证监会公告[2012]12号
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中国证券监督管理委员会
证监会公告[2012]12号
表明基金是前收费或后收费基金 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期 指定赎回时指明针对哪一个过户日的赎回 N
327 TakeIncomeFlag C 1 带走收益标志 0-不带走，1-带走 N
392 ChargeType C 1 收费类型 0-折扣率方式 1-指定费率
2-指定费用。
对于未指定费率（费用）的那些费用，仍可使用折扣率方式。 Y
393 SpecifyRateFee N 9（八位小数） 指定费率 指由销售人指定的后收手续费率 N
394 SpecifyFee N 16(两位小数) 指定费用 指由销售人指定的后收手续费用 N
7.18 赎回确认(124)，定时定额赎回确认(163)，强行赎回确认(142)
赎回确认是基金注册登记人对投资人赎回申请的处理结果，包括交易确认份数、交易确认金额等信息。
强行赎回确认是强行赎回的处理结果。
需要交换的数据项见表21。
表21 赎回确认数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
62 ConfirmedVol N 16(两位小数) 基金账户交易确认份数 Y
64 ConfirmedAmount N 16(两位小数) 每笔交易确认金额 为投资者实得金额。不含手续费。含业绩补偿。对货币基金，含已兑付的收益。 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨额赎回处理标志 0-取消，1-顺延
对申请的回执字段。 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 对强制赎回，此处填写交易确认日期的上一工作日。对巨额赎回顺延，此处填写原始申请日期。 Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键 Y
177 BusinessFinishFlag C 1 业务过程完全结束标识 0-中间过程
1-业务过程结束
比如因巨额赎回导致顺延，存在中间过程。 Y
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 指发送日期 Y
52 Charge N 10(两位小数) 手续费 投资人应付总手续费。含违约金、惩罚性费用、业绩报酬等。含后收手续费。 Y
53 AgencyFee N 10（两位小数） 代理费 手续费中划归销售人的部分 Y
86 NAV N 7（四位小数） 基金单位净值 Y
87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 指定赎回时指明针对哪一笔的原确认流水号 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 N
91 OriginalSubsDate A 8 原申购日期 N
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS
指交易申请时间 Y
94 OtherFee1 N 10（两位小数） 其他费用1 赎回手续费中划归基金资产的部分 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
102 RedemptionDateInAdvance A 8 预约赎回日期 格式为：YYYYMMDD N
138 StampDuty N 16(两位小数) 印花税 N
150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 N
173 TotalBackendLoad N 16（两位小数） 后端收费总额 收费方式为后收费时必填，即后收手续费 N
193 RateFee N 9（八位小数） 费率 N
255 TransferFee N 10（两位小数） 过户费 Y
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
表明基金是前收费或后收费基金 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期 指定赎回时指明针对哪一个过户日的赎回 N
263 RedemptionReason A 1 强行赎回原因 0-小于最低持有数，
1-司法执行，2-政策原因 N
264 DetailFlag A 1 明细标志 0-非明细，1-明细
对一笔赎回申请，可以返回一笔非明细确认，或一笔非明细确认和多笔明细确认。明细确认是针对过户日或TA确认流水号的确认记录。 N
276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计费，1-基金计费 N
300 BreachFee N 16(两位小数) 违约金 Y
306 BreachFeeBackToFund N 16(两位小数) 违约金归基金资产金额 Y
305 PunishFee N 16(两位小数) 惩罚性费用 Y
543 AchievementPay N 16(两位小数) 业绩报酬 Y
544 AchievementCompen N 16(两位小数) 业绩补偿 Y
507 UndistributeMonetaryIncome N 16(两位小数) 货币基金未付收益金额 货币基金为Y项 N
510 UndistributeMonetaryIncomeFlag C 1 货币基金未付收益金额正负 0-正 1-负
货币基金为Y项 N
327 TakeIncomeFlag C 1 带走收益标志 0-不带走，1-带走 N
303 ForceRedemptionType C 1 强制赎回类型 0-强制赎回，1-违约赎回，2-到期 N
7.19 预约赎回确认(125)
预约赎回确认是基金注册登记人对投资人预约赎回申请的接收情况的处理结果。
需要交换的数据项见表22。
表22 预约赎回确认数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 N
91 OriginalSubsDate A 8 原申购日期 格式为：YYYYMMDD N
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
102 RedemptionDateInAdvance A 8 预约赎回日期 格式为：YYYYMMDD N
150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 N
256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起 N
7.20 转销售人/机构申请(026)，转销售人/机构转入申请(027)，转销售人/机构转出申请(028)
转销售人/机构业务一般有两种处理模式：第一种是投资人在原基金销售人/机构处提交转销售人/机构申请，基金注册登记人根据该转销售人/机构申请，直接将其基金份数转到投资人指定的销售人/机构处。第二种是投资人在原基金销售人/机构处提交转销售人/机构转出申请，经基金注册登记人确认后，到拟转入的基金销售人/机构处办理转入申请。
转销售人/机构申请(026)是针对第一种处理模式的，即一步转托管。转销售人/机构转入申请(027)，转销售人/机构转出申请(028)是针对第二种处理模式的，即两步转托管。
一步转托管只允许通过026业务进行申报，对转出方确认为一笔126业务（成功或失败都为126），对转入方确认为一笔127业务。两步转托管通过028或027业务进行申报，相应的确认为128或127。
需要交换的数据项见表23。
表23 转销售人/机构申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
97 TargetDistributorCode C 9 对方销售人代码 此字段为‘101’时，代表跨市场转托管，从场外销售人转到上海席位。
此字段为‘102’时，代表跨市场转托管，从场外销售人转到深圳席位。
对普通的场外销售人之间的转托管，此字段填写要转到的销售人代码。
对同一个销售人不同网点间的内部转托管，此字段与销售人代码相同，但网点号码和对方网点号应不同。
对同一销售人同一网点不同交易账号之间的内部转托管，网点号码和对方网点号相同，投资人基金交易账号和对方销售人处投资人基金交易账号应不同。 Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
52 Charge N 10(两位小数) 手续费 N
87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 027业务使用，表示转出时的申请单编号 N
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
141 TargetBranchCode C 9 对方网点号 对跨市场转托管业务，此字段填写要转入的上�；蛏钲诘南缓�。 N
142 TargetTransactionAccountID A 17 对方销售人处投资人基金交易账号 在转销售人是一次完成时，为必须项 N
152 TargetRegionCode A 4 对方所在地区编号 N
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期 N
7.21 转销售人/机构确认(126)，转销售人/机构转入确认(127)，转销售人/机构转出确认(128)
转销售人/机构确认是基金注册登记人对投资人提出的转销售人/机构申请的处理结果。该结果应根据转入/转出标识，分别向转入和转出的销售人/机构发送。
转销售人/机构转入确认是基金注册登记人对投资人提出的转销售人/机构转入申请的处理结果。
转销售人/机构转出确认是基金注册登记人对投资人提出的转销售人/机构转出申请的处理结果。
需要交换的数据项见表24。
表24 转销售人/机构确认数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 16(两位小数) 基金账户交易确认份数 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
97 TargetDistributorCode C 9 对方销售人代码 Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键 Y
176 TransferDirection A 1 转入/转出标识 0-转出，1-转入 N
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(两位小数) 手续费 N
53 AgencyFee N 10（两位小数） 代理费 N
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 127业务使用，表示转出时的申请单编号 N
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS
指交易申请时间 Y
94 OtherFee1 N 10（两位小数） 其他费用1 N
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
138 StampDuty N 16(两位小数) 印花税 N
141 TargetBranchCode C 9 对方网点号 转销售人/机构、非交易过户时使用 N
142 TargetTransactionAccountID A 17 对方销售人处投资人基金交易账号 N
152 TargetRegionCode A 4 对方所在地区编号 N
173 TotalBackendLoad N 16（两位小数） 交易后端收费总额 N
177 BusinessFinishFlag C 1 业务过程完全结束标识 0-中间过程
1-业务过程结束 N
255 TransferFee N 10（两位小数） 过户费 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起 N
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期 N
264 DetailFlag A 1 明细标志 0-非明细，1-明细 N
274 ShareRegisterDate A 8 份额注册日期 若无该项，则以该笔交易的确认日期为份额注册日期 N
276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计费 1-基金计费 N
7.22 设置分红方式申请(029)
设置分红方式是指投资人设置其基金账户下所持有某基金的分红处理方式。分红处理方式包括：红利转投；现金分红。该业务需要在权益登记日之前提出申请。设置完成后，该基金除权时就以设定的分红处理方式进行处理。
需要交换的数据项见表25。
表25 设置分红方式申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
24 DefDividendMethod A 1 默认分红方式 0－红利转投，1-现金分红 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
123 DividendRatio N 16（两位小数） 红利比例 N
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
2-前后收费共用（基金代码） Y
7.23 设置分红方式确认(129)
设置分红方式确认是基金注册登记人对投资人设置分红方式申请的处理结果。
需要交换的数据项见表26。
表26 设置分红方式确认数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
24 DefDividendMethod A 1 默认分红方式 0-红利转投，1-现金分红 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS
指交易申请时间 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
123 DividendRatio N 16（两位小数） 红利比例 N
256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起 N
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
2-前后收费共用（基金代码） Y
7.24 认购结果(130)
认购结果是指开放式基金认购成功后，基金注册登记人根据投资人提出的有效认购申请和认购规则，计算出投资人的每一笔认购的确认金额、确认份数、认购费用等数据，并将这些数据返回给相应基金销售人。对于基金募集成功，但二次确认时被置失败的交易，也通过130返回，此时每笔交易确认金额取值为0。
需要交换的数据项见表27。
表27 认购结果数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
62 ConfirmedVol N 16(两位小数) 基金账户交易确认份数 包括利息折算的份额 Y
64 ConfirmedAmount N 16(两位小数) 每笔交易确认金额 含所有费用的总金额。不含利息。 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD
指交易申请日期 Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数 N
134 ApplicationAmount N 16(两位小数) 申请金额 经认购一次确认后的金额，非原始申请金额 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(两位小数) 手续费 投资人应付总手续费 Y
53 AgencyFee N 10（两位小数） 代理费 手续费中划归销售人的部分 Y
76 Interest N 10（两位小数） 基金账户利息金额 认购一次确认的金额在整个计息周期中产生的利息 Y
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS
指交易申请时间 Y
94 OtherFee1 N 10（两位小数） 其他费用1 N
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
133 TradingPrice N 7（四位小数） 交易价格 单位基金净值+各种费用 N
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键 Y
138 StampDuty N 16（两位小数） 印花税 N
225 RaiseInterest N 16（两位小数） 认购期间利息 因认购二次确认失败而退还给投资人的利息 Y
156 InterestTax N 16（两位小数） 利息税 Y
255 TransferFee N 10（两位小数） 过户费 Y
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
266 VolumeByInterest N 16（两位小数） 利息产生的基金份数 Y
276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计费 1-基金计费 N
283 RefundAmount N 16（两位小数） 退款金额 销售人应退还给投资人的金额（认购原始申请金额和认购二次确认金额的差值） N
285 SalePercent N 8(五位小数) 配售比例 认购二次确认的配售比例 N
7.25 基金份数冻结申请(031)
基金份数冻结申请是投资人或司法等有关部门对投资人基金账户中的基金份数提出部分或全部冻结的申请。
需要交换的数据项见表28。
表28 基金份数冻结申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
60 FrozenCause A 1 冻结原因 0-司法冻结，1-柜台冻结
2-质押冻结，3-质押、司法双重冻结 4-柜台、司法双重冻结 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
132 ApplicationVol N 16（两位小数） 申请基金份数 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
58 FreezingDeadline A 8 冻结截止日期 格式为：YYYYMMDD N
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
254 Specification C 60 摘要/说明 N
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期 N
264 DetailFlag A 1 明细标志 0-非明细，1-明细 N
7.26 基金份数冻结确认(131)
基金份数冻结确认是基金注册登记人对基金份数冻结申请的处理结果�；鸱菔辰岷蟛唤邮艹鸱菔舛骋酝獾囊滴裆昵�。
需要交换的数据项见表29。
表29 基金份数冻结确认数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 实际上是冻结开始日期，格式为：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 16（两位小数） 基金账户交易确认份数 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 产生该部分份额的交易确认流水号 N
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
132 ApplicationVol N 16（两位小数） 申请基金份数 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
58 FreezingDeadline A 8 冻结截止日期 格式为：YYYYMMDD N
60 FrozenCause A 1 冻结原因 0-司法冻结，1-柜台冻结
2-质押冻结，3-质押、司法双重冻结 4-柜台、司法双重冻结 N
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
254 Specification C 60 摘要/说明 N
256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起 N
257 FrozenMethod A 1 冻结方式 0-原份数冻结，
1-原份数+滋息冻结 N
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期 N
264 DetailFlag A 1 明细标志 0-非明细，1-明细 N
7.27 基金份数解冻申请(032)
基金份数解冻申请是投资人或司法等有关部门对投资人基金账户中的处于冻结状态基金份数提出部分或全部解除冻结的申请。
需要交换的数据项见表30。
表30 基金份数解冻申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
132 ApplicationVol N 16（两位小数） 申请基金份数 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 对应原冻结确认的TASerialNO字段 N
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
254 Specification C 60 摘要/说明 N
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期 对应原冻结确认的TransactionCfmDate字段 N
264 DetailFlag A 1 明细标志 0-非明细，1-明细 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 要解冻的那一笔原始交易的申请单编号 N
7.28 基金份数解冻确认(132)
基金份数解冻确认是基金注册登记人对基金份数解冻申请的处理结果�；鸱菔舛澈�，对应的基金份数将恢复正常状态。解冻应根据原冻结申请具体情况，逐笔解冻及确认。
需要交换的数据项见表31。
表31 基金份数解冻确认数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 16（两位小数） 基金账户交易确认份数 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 对应原冻结确认的TASerialNO字段 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
132 ApplicationVol N 16（两位小数） 申请基金份数 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
254 Specification C 60 摘要/说明 N
256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起 N
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期 对应原冻结确认的TransactionCfmDate字段 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 要解冻的那一笔原始交易的申请单编号 N
7.29 非交易过户申请(033)，非交易过户转入申请(034)，非交易过户转出申请(035)
基金的非交易过户是指在继承、赠与、破产支付、司法执行等非交易原因情况下发生的基金单位所有权转移的行为。
非交易过户的业务处理通常有两种方式：一种是在基金注册登记人处一步完成（033）；另一种是分转出和转入（034和035）两步完成。
对一步完成的情况，只能以033进行申报，成功或失败均确认一笔133。
需要交换的数据项见表32。
表32 非交易过户申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
132 ApplicationVol N 16（两位小数） 申请基金份数 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
147 TargetTAAccountID A 12 对方基金账号 转销售人/机构、非交易过户时使用 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 034业务使用，表示转出时的申请单编号 N
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
97 TargetDistributorCode C 9 对方销售人代码 N
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
141 TargetBranchCode C 9 对方网点号 转销售人/机构、非交易过户时使用 N
142 TargetTransactionAccountID A 17 对方销售人处投资人基金交易账号 N
254 Specification C 60 摘要/说明 N
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期 N
264 DetailFlag A 1 明细标志 0-非明细，1-明细 N
7.30 非交易过户确认(133)，非交易过户转入确认(134)，非交易过户转出确认(135)
非交易过户确认是对投资人非交易过户申请的处理结果�；鹱⒉岬羌侨私斫峁直鸱⑺透靡滴裆婕暗纳昵敕胶蜕昵敕降亩苑�。
非交易过户转入确认、非交易过户转出确认是基金注册登记人对投资人相应申请的处理结果。
需要交换的数据项见表33。
表33 非交易过户确认数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 16（两位小数） 基金账户交易确认份数 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
132 ApplicationVol N 16（两位小数） 申请基金份数 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 Y
147 TargetTAAccountID A 12 对方基金账号 转销售人、非交易过户时 Y
176 TransferDirection A 1 转入/转出标识 0-转出，1-转入 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10（两位小数） 手续费 N
53 AgencyFee N 10（两位小数） 代理费 N
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 134业务使用，表示转出时的申请单编号 N
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
97 TargetDistributorCode C 9 对方销售人代码 N
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
138 StampDuty N 16（两位小数） 印花税 N
141 TargetBranchCode C 9 对方网点号 转销售人/机构、非交易过户时使用 N
142 TargetTransactionAccountID A 17 对方销售人处投资人基金交易账号 N
152 TargetRegionCode A 4 对方所在地区编号 N
173 TotalBackendLoad N 16（两位小数） 交易后端收费总额 N
177 BusinessFinishFlag C 1 业务过程完全结束标识 0-中间过程
1-业务过程结束 N
254 Specification C 60 摘要/说明 N
255 TransferFee N 10（两位小数） 过户费 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起 N
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期 N
264 DetailFlag A 1 明细标志 0-非明细，1-明细 N
274 ShareRegisterDate A 8 份额注册日期 若无该项，则以该笔交易的确认日期为份额注册日期 N
276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计费 1-基金计费 N
7.31 基金转换申请(036)，基金转换转入申请(037)，基金转换转出申请(038)
基金转换，是指基金投资人可以将其持有的一只基金转换为另一只基金。
同一TA的基金转换业务，只允许通过036业务进行申报，确认为一笔136业务（成功或失败都为136）。对跨TA的基金转换业务，应以038或037进行申报（使用038还是037，根据接收申报数据的TA的基金
是转出或是转入来确定，比如申报从TA1的基金1转换为TA2的基金2，如果数据报送给TA1，则使用038；报送给TA2，则使用037），成功或失败相应地确认一笔138或137。
需要交换的数据项见表34。
表34 基金转换申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 指销售人申报的转换费的折扣率，不是补差费折扣率 Y
34 CodeOfTargetFund A 6 转换时的目标基金代码 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
证监会公告[2012]12号
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