延
    276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计费 1-基金计费
    277 IndiAcctCfmRate N 5(四位小数) 个人账户确认比例
    278 InstAcctCfmRate N 5(四位小数) 机构账户确认比例
    279 GenAcctCfmRate N 5(四位小数) 综合账户确认比例
    280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定时定额品种代码
    281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定时定额申购序号
    282 CorpName C 40 工作单位名称
    283 RefundAmount N 16（两位小数） 退款金额
    284 SecuritiesAccountID C 10 证券账号
    285 SalePercent N 8(五位小数) 配售比例
    286 CertValidDate A 8 证件有效日期
    287 InstTranCertValidDate A 8 机构经办人身份证件有效日期
    288 InstReprCertValidDate A 8 机构法人身份证件有效日期
    289 ClientRiskRate C 1 客户风险等级
    290 InstReprManageRange C 2 机构法人经营范围 01-农、林、牧、渔业 02-采矿业03-制造业 04-电力、燃气及水的生产和供应业 05-建筑业 06-交通运输、仓储和邮政业 07-信息传输、计算机服务和软件业 08-批发和零售业 09-住宿和餐饮业 10-金融业 11-房地产业 12-租赁和商务服务业 13-科学研究、技术服务和地质勘查业 14-水利、环境和公共设施管理业 15-居民服务和其他服务业 16-教育 17-卫生、社会保障和社会福利业 18-文化、体育和娱乐业 19-公共管理与社会组织 20-国际组织
    291 ControlHolder C 80 控股股东
    292 ActualController C 80 实际控制人
    293 MarriageStatus C 1 婚姻状况 0-未婚 1-已婚
    294 FamilyNum N 2 家庭人口数
    295 Penates N 16（两位小数） 家庭资产
    296 MediaHobby C 1 媒体偏好 0-网络 1-广播 2-电视 3-报刊 4-其它
    297 CustomerNo C 12 TA客户编号
    298 RationProtocolNo C 20 定期定额协议号
    299 RationType C 1 定期定额种类
    300 BreachFee N 16(两位小数) 违约金
    301 SalesPromotion C 3 促销活动代码
    302 AcceptMethod C 1 受理方式 0-柜台1-电话2-网上3-自助 4-传真 5-其他
    303 ForceRedemptionType C 1 强制赎回类型 0-强制赎回，1-违约赎回，2-到期
    304 AllowBreachRedempt C 1 允许违约赎回标志 0-允许，1-不允许
    305 PunishFee N 16(两位小数) 惩罚性费用
    306 BreachFeeBackToFund N 16(两位小数) 违约金归基金资产金额
    307 FutureSubscribeDate A 8 指定认购日期
    308 TotalDivident N 8(五位小数) 累积单位分红
    309 ErrorDetail C 60 出错详细信息
    310 FundType C 2 基金类型 01-股票型02-债券型03-混合型04-货币型
    311 PointsType C 1 积分类型 0-基金公司一般积分 1-利添利联名卡积分
    312 Points N 15（两位小数） 积分值
    313 FundCorpCode C 8 基金公司代码
    314 FundServerTel C 30 基金公司客服电话
    315 FundInternetAddress C 40 基金公司网站网址
    316 PointsStatus C 1 积分状态 0-正常 1-作废
    317 AnnouncFlag C 1 公告标志 0-公告 1-不公告
    318 TransferPermitFlag C 1 跨市场转入允许标志 0-允许，1-不允许
    319 InstAccount C 30 销售人结算法人资金帐号
    320 CapitalType C 3 资金类型
    321 ReceOrPayFlag C 1 收付标志
    322 CalculateDate A 8 清算日期
    323 PayDate A 8 交收日期
    324 SeatCode C 6 席位代码
    325 InstitutionType C 1 机构类型 0-保险机构，1-基金公司，2-上市公司，3-信托公司，4-证券公司，5-其他机构
    6-理财产品，7-企业年金，
    8-社�；�
    326 DistributorName C 80 销售人名称
    327 TakeIncomeFlag C 1 带走收益标志 0-不带走，1-带走
    328 PurposeOfPeSubs C 40 定投目的
    329 FrequencyOfPeSubs N 5 定投频率
    330 BatchNumOfPeSubs N 16（两位小数） 定投期数
    331 FundTypeName C 30 基金类型名称
    332 RegistrarName C 40 注册登记人名称
    333 FundManagerName C 40 基金管理人名称
    334 EnglishFirstName C 20 投资人英文名
    335 EnglishFamliyName C 20 投资人英文姓
    336 Vocation C 4 行业 采用国标GB/T4754-2011
    337 CorpoProperty C 2 企业性质 0-国企 1-民营 2-合资
    3-其它
    338 StaffNum N 16（两位小数） 员工人数
    339 Hobbytype C 2 兴趣爱好类型
    340 Province C 6 省/直辖市 采用国标GB/T 2260-2007中6位数字代码
    341 City C 6 市 采用国标GB/T 2260-2007中6位数字代码
    342 County C 6 县/区 采用国标GB/T 2260-2007中6位数字代码
    343 CommendPerson C 40 推荐人
    344 CommendPersonType C 1 推荐人类型 1:内部员工2:注册用户
    3:基金账户4:客户经理编号5:客户经理姓名0:其他
    345 CapitalMode C 2 资金方式 1：普通方式，2：兴业银基通，3：银联通，4：工行网银，5：好易联，6：汇付天下，7：工行银基通，8：好易联托收，9：银行代扣款，A：农行网银，B：建行网银，C：交行网银，D：北京银行，E：支付宝，F：浦发网银，G：招行网银，H：开联网银，I：富友，J：民生网银，K：网下转账，L：平安网银，M：通联，N：中行网银，P：易宝，Q：财富通
    346 DetailCapticalMode C 2 明细资金方式
    347 BackenloadDiscount N 5（4位小数） 补差费折扣率
    348 CombineNum C 6 组合编号
    349 AlternationDate A 8 最后更新日
    350 TargetDistributorType C 1 对方销售人类型
    351 XRValue N 16（两位小数） 单位除权值
    352 XRValueFlag C 1 单位除权值正负 0-正 1-负
    353 XRType C 1 除权类型 0-分红 1-净值调整
    354 DividendType C 1 分红类型 0-普通分红，1-质押基金分红，2-货币基金收益结转，3-保本基金赔付，4-专户到期处理
    355 SequenceNO A 20 序号
    356 OperateDate A 8 生效日期 YYYYMMDD
    357 VolLowerLimit N 16（两位小数） 份额下限
    358 VolUpperLimit N 16（两位小数） 份额上限
    359 AmountLowerLimit N 16（两位小数） 金额下限
    360 AmountUpperLimit N 16（两位小数） 金额上限
    361 DaysLowerLimit N 5 天数下限
    362 DaysUpperLimit N 5 天数上限
    363 MaxFee N 16（两位小数） 最高费用
    365 GetFeeRateMethod C 1 取费率方式 0-固定收费 1-按金额 2-按天数 3-按份额
    366 FeeRateFlag C 1 费率标志 0-绝对费率 1-相对费率
    367 FundNameAbbr C 20 基金简称
    368 IsGuaranteedFund C 1 是否保本基金 0-非 1-是
    369 IsLOFFund C 1 是否LOF基金 0-非 1-是
    370 IsQDIIFund C 1 是否QDII基金 0-非 1-是
    371 IsETFFund C 1 是否ETF基金 0-非 1-是
    372 RedeemFeeBackRatio N 16（两位小数） 赎回费归基金资产比例
    373 FundEstablishDate A 8 基金成立日期 YYYYMMDD
    374 ConstantFee N 16（两位小数） 固定费用
    375 IsDiscount C 1 是否允许打折 0-非 1-是
    376 BuyPayPeriod N 16(两位小数) 申购交收天数
    377 RedemptionPayPeriod N 16(两位小数) 赎回交收天数
    378 ConversionPayPeriod N 16(两位小数) 基金转换交收天数
    379 ChargePayMethod C 1 手续费结算方式 0-净额结算 1-全额结算
    380 CompareProportion N 16（八位小数） 相对比例 费率针对指定费率的比例，即费率/指定费率
    381 CompareCapitalType C 3 相对资金类型
    382 SubPayBackPeriod N 16(两位小数) 认购退款交收天数
    383 DividendPayPeriod N 16(两位小数) 分红交收天数
    384 WholeFlag C 1 全量标志 0-增量 1-全量
    385 ModifyWay C 1 修改方式 0-新增 1-修改 2-删除
    386 ChangeAgencyFee N 16(两位小数) 转换代理费
    387 RecuperateAgencyFee N 16(两位小数) 补差代理费
    388 RedemptionSequence C 1 指定赎回方式 0-先进先出 1-后进先出
    389 BuyUpperAmount N 16(两位小数) 申购金额上限
    390 CovertInUpperAmount N 16(两位小数) 基金转换转入金额上限
    391 PeriodSubUpperAmount N 16(两位小数) 定时定额申购金额上限
    392 ChargeType C 1 收费类型
    393 SpecifyRateFee N 9（八位小数） 指定费率
    394 SpecifyFee N 16(两位小数) 指定费用
    395 PeriodSubTimeUnit C 1 定投周期单位
    501 FundIncome N 8(五位小数) 货币基金万份收益率
    502 FundIncomeFlag C 1 货币基金万份收益正负 0-正 1-负
    503 Yield N 8(五位小数) 货币基金七日年收益 　
    504 YieldFlag C 1 货币基金七日年收益正负 0-正 1-负
    505 GuaranteedNAV N 7(四位小数) 保本净值 　
    506 HandleCharge N 10(两位小数) 经手费 　
    507 UndistributeMonetaryIncome N 16(两位小数) 货币基金未付收益金额 　
    508 GuaranteedAmount N 16(两位小数) 剩余保本金额 　
    509 ExchangeFlag C 1 交易所标志 0-深圳场内 1-上海场内
    2-场外
    510 UndistributeMonetaryIncomeFlag C 1 货币基金未付收益金额正负 0-正 1-负
    511 Ref C 10 券商用 　
    512 Internet C 1 INTERNET交易 0-取消，1-开通
    521 ShareType C 1 份额类别 保留字段。0-前收费，1-后收费
    522 Nationality C 3 投资者国籍 采用GB/T 2659-2000
    524 NetNo C 9 操作（清算）网点编号 　
    526 TargetShareType C 1 对方基金份额类别
    527 SourceType C 1 份额原始来源 0-认购1-申购 2-定期定额申购3-分红
    529 VastRedeemRatio N 9(8位小数) 巨额赎回兑现比例 　
    530 Broker C 12 经纪人 客户所属的经纪人
    532 ProtocalEndDate A 8 协议截止日期
    533 RationDate N 5 定期定额的指定日期
    535 FundDayIncomeFlag C 1 基金当日总收益正负
    536 FundDayIncome N 16(两位小数) 基金当日总收益
    537 CustomerID C 12 客户号
    538 RationKind C 3 定期定额品种代码
    539 BelongFundAssetFare N 16(两位小数) 归基金资产费
    540 BackFare N 16(两位小数) 后收手续费
    541 RecuperateFee N 16(两位小数) 补差费 　
    542 ChangeFee N 16(两位小数) 转换费 　
    543 AchievementPay N 16(两位小数) 业绩报酬 　
    544 AchievementCompen N 16(两位小数) 业绩补偿
    549 OverAmount N 16(两位小数) 申请超限金额 　
    550 OverShares N 16(两位小数) 申请超限份额 　
    551 CapitalGainTax N 16(两位小数) 红利所得税 　
    552 CashDividendFee N 16(两位小数) 现金分红手续费 　
    553 ConfirmPayDate C 8 确认支付日期 　
    554 NetValueDate C 8 净值日期 　
    555 NetValueType C 1 净值类型 0-普通净值1-申购净值 2-赎回净值
    556 FundYearIncomeRate N 8(五位小数) 货币基金年收益率 最近一年来的收益率
    557 FundYearIncomeRateFlag C 1 货币基金年收益率正负 　
    558 BeginInterestDate C 8 起息日期 转发LOF认购明细中起息日期
    559 LofDataType C 1 LOF数据类别 转发LOF认购明细中数据类别
    560 ManagerRealRatio N 7(四位小数) 实际计算折扣
    561 CostPrice N 7(四位小数) 成本价 批量份额调整业务用
    562 GeneralTASerialNO A 20 总TA确认流水号 用于发送交易明细
    601 DrawBonusUnit N 10 分红单位
    602 FrozenSharesforReinvest N 16(两位小数) 冻结再投资份额
    603 SharesAdjustmentFlag C 1 份额强制调整标志 0-柜台业务1-管理人批量调整2-管理人普通调整3-ETF份额标准化4-货币基金收益结转5-基金分拆 6-确权 7-挂失换新号8-基金升降级9-净值调整 A-业绩报酬 B-业绩补偿 C-联名卡还款份额调整 D-基金展期份额调整
    604 PeriodicStatus C 1 定期定额状态 0-允许定期定额业务
    1-仅允许定投业务
    2-仅允许定赎业务
    3-禁止定期定额业务
    605 TransferAgencyStatus C 1 转托管状态 0-允许所有转托管
    1-仅允许场外转托管
    2-仅允许跨市场转托管
    3-禁止所有转托管
    606 TransactionAccountStatus C 1 交易账户状态 0-正常，3-注销
    607 RationNo C 3 定期定额序号
    608 AchievementPayFlag C 1 业绩报酬正负
    609 IndiMaxPurchase N 16(两位小数) 个人最大申购金额
    610 InstMaxPurchase N 16(两位小数) 法人最大申购金额
    611 IndiDayMaxSumBuy N 16(两位小数) 个人当日累计购买最大金额
    612 InstDayMaxSumBuy N 16(两位小数) 法人当日累计购买最大金额
    613 IndiDayMaxSumRedeem N 16(两位小数) 个人当日累计赎回最大份额
    614 InstDayMaxSumRedeem N 16(两位小数) 法人当日累计赎回最大份额
    615 IndiMaxRedeem N 16(两位小数) 个人最大赎回份额
    616 InstMaxRedeem N 16(两位小数) 法人最大赎回份额
    617 TargetRegistrarCode C 2 对方TA代码



    附　录　A （规范性附录）文件方式接口及通讯规范
    A.1　TA与销售人汇总数据文件组织结构
    A.1.1　数据索引文件
    数据索引文件名为：“OFI/OFJ/OFS/OFK/OFC”+“_”+文件创建人代码＋“_”+文件接收人代码＋“_”+日期（YYYYMMDD）＋“.TXT”。

    数据索引文件格式见表A.1。
    表A.1 索引文件格式
    名称 长度 值 含义（作用）
    文件标识 8 “OFDCFIDX” 用以标明该文件的格式类型
    文件版本号 4 20 2．0版本
    文件创建人 9 销售人/TA/基金管理人/托管人的代码，由证监会统一发放 用于标明该文件的提交人
    文件接收人 9 销售人/TA/基金管理人/托管人的代码，由证监会统一发放 用于标明该文件的接收人

    日期 8 日期 与文件名日期一致，不是机器时间
    文件个数 3 要传送的数据文件的个数 用于标明接下来要传送的数据文件个数
    文件名1 第一个文件名
    …
    文件结束标识 8 “OFDCFEND” 文件结束
    注：表中的每一项在文件中为一行，下同

    A.1.2　数据文件
    数据文件名“OFD”+“_”+文件创建人代码＋“_”+文件接收人代码＋“_”+日期（YYYYMMDD）+“_”+两位文件类型编码＋“.TXT”。
    数据文件格式见表A.2。
    表A.2 数据文件格式
    名称 长度 值 含义（作用）
    文件标识 8 “OFDCFDAT” 用以标明该文件的格式类型
    文件版本号 4 20 2．0版本
    文件创建人 9 销售人/注册登记人/基金管理人/托管人的代码，由证监会统一发放 用于标明该文件的提交人
    文件接收人 9 销售人/注册登记人/基金管理人/托管人的代码，由证监会统一发放 用于标明该文件的接收人
    日期 8 日期 与文件名日期一致，不是机器日期
    汇总表号 3 文件传输次序标志
    文件类型码 2 01：账户申请；
    02：账户确认；
    03：交易申请数据与业务；
    04：交易确认数据与业务；
    05：基金账户对账；
    06：基金分红；
    07：基金动态信息；
    08：公告；
    09：红利汇总；
    10：日交割汇总；
    11：业务申请汇总（TA发送）；
    12：业务确认汇总
    13：业务申请汇总（代理人发送）；
    21：参与人及结算席位文件
    23：其它类申请
    24：其它类确认
    25：资金清算 用于标明文件的功能类型

    发送人 8 具体某机构某人
    接收人 8 具体某机构某人
    字段数 3 N 标明该数据文件的构成字段数
    字段名1 采用数据字典中的字段名
    …
    字段名N
    记录数 8 M 该数据文件包含的数据记录数，最多99999999条
    记录1
    记录２
    记录３
    …
    记录M-2
    记录M-1
    记录M
    文件结束标识 8 “OFDCFEND” 文件结束

    A.1.3　TA与代理人交换的数据索引文件、数据文件列表

    表A.3 TA接收代理人文件列表
    汇总数据 发送方 文件名 说明
    索引文件 代理人 OFI_xxx_??_yyyymmdd.TXT
    账户申请 代理人 OFD_xxx_??_yyyymmdd_01.TXT
    交易申请 代理人 OFD_xxx_??_yyyymmdd_03.TXT
    其它类申请 代理人 OFD_xxx_??_yyyymmdd_23.TXT
    业务申请汇总 代理人 OFD_xxx_??_yyyymmdd_13.TXT
    其中“??”为TA代码，“XXX”为销售代理人代码。yyyymmdd为文件发送日期。
    表A.4 TA发送代理人文件列表
    汇总数据 发送方 文件名 说明
    索引文件 代理人 OFJ_??_xxx_yyyymmdd.TXT 07/08/21文件的索引文件
    基金行情 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_07.TXT
    公告 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_08.TXT
    参与人及结算席位文件 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_21.TXT

    索引文件 代理人 OFS_??_xxx_yyyymmdd.TXT 11文件的索引文件
    业务申请汇总 代理人 OFD_??_xxx _yyyymmdd_11.TXT

    索引文件 代理人 OFI_??_xxx _yyyymmdd.TXT 02/04/05/06/09/12/24文件的索引文件
    账户回报 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_02.TXT
    交易回报 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_04.TXT
    份额对帐 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_05.TXT
    基金分红 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_06.TXT
    红利汇总 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_09.TXT
    业务确认汇总 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_12.TXT
    其它类确认 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_24.TXT

    索引文件 代理人 OFK_??_xxx_yyyymmdd.TXT 25/10资金类文件的索引文件
    资金清算文件 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_25.TXT
    日交割汇总 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_10.TXT

    索引文件 代理人 OFC_??_xxx _yyyymmdd.TXT C1/C2/C3/C4/C5文件的索引文件
    基金基础参数 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_C1.TXT
    基金代理关系 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_C2.TXT
    基金转换关系 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_C3.TXT
    基金分红方案 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_C4.TXT
    基金费率 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_C5.TXT

    A.1.4　文件类型与业务类型对应关系表
    表A.5 文件类型与业务类型对照表
    文件类型 业务类型
    01：账户申请 开户申请(001)，账户信息修改申请(003)
    销户申请(002)，撤销交易账户申请(009)
    增加交易账户申请(008)，变更交易账号（058）
    02：账户确认 开户确认(101)
    销户确认(102)，账户信息修改确认(103)，增加交易账户确认(108)，变更交易账号确认(158)，撤销交易账户确认(109)
    03：交易申请 认购申请(020)
    申购申请(022) ，定时定额申购申请(039)，ETF申购申请(091)
    赎回申请(024)，预约赎回申请(025)，定时定额赎回申请(063)，ETF赎回申请(093)
    转销售人/机构申请(026)，转销售人/机构转入申请(027)，转销售人/机构转出申请(028)
    设置自动再投资申请(029)
    基金份额冻结申请(031)
    基金份额解冻申请(032)
    基金转换申请(036)，基金转换转入申请(037)，基金转换转出申请(038)
    撤预约单(053)
    定时定额申购开通申请（059），定时定额申购撤销申请（060），定时定额变更申请（061）
    认购调整申请(062)
    基金质押申请（088），快速过户申请（098）
    04：交易确认 认购确认(120)
    申购确认(122)，定时定额申购确认(139)，ETF申购一次确认(191)，ETF申购二次确认(192)
    赎回确认(124)，强行赎回确认(142) ，定时定额赎回确认(163)，ETF赎回一次确认(193)，ETF赎回二次确认(194)
    预约赎回确认(125)
    转销售人/机构确认(126)，转销售人/机构转入确认(127)，转销售人/机构转出确认(128)
    设置自动再投资确认(129)
    认购结果(130)
    基金份额冻结确认(131)
    基金份额解冻确认(132)
    基金红利解冻确认(157)
    非交易过户转入确认(134)，非交易过户转出确认(135)
    基金转换转入确认(137)
    基金转换转出确认(138)
    撤预约单确认(153)
    强行调增(144) ，强行调减(145)
    认购调整确认(162)，定时定额申购开通确认（159），定时定额申购撤销确认（160），定时定额变更确认（161）
    基金质押确认（188），快速过户确认（198）
    募集失败（149），基金清盘（150），基金终止（151）
    05：基金账户对帐 基金账户对帐数据
    06：基金分红 红利/红利再投资发放(143)
    07：基金和净值数据 基金信息数据项
    08：公告 公告
    09：红利汇总 红利汇总数据
    10：日交割汇总 日交割汇总数据
    11：业务申请汇总 业务申请汇总数据
    12：业务确认汇总 业务确认汇总数据
    21：参与人及结算席位文件 参与人及结算席位数据
    23：其它类申请 确权申请(080)，基金联名卡开通申请（067），基金联名卡撤销申请（068）
    地区编号变更通知（070）
    24：其它类确认 确权确认(180)，基金联名卡开通确认（167），基金联名卡撤销确认（168）
    积分确认（169）
    25：资金清算 资金清算

    A.2　文件加密与数字签名技术
    由数据文件交换各方协商决定文件加密和数字签名所采用的技术方案。

    附录B （规范性附录）交易处理返回代码的取值及含义
    注意：如果找不到合适的返回代码，统一填写“9999”，即“其它错误”。
    返回代码 含 义 备 注
    0000 成功
    0001 份数余额不足
    0002 账户已冻结
    0003 账户已挂失
    0004 发行期不受理
    0005 封闭期不受理
    0006 非开放日不受理
    0007 收到预约数据确认
    0008 巨额不受理
    0009 无此账户
    0010 其它原因失败
    0100 证件号码错误 包括无证件号码
    0101 证件号码重复
    0102 地区号无效
    0103 业务种类非法
    0104 销售人交易基金账号非法
    0105 销售代理人代码错误
    0106 无户名
    0107 个人/法人标志非法
    0108 证件类型非法
    0109 无经办人姓名
    0110 经办人证件类型非法 包括无经办人证件号码
    0111 经办人证件号码错误
    0112 无通讯地址
    0113 邮政编码非法 包括无邮政编码
    0114 无电话
    0115 无住址电话
    0116 无单位电话
    0117 开户网点非法
    0118 冻结挂失截止日期无效
    0119 无E-MAIL地址
    0120 无法人代表姓名
    0121 法人代表证件类型非法
    0122 法人身份证件代码非法 包括无法人身份证件代码
    0123 基金账号非法 包括无基金账号
    0124 密函编号非法 包括无密函编号
    0125 职业代码非法
    0126 学历代码无效
    0127 年收入代码
    0128 性别非法
    0129 出生日期非法
    0130 传真号码非法
    0131 手机号码非法
    0132 传呼机号码非法
    0133 交收行代码非法
    0134 交收行账户名非法
    0135 交收行账号非法
    0136 上交所账号非法
    0137 深交所账号非法
    0138 开户日期非法
    0139 申请单编号非法 包括无申请单编号
    0140 冻结标志非法
    0141 默认分红方式非法
    0200 基金代码非法
    0201 交易日期非法
    0202 交易时间非法
    0203 销售人流水号非法
    0204 币种代码非法
    0205 资金账号非法
    0206 交易数量非法
    0207 交易金额非法
    0208 对方销售人基金账号非法
    0209 受理日期已变为下一个工作日
    0210 对方基金账号非法
    0211 过户代理地点代码非法
    0212 股东账户代码非法
    0213 指定券商席位号非法
    0214 预约赎回日期非法
    0215 网点号非法
    0216 折扣率非法
    0217 有效天数非法
    0218 原申请单编号非法
    0219 巨额赎回处理标志非法
    0220 冻结原因非法
    0221 对方网点号非法
    0222 再投资类型非法
    0223 目标基金代码非法
    0224 手续费率非法
    0225 手续费非法
    0226 对方销售人代码非法
    0227 原申购日期非法
    0228 账户未挂失
    0229 账户未冻结
    0301 账户申请日期无效
    0302 账户申请不存在
    0303 投资人已注册基金账户
    0304 账户申请注册失败
    0305 赎回份数过小
    0306 因投资人未在转入方开户致使转销售人/机构失败
    0307 持有份数超过持有上限
    0308 基金账户已注销
    0309 单笔申购低于申购下限
    0310 赎回后剩余份数低于持有下限
    0311 转出方余额不足
    0312 确认异常
    0313 投资人名或证件类型或证件代码与股东资料不符
    0314 基金账户已挂账
    0315 证券账户不存在
    0316 基金账户不存在
    0317 基金非认购期
    0318 基金非申购期
    0319 基金非赎回期
    0320 基金禁止转销售人/机构
    0321 证券账户已注册为基金账户
    0322 基金账户有转托基金的冻结份数能单只基金全部转销售人/机构
    0323 有在途份数，不能全转销售人/机构
    0324 转出方余额为零
    0325 原申请日期无效
    0326 转入转出是同一代理人
    0327 销售代理人不能代理此基金
    0328 销售代理人无效
    0329 性别代码无效
    0330 申请日期无效
    0331 投资人名无效
    0332 投资人证件类型无效
    0333 投资人证件号码无效
    0334 通讯地址无效
    0335 法人代表姓名无效
    0336 经办人姓名无效
    0337 单笔认购低于认购下限
    0338 单笔认购高于认购上限
    0339 基金处于权益分配期间，不允许更改分红方式
    0340 单笔赎回高于预约下限
    0341 单笔赎回低于赎回下限
    0342 取基金信息错误
    0343 写权益登记错误
    0344 写基金明细表出错
    0345 撤单申请无效
    0346 转销售人/机构类型错
    0347 转销售人/机构类型与申报数据不符
    0348 旧基金账号个人资料不存在
    0349 旧基金账号机构资料不存在
    0350 无效分红方式
    0351 该基金账号有份数允许注销
    0352 赎回金额不足以支付手续费
    0353 证券账户类型非法
    0354 同一网点申报相同数据
    0355 管理人拒绝
    0356 管理人配售确认撤销
    0357 认购金额过少
    0358 经办人识别方式非法
    0359 CALLCENTER交易标志非法
    0360 INTERNET交易标志非法
    0361 账单寄送选择方式非法
    0362 有基金份数，销户非法
    0363 基金账号信息未作改动, 拒绝申请
    0364 基金账号凭证号非法
    0365 有当日申请，销户非法
    0366 基金净值非法
    0367 转销售人/机构中转出与转入交易账户的基金账户不同
    0368 基金不能转入
    0369 基金不能转出
    0370 持有份数小于最低持有份数, 应全部赎回或转换
    0371 税率非法
    0372 分红方案错误
    0373 基金发行失败，退回认购
    0374 该预约赎回单已失效
    0375 手续费分成非法
    0376 基金终止
    0377 基金不在发行期或认购结束，认购不受理
    0378 基金在正常交易期
    0379 基金已发行或发行失败
    0380 基金停止交易
    0381 基金停止申购
    0382 基金停止赎回
    0383 基金正在权益登记
    0384 红利发放，业务不受理
    0385 无法识别的基金状态
    0386 非交易过户对方账号未登记
    0387 本日有冻结、挂失申请，交易无效
    0388 一天仅接受一次重要资料修改
    0389 分红期间有在途权益，不能处理
    0390 基金账号已登记
    0391 基金账号未登记
    0392 该交易账号已开户
    0393 有重复的冻结申请
    0394 非交易过户必须逐笔确认
    0395 交易后，入方余额低于最低限制
    0396 交易后，出方余额低于最低限制
    0397 基金转换对方基金停止交易
    0398 基金无份数可冻结解冻
    0399 无此冻结申请
    0400 解冻份数与原冻结数不匹配
    0401 超过最高赎回份数限制
    0402 申购金额低于手续费
    0403 总份额已超过募集金额，不能再认购
    0404 按份数认购，金额计算错误
    0405 不允许机构认购
    0406 不允许个人认购
    0407 逐笔人工处理为无效
    0408 逐笔人工处理为成功
    0409 已撤单
    0410 巨额赎回延续部分
    0411 重复开户
    0412 不支持预约申请
    0413 有份数冻结，不允许账户冻结
    0414 没有指定赎回的基金份数
    0415 小于初次投资金额限制
    0416 小于追加投资限制
    0417 转销售人/机构对方销售商或网点不存在
    0418 不能修改客户类型
    0419 重要资料修改当天不能赎回转销售人/机构
    0420 申请日期大于最后认购日期
    0421 巨额赎回，不能基金转换
    0422 当天多次开户(交易账号重)
    0423 当天多次开户(基金账号重)
    0424 不存在要转出的份数
    0425 经办人识别方式非法
    0426 账单寄送选择方式非法
    0427 基金账号信息未作改动, 拒绝申请
    0428 持有份数小于最低持有份数, 应全部赎回或转换
    0429 分红方案错误
    0430 该预约赎回单已失效
    0431 持有份数小于等于最低赎回份数, 应全部赎回或转换
    0432 基金在个人认购期，不接受机构认购
    0433 基金在机构认购期，不接受个人认购
    0434 认购金额小于机构最低认购金额
    0435 认购申请金额小于个人最低认购金额
    0436 认购金额大于机构最高认购金额
    0437 认购申请金额大于个人最高认购金额
    0438 基金处于不允许申购状态
    0439 申购申请金额小于机构最低追加投资金额
    0440 申购申请金额小于个人最低追加投资金额
    0441 申购申请金额小于机构最低首次投资金额
    0442 申购申请金额小于个人最低首次投资金额
    0443 定时定额申购申请金额小于最低定额
    0444 定时定额申购申请金额超出最低定额部分不是级差的整数倍
    0445 定时定额申购合约终止
    0446 定时定额申购金额与原合约不符
    0447 持有份数大于最低赎回份数, 申请赎回份数不小于最低赎回份数
    0448 柜员登录注销错误
    0449 柜员代码不能为空
    0450 没有此柜员
    0451 此柜员已被冻结
    0452 此柜员已被删除
    0453 柜员密码不符
    0454 此柜员已经登录系统;或者此前非正常退出系统，请与系统管理员联系
    0455 登录柜员记录出现异常，请与系统管理员联系
    0456 注销柜员状态出现异常，请与系统管理员联系
    0457 操作员过期
    0458 柜员管理类错误
    0459 柜员代码长度必须为3位
    0460 此柜员代码已经存在
    0461 柜员姓名不能为空
    0462 存在同名的有效柜员，系统不允许姓名重复
    0463 柜员密码不能为空
    0464 柜员所属部门不能为空
    0465 有效天数必须是大于0的整数
    0466 起始日期不能为空
    0467 确认密码不能为空
    0468 组代码不能为空
    0469 组的成员已经存在
    0470 权限代码不能为空
    0471 组的权限已经存在
    0472 柜员的权限已经存在
    0473 组名称不能为空
    0474 此组已经存在
    0475 柜员角色不能为空
    0476 组非空不能删除
    0477 组的成员不存在
    0478 组的权限不存在
    0479 根用户不能删除
    0480 操作员代码不能为空
    0481 没有此组
    0482 此柜员代码不存在
    0483 确认密码不正确
    0484 修改柜员资料时柜员状态不允许被设置为"删除"
    0485 柜员已被删除，操作被禁止
    0486 柜员处于活动状态，操作被禁止
    0487 交易密码错误
    0488 交易账号凭证号错误
    0489 交易账户处于等待确认状态
    0490 交易账户已挂失
    0491 确认密码不正确
    0492 基金账户处于等待确认状态
    0493 当天有账户申请
    0494 当天有交易申请
    0495 案号非法
    0496 该交易申请已经提交
    0497 定时定额申购日期非法
    0498 定时定额申购类型错误
    0499 定时定额申购状态非法
    0500 该定时定额申购已完成
    0501 该定时定额申购已撤单
    0502 该定时定额申购已撤消
    0503 定时定额申请不存在或其它数据库错误
    0504 解冻份数大于已冻结份数
    0505 在同一工作日同一投资者有相同的更改基金分红方式申请
    0506 交易账户已作废
    0507 交易账户凭证号状态错误
    0508 交易账户已销户
    0509 交易账户已冻结
    0510 交易账户已撤销
    0511 交易账户待确认
    0512 交易账户未开基金账户
    0513 基金账户挂失
    0514 基金账户冻结
    0515 基金账户销户
    0516 转销售人/机构对方机构代码与发起机构代码相同
    0517 基金转换转出基金与目标基金相同
    0518 交易账户与基金账户不匹配
    0519 禁止此模式基金转换
    0520 存在逆向基金转换
    0521 无要复核的申请合同号
    0522 要复核的合同号不属于本机构
    0523 要复核的合同号不属于本网点
    0524 要复核的合同号业务类型不一致
    0525 复核人员与受理人员相同
    0526 要复核的合同号已复核
    0527 要复核的合同号已作废
    0528 要复核的合同号已撤单
    0529 复核流水的基金代码不对
    0530 复核流水的申请金额不对
    0531 复核流水的交易账号不对
    0532 写更改申请流水的复核标志失败
    0533 复核流水的操作员代码不对
    0534 复核流水的申请份数不对
    0535 复核流水的巨额赎回处理方式不对
    0536 复核流水的对方机构代码不对
    0537 复核流水的转换目标基金代码不对
    0538 复核流水的申请费用不对
    0539 复核流水的分红方式不对
    0540 复核流水的分红比例不对
    0541 无此交易码
    0542 该操作现不可用
    0543 该申请已撤单
    0544 该申请已作废
    0545 该申请还未复核
    0546 电话委托受理业务不能通过柜面撤单
    0547 该申请已复核
    0548 系统通用参数查询失败
    0549 查询表单列值信息失败
    0550 查询报表输出固定数据配置信息失败
    0551 查询表单输入条件的配置信息失败
    0552 未定义的表单查询
    0553 查询表单数据集信息失败
    0554 请选择输入查询表单号
    0555 未定义的查询类别
    0556 查询表单数据集信息失败
    0557 取申请账页失败
    0558 发布日期不能为空
    0559 利率生效时间非法
    0560 利率非法
    0561 利息税率非法
    0562 实施时间不能为空
    0563 最小手续费比率不能小于0
    0564 最大手续费比率不能大于1
    0565 最小手续费比率不能大于最大手续费比率
    0566 注册登记人手续费分成比率不能为空
    0567 此业务不能设置进入基金资产手续费比率
    0568 手续费分成比率不能大于最小手续费比率
    0569 手续费分成比率不能小于0
    0570 权益登记日非法
    0571 除权日非法
    0572 派息日非法
    0573 利得比例不能为空
    0574 利得比例必须在0, 1之间
    0575 分红方案编码非法
    0576 费率方案编号不能为空
    0577 手续费计算方案起始时间非法
    0578 基金名称不能为空
    0579 基金状态非法
    0580 基金转换状态非法
    0581 基金认购价格非法
    0582 费率方案不完整
    0583 存在未确认记录,不能提交
    0584 此操作员未输入费率方案, 不能输入费率
    0585 金额非法
    0586 持有天数非法
    0587 手续费率段重叠
    0588 此操作员未输入费率方案, 不能删除费率
    0589 基金账户受理方式不能为空
    0590 不存在的基金账户受理方式
    0591 到账情况不能为空
    0592 证件唯一性不能为空
    0593 系统状态不能为空
    0594 强行签退时间不能为空
    0595 强行签退持续时间不能为空
    0596 强行签退持续时间不能小于0
    0597 基金净值路径不能为空
    0598 销售点代码不能为空
    0599 清算日期不能为空
    0600 工作日期不能为空
    0601 巨额赎回比例不能为空
    0602 巨额赎回比例必须在0-1之间
    0603 未知的系统参数
    0604 定时定额申购日期不能为
    0605 按定时定额申购日期错
    0606 印花税率非法
    0607 审批日期不能为空
    0608 审批人不能为空
    0609 审批数量不能为空
    0610 审批数量不能小于0
    0611 批准的基金转换份数应小于等于基金总份数
    0612 待确认的记录超过一条
    0613 确认审批内容与第一次输入内容不符
    0614 不支持的基金发行方案
    0615 待确认的基金发行记录超过一条
    0616 到款日期不能为空
    0617 预售规模不能为空
    0618 预售规模不能小于0
    0619 认购价格不能小于0
    0620 销售机构设置错误
    0621 销售机构接收目录不能为空
    0622 销售机构发送目录不存在
    0623 销售机构接收目录不能为空
    0624 销售机构接收目录不存在
    0625 销售机构代码不能为空
    0626 销售机构名称不能为空
    0627 销售机构状态不能为空
    0628 销售机构类型不能为空
    0629 销售机构接受目录长度大于120
    0630 销售机构发送目录长度大于120
    0631 网点代码不能为空
    0632 网点名称不能为空
    0633 区域代码不能为空
    0634 区域代码不存在
    0635 银行名称不能为空
    0636 银行状态不能为空
    0637 公告状态不能为空
    0638 公告已输入,未复核
    0639 公告已复核成功
    0640 未定义的公告状态
    0641 此公告不存在
    0642 公告标题不能为空
    0643 公告日期不能为空
    0644 公告日期不能比当前日期小
    0645 公告内容不能为空
    0646 公告类型不能为空
    0647 取公告编号流水号失败
    0648 操作员相同,不能复核公告
    0649 操作员不同,不能修改公告
    0650 公告已经发布
    0651 公告复核错误
    0652 不支持的传输状态
    0653 未解上传包
    0654 未打包上传包
    0655 未解下传包
    0656 未打包下传包
    0657 包传输状态不存在
    0658 第一次输入
    0659 第一次删除
    0660 第一次修改
    0661 未生效
    0662 已生效
    0663 已实施
    0664 未知状态
    0665 记录只有一条
    0666 记录不存在
    0667 记录多于一条
    0668 不是本操作员输入,不能修改, 请先清屏
    0669 本操作员输入,不能再次输入
    0670 不是本操作员输入,不能删除
    0671 第二次输入内容与第一次输入内容不符
    0672 第二次修改内容与第一次修改内容不符
    0673 数据库错误
    0674 写日志失败
    0675 取交易账户编号失败
    0676 取基金账户流水号失败
    0677 取系统日期失败
    0678 存在认购或未完成的赎回申请
    0679 清算步骤错误
    0680 取系统时间失败
    0681 取参数ACCPTMD(受理方式)的值失败
    0682 取交易账号凭证流水号失败
    0683 取销售机构代码失败
    0684 存在冻结的基金份数
    0685 正在清算, 不能处理到账操作
    0686 存在未审批的巨额赎回
    0687 取交易账号凭证号失败
    0688 取交易账号失败
    0689 取交易密码失败
    0690 取基金余额失败
    0691 更改余额失败
    0692 写资金回款流水失败
    0693 交易清算类型错误
    0694 取清算日失败
    0695 修改投资者基金分红信息失败
    0696 取市场标志失败
    0697 市场标志错误
    0698 现为收市状态，还未日初，不能进行业务受理
    0699 现为日终状态，还未日初，不能进行业务受理
    0700 系统步骤错误
    0701 取市场状态描述错误
    0702 设置市场状态错误
    0703 设置下一工作日错误
    0704 生成工作日表错误
    0705 系统日初错误
    0706 系统日终错误
    0707 设置上一工作日错误
    0708 取收市处理状态失败
    0709 收市处理步骤错误
    0710 取收市处理状态描述失败
    0711 设置收市处理状态失败
    0712 收市初始化错误
    0713 收市复核错误
    0714 收市写账页错误
    0715 取系统状态失败
    0716 取系统状态描述失败
    0717 设置系统状态失败
    0718 系统当前状态不允许操作
    0719 取清算处理状态失败
    0720 清算处理步骤错误
    0721 取清算处理状态描述失败
    0722 设置清算处理状态失败
    0723 清算初始化错误
    0724 清算数据备份错误
    0725 清算数据恢复错误
    0726 账户清算错误
    0727 交易清算错误
    0728 清算复核错误
    0729 清算结束错误
    0730 预清算错误
    0731 清算数据汇总错误
    0732 审批赎回份数大于允许的最大审批份数
    0733 审批申购份数大于允许的最大审批份数
    0734 基金未发生巨额或超规模不用进行审批
    0735 基金发生巨额或超规模请进行审批
    0736 取募集期日处理状态失败
    0737 募集期日处理步骤错误
    0738 取募集期日处理状态描述失败
    0739 设置募集期日处理状态失败
    0740 募集期日处理初始化错误
    0741 募集期日处理数据备份错误
    0742 募集期日处理数据检查错误
    0743 募集期日处理当日有效认购统计错误
    0744 募集期日处理错误
    0745 募集期日处理发行统计错误
    0746 募集期日处理数据汇总错误
    0747 募集期日处理复核开始错误
    0748 募集期日处理复核结束错误
    0749 募集期日处理数据恢复错误
    0750 募集期日处理结束错误
    0751 基金认购费率未设置或无有效费率
    0752 基金交易费率未设置或无有效费率
    0753 基金NAV值未设置或无有效NAV值
    0754 没有基金可进行募集处理
    0755 取发行处理状态失败
    0756 发行处理步骤错误
    0757 取发行处理状态描述失败
    0758 设置发行处理状态失败
    0759 发行处理初始化错误
    0760 发行处理数据备份错误
    0761 发行处理错误
    0762 发行处理复核开始错误
    0763 发行处理复核结束错误
    0764 发行处理数据恢复错误
    0765 发行处理结束错误
    0766 发行预处理错误
    0767 计算发行利息错误
    0768 发行失败处理错误
    0769 发行成功处理错误
    0770 利率未设置或不存在
    0771 没有基金可进行发行处理
    0772 分红方案非法
    0773 分红方案状态错误
    0774 取投资者分红信息错误
    0775 计算投资者分红权益错误
    0776 权益登记错误
    0777 红利发放错误
    0778 红利统计错误
    0779 统计认购清算确认数据错误
    0780 统计认购数据(给核算)错误
    0781 统计发行确认数据错误
    0782 统计发行确认数据(给核算)错误
    0783 汇总业务申请数据错误
    0784 汇总业务确认数据错误
    0785 汇总统计固定收费错误
    0786 读数据库失败，请查看错误日志
    0787 写数据库错误，请查看错误日志
    0788 数据操作失败，请查看系统日志
    0789 写交易申请流水失败
    0790 写账页失败
    0791 数据历史备份与清除失败
    0792 按申请编号检查申请数据错误
    0793 按基金状态检查申请数据错误
    0794 按申请数量检查申请数据错误
    0795 写确认流水错误
    0796 累计投资者认购金额错误
    0797 写认购队列错误
    0798 更改申请流水处理状态错误
    0799 系统错误
    9999 其它错误


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