证监会公告[2012]12号
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中国证券监督管理委员会
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80 LargeRedemptionFlag A 1 巨额赎回处理标志 0-取消，1-顺延 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
132 ApplicationVol N 16（两位小数） 申请基金份数 申请的转出基金份数 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 037业务使用，表示转出时的申请单编号 N
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
173 TotalBackendLoad N 16（两位小数） 交易后端收费总额 N
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期 N
264 DetailFlag A 1 明细标志 0-非明细，1-明细 N
347 BackenloadDiscount N 5（4位小数） 补差费折扣率 补差费折扣率 Y
526 TargetShareType C 1 对方基金份额类别 0-前收费 1-后收费 Y
147 TargetTAAccountID C 12 对方基金账号 跨TA基金转换、非交易过户和跨市场转托管时使用 N
617 TargetRegistrarCode C 2 对方TA代码 跨TA基金转换时为“Y” N
327 TakeIncomeFlag C 1 带走收益标志 0-不带走，1-带走 N
392 ChargeType C 1 收费类型 0-折扣率方式 1-指定费率
2-指定费用。
对于未指定费率（费用）的那些费用，仍可使用折扣率方式。比如指定了补差费，但转换费仍可采用折扣率方式。 Y
393 SpecifyRateFee N 9（八位小数） 指定费率 指由销售人指定的补差费率 N
394 SpecifyFee N 16(两位小数) 指定费用 指由销售人指定的补差费用 N
7.32 基金转换确认(136)，基金转换转入确认(137)，基金转换转出确认(138)
基金转换确认、基金转换转入确认、基金转换转出确认是基金注册登记人对投资人相应申请的处理结果。
需要交换的数据项见表35。
表35 基金转换确认数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
34 CodeOfTargetFund A 6 转换时的目标基金代码 Y
62 ConfirmedVol N 16（两位小数） 基金账户交易确认份数 确认的转出基金份数 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨额赎回处理标志 0-取消，1-顺延
对申请的回执字段 Y
177 BusinessFinishFlag C 1 业务过程完全结束标识 0-中间过程
1-业务过程结束 N
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
132 ApplicationVol N 16（两位小数） 申请基金份数 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键 Y
161 CfmVolOfTargetFund N 16（两位小数） 目标基金的确认份数 确认的转入基金份数 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 指销售人申报的基金转换费的折扣率，不是补差费折扣率 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10（两位小数） 手续费 投资人应付总手续费。等于转换费+补差费。 Y
53 AgencyFee N 10（两位小数） 代理费 手续费中划归销售人的部分 Y
86 NAV N 7（四位小数） 基金单位净值 转出基金净值 Y
87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 137业务使用，表示转出时的申请单编号 N
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
133 TradingPrice N 7（四位小数） 交易价格 单位基金净值+各种费用 N
139 Tax N 16（两位小数） 税金 N
162 TargetNAV N 7（四位小数） 目标基金的单位净值 转入基金净值 Y
163 TargetFundPrice N 7（四位小数） 目标基金的价格 N
173 TotalBackendLoad N 16（两位小数） 交易后端收费总额 对基金转换，此字段无意义 N
193 RateFee N 9（八位小数） 费率 分段收费考虑 N
194 MinFee N 10（两位小数） 最少收费 N
255 TransferFee N 10（两位小数） 过户费 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起 N
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期 N
274 ShareRegisterDate A 8 份额注册日期 若无该项，则以该笔交易的确认日期为份额注册日期 N
276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计费 1-基金计费 N
147 TargetTAAccountID C 12 对方基金账号 跨TA基金转换、非交易过户和跨市场转托管时使用 N
617 TargetRegistrarCode C 2 对方TA代码 跨TA基金转换时为“Y” N
526 TargetShareType C 1 对方基金份额类别 0-前收费 1-后收费 Y
542 ChangeFee N 16(两位小数) 转换费 Y
541 RecuperateFee N 16(两位小数) 补差费 Y
347 BackenloadDiscount N 5（4位小数） 补差费折扣率 补差费折扣率 Y
64 ConfirmedAmount N 16(两位小数) 每笔交易确认金额 转出金额总额, 包含各种费用 N
507 UndistributeMonetaryIncome N 16(两位小数) 货币基金未付收益金额 货币基金为Y项,表示转出基金份额已兑付的收益 N
510 UndistributeMonetaryIncomeFlag C 1 货币基金未付收益金额正负 0-正 1-负
货币基金为Y项 N
327 TakeIncomeFlag C 1 带走收益标志 0-不带走，1-带走 N
543 AchievementPay N 16(两位小数) 业绩报酬 Y
544 AchievementCompen N 16(两位小数) 业绩补偿 Y
386 ChangeAgencyFee N 16(两位小数) 转换代理费 Y
387 RecuperateAgencyFee N 16(两位小数) 补差代理费 Y
7.33 红利/红利再投资发放(143)
红利/红利再投资发放是指基金注册登记人把对投资人发放红利/红利再投资的数据发送给基金销售人。对于冻结份额分红时产生的再投资份额，若继续冻结，分红时应发送一笔红利再投资记录（143）和一笔份额冻结确认记录（131），解冻时发送一笔份额解冻记录（132，针对续冻份额的解冻记录），每笔份额解冻记录与原份额冻结记录一一对应。冻结份额分红时还可能产生现金冻结，在分红时将投资人未被冻结的现金分红确认记录下发（143），解冻时再将解冻的现金分红确认记录下发（143）。
需要交换的数据项见表36。
表36 红利/红利再投资发放数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
22 BasisforCalculatingDividend N 16（两位小数） 红利/红利再投资基数 登记日基金持有人的基金份数 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
41 VolOfDividendforReinvestment N 16（两位小数） 基金账户红利再投资基金份数 投资人实得红股，含被续冻的红股 Y
42 DividentDate A 8 分红日/发放日 Y
43 DividendAmount N 16（两位小数） 基金账户红利资金 红利总金额,含冻结红利及再投资的红利 Y
46 XRDate A 8 除权日 Y
64 ConfirmedAmount N 16（两位小数） 每笔交易确认金额 实发红利资金，不含冻结红利及再投资的红利 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
113 RegistrationDate A 8 权益登记日期 格式为：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
155 DividendPerUnit N 16(两位小数) 单位基金分红金额（含税） 举例：每千份分两元，则此处填2。 Y
24 DefDividendMethod A 1 默认分红方式 0-红利转投，1-现金分红
投资人本次分红的方式 Y
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10（两位小数） 手续费 Y
53 AgencyFee N 10（两位小数） 代理费 Y
59 TotalFrozenVol N 16（两位小数） 基金冻结总份数 N
86 NAV N 7（四位小数） 基金单位净值 N
87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
94 OtherFee1 N 10（两位小数） 其他费用1 N
95 OtherFee2 N 16（两位小数） 其他费用2 N
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
123 DividendRatio N 16（两位小数） 红利比例 N
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键 Y
138 StampDuty N 16（两位小数） 印花税 N
187 FrozenBalance N 16（两位小数） 冻结金额 N
255 TransferFee N 10（两位小数） 过户费 Y
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计费 1-基金计费 N
601 DrawBonusUnit N 10 分红单位 举例：每千份分多少，则分红单位就为一千 Y
602 FrozenSharesforReinvest N 16(两位小数) 冻结再投资份额 再投资份额中被续冻的部分 N
354 DividendType C 1 分红类型 0-普通分红，1-质押基金分红，2-货币基金收益结转，3-保本基金赔付，4-专户到期处理 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 对质押基金分红为Y项，表示原质押业务的申请单编号 N
543 AchievementPay N 16(两位小数) 业绩报酬 Y
544 AchievementCompen N 16(两位小数) 业绩补偿 Y
7.34 强行调增(144) ，强行调减(145)
强行调增/调减是基金注册登记人在某种特定或契约预先规定的情况下，强制性地增加/减少投资人所持基金份数。
需要交换的数据项见表37。
表37 强行调增/调减数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 结算币种 Y
62 ConfirmedVol N 16（两位小数） 基金账户交易确认份数 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10（两位小数） 手续费 N
55 TotalTransFee N 10（两位小数） 交易确认费用合计 N
64 ConfirmedAmount N 16(两位小数) 每笔交易确认金额 N
94 OtherFee1 N 10（两位小数） 其他费用1 N
95 OtherFee2 N 16（两位小数） 其他费用2 N
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键 Y
138 StampDuty N 16（两位小数） 印花税 N
254 Specification C 60 摘要/说明 N
255 TransferFee N 10（两位小数） 过户费 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起 N
276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计费 1-基金计费 N
603 SharesAdjustmentFlag C 1 份额强制调整标志 0-柜台业务1-管理人批量调整2-管理人普通调整3-ETF份额标准化4-货币基金收益结转5-基金分拆 6-确权 7-挂失换新号8-基金升降级9-净值调整 A-业绩报酬 B-业绩补偿 C-联名卡还款份额调整 D-基金展期份额调整 N
34 CodeOfTargetFund A 6 转换时的目标基金代码 对基金升降级业务必填，表示基金升或降至的目标基金代码 N
526 TargetShareType C 1 对方基金份额类别 0-前收费 1-后收费
对基金升降级业务必填 N
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 N
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期 N
7.35 配号(146)
配号是指基金注册登记人确认有效认购，剔除无效认购，并按有效认购量连续配号后，将配号结果传输给各销售机构。此业务暂不使用。
需要交换的数据项见表38。
表38 配号数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 16（两位小数） 基金账户交易确认份数 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 Y
158 BeginAllotNo N 12 配号开始号 Y
159 EndAllotNo N 12 配号结束号 Y
160 TotalAllotNo N 12 配号总数 N
7.36 募集失败(149)
基金募集失败后，基金注册登记人需要向基金销售人和资金清算机构发送处理结果。
需要交换的数据项见表39。
表39 募集失败数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
64 ConfirmedAmount N 16（两位小数） 每笔交易确认金额 取值为0 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
76 Interest N 10（两位小数） 基金账户利息金额 认购一次确认的金额在整个计息周期中产生的利息 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
132 ApplicationVol N 16（两位小数） 申请基金份数 N
134 ApplicationAmount N 16（两位小数） 申请金额 经认购一次确认后的金额，非原始申请金额 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
156 InterestTax N 16（两位小数） 利息税 Y
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
31 TransferDateThroughClearingAgency A 8 清算资金经清算人划出日期 格式为：YYYYMMDD N
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 N
225 RaiseInterest N 16（两位小数） 认购期间利息 因基金募集失败而退还给投资人的利息 Y
283 RefundAmount N 16（两位小数） 退款金额 销售人应退还给投资人的金额（认购原始申请金额和认购二次确认金额的差值） N
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
7.37 基金清盘(150)，基金终止(151)
基金清盘、终止时，基金注册登记人需要向基金销售人和资金清算机构发送处理结果。
需要交换的数据项见表40。
表40 基金清盘/终止数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
59 TotalFrozenVol N 16（两位小数） 基金冻结总份数 Y
62 ConfirmedVol N 16（两位小数） 基金账户交易确认份数 清除的份额 Y
64 ConfirmedAmount N 16（两位小数） 每笔交易确认金额 投资人实得金额 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
86 NAV N 7（四位小数） 基金单位净值 Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
157 FundVolBalance N 16（两位小数） 基金份数余额 Y
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
31 TransferDateThroughClearingAgency A 8 清算资金经清算人划出日期 格式为：YYYYMMDD N
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10（两位小数） 手续费 N
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 N
276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计费 1-基金计费 N
53 AgencyFee N 10（两位小数） 代理费 手续费中划归销售人的部分 N
543 AchievementPay N 16(两位小数) 业绩报酬 Y
544 AchievementCompen N 16(两位小数) 业绩补偿 Y
187 FrozenBalance N 16（两位小数） 冻结金额 Y
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
7.38 撤单(052)，撤预约单(053)
投资人可以申请撤销尚未处理的交易或预约交易申请，即撤单或撤预约单。如已日结或已处理则不能进行撤单或撤预约单。
需要交换的数据项见表41。
表41 撤单/撤预约单数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 要撤销的那一笔交易的申请单编号 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
132 ApplicationVol N 16（两位小数） 申请基金份数 N
134 ApplicationAmount N 16（两位小数） 申请金额 N
258 OriginalAppDate A 8 原申请日期 格式为：YYYYMMDD N
7.39 撤单确认(152)，撤预约单确认(153)
撤单确认、撤预约单确认是对投资人相应申请的处理结果。
需要交换的数据项见表42。
表42 撤单/撤预约单确认数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 Y
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 16（两位小数） 基金账户交易确认份数 N
64 ConfirmedAmount N 16（两位小数） 每笔交易确认金额 金额为全额 N
132 ApplicationVol N 16（两位小数） 申请基金份数 N
134 ApplicationAmount N 16（两位小数） 申请金额 N
256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起 N
7.40 无效资金(054)
销售人与注册登记人之间在资金结算时，判定某笔资金为无效资金。此业务暂不使用。
需要交换的数据项见表43。
表43 无效资金数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 16（两位小数） 基金账户交易确认份数 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
77 BackAmountByInvalid N 16（两位小数） 因为无效而划回投资人的资金 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
134 ApplicationAmount N 16（两位小数） 申请金额 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 Y
16 BackendLoad N 16（两位小数） 每笔交易后端收费 N
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
52 Charge N 10（两位小数） 手续费 N
61 FrontendFee N 16（两位小数） 每笔交易前端收费 N
64 ConfirmedAmount N 16（两位小数） 每笔交易确认金额 金额为全额 N
86 NAV N 7（四位小数） 基金单位净值 N
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 N
94 OtherFee1 N 10（两位小数） 其他费用1 N
95 OtherFee2 N 16（两位小数） 其他费用2 N
138 StampDuty N 16（两位小数） 印花税 N
7.41 基金销售人资金清算（155）
注册登记人生成下述资金清算数据，由资金清算机构向基金销售人根据此数据进行各种基金业务的资金清算。此业务暂不使用。
需要交换的数据项见表44。
表44 基金销售人资金清算数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必须
11 TotalSubsCharge N 16（两位小数） 申购手续费总金额 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 Y
44 TotalDividendAmount N 16（两位小数） 基金红利总额 接受文件的代理人代理分配红利的总额 Y
45 DividendOrShare A 1 红利/红利再投资标志 0-红利再投资，1-红利 Y
56 TotalFeeForDividend N 8（两位小数） 分红费用合计 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
76 Interest N 10（两位小数） 基金账户利息金额 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 Y
111 TotalFeeOfRedemption N 16（两位小数） 赎回手续费总金额 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
156 InterestTax N 16（两位小数） 利息税 Y
174 TotalFailingAmount N 16（两位小数） 失败金额汇总 Y
175 TotalSuccessfulAmount N 16（两位小数） 成功金额汇总 Y
15 AmntReinbursed N 16（两位小数） 退回金额 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
37 CurrencyType A 3 结算币种
具体编码依GB/T 12406-2008 N
39 AmountOfPeriodicSubs N 16（两位小数） 定时定额申购的金额 N
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 Y
52 Commission N 10（两位小数） 手续费 N
53 AgencyFee N 10（两位小数） 代理费 N
54 CommissionRate N 6（4位小数） 手续费率 N
55 TotalTransFee N 10（两位小数） 交易确认费用合计 N
77 BackAmountByInvalid N 16（两位小数） 因为无效而划回投资人的资金 N
94 OtherFee1 N 10（两位小数） 其他费用1 N
95 OtherFee2 N 16（两位小数） 其他费用2 N
96 OtherFee3 N 16（两位小数） 其他费用3 N
115 RegistrationFee N 16（两位小数） 注册登记费 N
148 TrailCommission N 16（两位小数） 尾随佣金 N
172 TotalFrontendFee N 16（两位小数） 交易前端收费总额 N
173 TotalBackendLoad N 16（两位小数） 交易后端收费总额 N
251 CreditDebit N 1 借贷方向 0-借方 1-贷方 Y
253 NetSettlement N 16（两位小数） 资金清算净额 全额交收可以用作实际清算额 Y
254 Specification C 60 摘要/说明 N
7.42 投资人资金清算（156）
注册登记人生成下述数据，发送给基金销售人�；鹣廴烁菡庑┦萦胪蹲嗜私凶式鹎逅�，并根据这些数据向投资人提供交易确认中有关资金的信息。此业务暂不使用。
需要交换的数据项见表45。
表45 投资人资金清算数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必须
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
16 BackendLoad N 16（两位小数） 每笔交易后端收费 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 Y
43 DividendAmount N 16（两位小数） 基金账户红利资金 Y
45 DividendOrShare A 1 红利/红利再投资标志 0-红利再投资，1-红利 Y
61 FrontendFee N 16（两位小数） 每笔交易前端收费 Y
64 ConfirmedAmount N 16（两位小数） 每笔交易确认金额 金额为全额 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
76 Interest N 10（两位小数） 基金账户利息金额 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
133 TradingPrice N 7（两位小数） 交易价格 单位基金净值+各种费用 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
138 StampDuty N 10（两位小数） 印花税 Y
156 InterestTax N 16（两位小数） 利息税 Y
251 CreditDebit N 1 借贷方向 0-借方 1-贷方 Y
252 RedemptionFee N 16（两位小数） 赎回费 Y
253 NetSettlement N 16（两位小数） 资金清算净额 全额交收可以用作实际清算额 Y
1 AcctManFee N 16（两位小数） 基金账户管理费 N
15 AmntReinbursed N 16（两位小数） 退回金额 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 N
39 AmountOfPeriodicSubs N 16（两位小数） 定时定额申购的金额 N
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购日期 N
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 Y
77 BackAmountByInvalid N 16（两位小数） 因为无效而划回投资人的资金 N
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨额赎回处理标志 0-取消，1-顺延 N
94 OtherFee1 N 10（两位小数） 其他费用1 N
95 OtherFee2 N 16（两位小数） 其他费用2 N
96 OtherFee3 N 16（两位小数） 其他费用3 N
115 RegistrationFee N 16（两位小数） 注册登记费 N
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 N
138 StampDuty N 10（两位小数） 印花税 N
139 Tax N 16（两位小数） 税金 N
254 Specification C 60 摘要/说明 N
7.43 红利解冻确认（157）
红利解冻确认是基金注册登记人对基金红利解冻的处理结果�；鸷炖舛澈�，对应的基金红利份数将恢复正常状态。相关功能可通过红利发放（143）业务和冻结业务实现，此业务暂不使用。
需要交换的数据项见表46。
表46 红利解冻确认数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
64 ConfirmedAmount N 16(两位小数) 每笔交易确认金额 红利解冻金额 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起 N
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 N
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 表示TA确认的冻结序号 N
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
7.44 定时定额注册申请（059），定时定额注销申请（060）
定时定额注册申请是指投资人在开放式基金成立后，通过开放式基金的销售人定时定额购买基金单位之前而进行的注册申请。
定时定额注销申请是指投资人在定时定额注册之后，不再通过开放式基金的销售人定时定额购买基金单位而进行的注销申请。
需要交换的数据项见表47。
表47 定时定额注册开通/注销申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
134 ApplicationAmount N 16(两位小数) 申请金额 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 首次允许为空 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购日期 格式为：YYYYMMDD。
当业务代码为059时，为Y项 N
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 N
150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 N
191 TermOfPeriodicSubs N 5 定时定额申购期限 N
192 FutureBuyDate A 8 指定申购日期 格式为：YYYYMMDD N
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
269 BeginDateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购起始日期 格式为：YYYYMMDD N
270 EndDateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购终止日期 格式为：YYYYMMDD N
271 SendDayOfPeriodicSubs N 2 定时定额申购每周期发送日 指每周期的第几天。如果遇非交易日，则顺延到下一交易日。 N
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定时定额品种代码 N
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定时定额申购序号 N
298 RationProtocolNo C 20 定期定额协议号 N
299 RationType C 1 定期定额种类 0-定期定额申购
1-定期不定额申购
2-定额不定期申购
3-不定额不定期申购 N
328 PurposeOfPeSubs C 40 定投目的 N
329 FrequencyOfPeSubs N 5 定投频率 N
395 PeriodSubTimeUnit C 1 定投周期单位 0-日 1-周 2-月
与定投频率配套使用，比如2日、3周、4月。 N
330 BatchNumOfPeSubs N 16（两位小数） 定投期数 N
7.45 定时定额注册确认（159），定时定额注销确认（160）
定时定额注册确认是基金注册登记人对投资人定时定额注册申请的处理结果，包括此交易确认是否成功信息。
证监会公告[2012]12号
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