合同起草审查指南：公司及并购卷

编号：95529

书名：合同起草审查指南：公司及并购卷

作者：何力,常金光

出版社：法律

出版时间：2024年2月

入库时间：2024-3-9

定价：78

图书内容简介

"目·录
第一单元理念篇01
1.1　理念一：促进交易 / 003
1.1.1　为什么要“促进交易”——合同创造财富 / 003
1.1.2　为什么要“促进交易”——合同与交易成本 / 005
1.1.3　如何 “促进交易” / 011
1.1.4　延伸讨论：如何促进“合同服务”这种交易 / 015
1.2　理念二：全面思考 / 018
1.2.1　考虑负面与风险 / 018
　　　　　●资料　人类的谜之自信 / 019
1.2.2　考虑合同各方想法，并与法律规定相对比 / 021
1.2.3　考虑合同相关方、合同履行人员可能出现的状况 / 025
　　　　　●实例一　无人看守的交易 / 026
　　　　　●实例二　谁来控制信用额度 / 026
1.3　理念三：理性决策 / 031
1.3.1　理性决策=理性预期原则+考虑风险承受能力 / 031
1.3.2　如何判断法律事务的概率与价值 / 036
1.3.3　运用理性决策方法给出建议 / 038
1.4　合同起草审查理念补充 / 040
第二单元宏观—交易结构篇02
2.1　“宏观—交易结构”概述 / 049
2.2　“宏观—交易结构”审查指引 / 054
2.3　宏观—合同类型 / 063
2.3.1　一般知识 / 063
2.3.2　常见合同类型说明 / 068
2.4　宏观—合同主体 / 082
2.5　宏观—合同程序 / 089
2.5.1　“合同程序”具体类型说明 / 089
2.5.2　批准 / 091
2.5.3　登记 / 098
　　　　　●资料　常见“权利登记”类型归纳 / 102
2.5.4　备案 / 106
2.5.5　主体内部程序 / 108
2.5.6　特殊交易程序 / 110
2.5.7　附加程序 / 112
2.6　违法合同的分析与应对 / 115
2.6.1　合同违法的“外部后果”+“内部后果” / 116
2.6.2　违法合同的起草审查措施 / 120
2.6.3　补充：合同部分条款违法的处理 / 122
2.7　交易结构设计（一）：担保措施 / 123
2.7.1　担保措施对合同的重要影响 / 123
2.7.2　担保措施不限于典型担保 / 124
2.7.3　让与担保 / 124
2.7.4　监管类措施 / 127
2.7.5　所有权保留措施 / 128
2.7.6　增信措施 / 130
2.7.7　保证金账户 / 132
2.7.8　好的交易结构就是最好的担保 / 132
2.8　交易结构设计（二）：四种模式 / 133
2.8.1　所有权还是使用权/控制权 / 133
　　　　　●实例　VIE的前世今生 / 134
2.8.2　股权收购还是资产收购 / 137
2.8.3　是否设立新主体 / 138
2.8.4　直接交易还是间接交易？是否引入第三方 / 141
2.9　交易结构设计（三）：两种模式 / 144
2.9.1　权利的分割与组合 / 144
　　　　　●实例一　集资购房项目草案 / 145
　　　　　●实例二　如何取得30年的房产使用权 / 146
2.9.2　法律关系的组合、选择与拆分 / 148
第三单元中观—合同形式篇03
3.1　“中观—合同形式”概述 / 155
3.2　“中观—合同形式”审查指引 / 158
3.3　延伸讨论：各种表达的法律效果 / 160
　　　　　●案例　电子邮件中确认是否等于合同成立 / 161
3.4　意向书类文件 / 164
3.4.1　交易所处阶段与相应合同形式 / 164
3.4.2　意向书类文件的一般知识 / 164
3.4.3　意向书的条款结构 / 166
3.4.4　意向书类文件的起草与审查 / 167
3.4.5　“缺少实质权利义务的协议”要点 / 169
3.5　预约合同 / 172
3.5.1　预约合同的一般知识 / 172
3.5.2　意向书、预约合同和本约合同的区别 / 175
3.5.3　预约合同的起草审查 / 176
3.6　履行中文件、和解类文件 / 181
3.7　格式条款、格式合同 / 187
3.7.1　格式条款、格式合同的含义与表现形式 / 187
3.7.2　格式条款相关法律法规要点 / 188
　　　　　●资料　《民法典》生效后法律法规对格式条款的规定汇总 / 188
3.7.3　“格式条款、格式合同”的起草审查 / 192
3.8　合同模板 / 200
　　　　　●实例　某《商铺租赁合同》主要结构 / 203
　　　　　●资料　Word限制编辑功能介绍 / 204
　　　　　●资料　Word“打印预览编辑模式”的缩减页面功能 / 205
3.9　“阴阳合同” / 208
3.10　单方文件、单方持有的合同、空白合同 / 212
3.10.1　单方文件要点 / 212
3.10.2　单方文件、单方持有的合同、空白合同的特殊性 / 215
　　　　　●案例　空白合同视为对合同内容的无限授权 / 215
3.11　复杂成套合同（配套协议、合同附件等） / 219
3.11.1　复杂合同的示例与相关定义 / 219
3.11.2　处理复杂成套合同关键在于“拆解结构” / 220
3.11.3　先拆解出“交易前期文本+正式交易文本+履行中文件” / 221
3.11.4　“正式交易文本”的两个层次拆解 / 221
3.11.5　延伸讨论（一）：交易关联合同的起草审查 / 229
3.11.6　延伸讨论（二）：合同是简单的好，还是复杂的好？ / 230
3.11.7　延伸讨论（三）：非协议类文件的起草审查 / 232
3.11.8　“中国合同库”中的合同套装功能说明 / 234
3.12　其他合同形式简介 / 235
3.13　各类合同形式要点与应用总结 / 237
第四单元微观—合同条款篇04
4.1　微观—合同条款概述 / 243
4.2　微观—合同条款审查指引 / 245
4.3　合同条款整体结构：“三点一线法” / 247
4.4　一次合同、持续合同与框架合同的条款对比 / 252
4.5　合同条款的一般要求 / 260
4.5.1　合同条款的一般要求 / 260
　　　　　●实例　按约定提前解除合同应当赔偿多少钱 / 261
4.5.2　不同合同条款重要性不同，应区别对待 / 263
4.6　合同首尾部样式及合同标题 / 266
4.6.1　合同首尾部样式 / 266
4.6.2　合同标题拟订的一般要点 / 269
4.7　鉴于、引言条款 / 273
4.8　合同签名盖章部分 / 279
4.8.1　合同签署部分文本的审查要点 / 279
4.8.2　合同签名盖章手续的审查要点 / 281
4.9　合同签订地点时间、生效条件、生效时间 / 287
4.9.1　合同签订地点条款 / 287
4.9.2　合同签订时间条款 / 287
4.9.3　合同生效条件、生效时间 / 288
4.10　合同价款、支付方式与发票相关条款 / 292
4.11　合同有效期（合同期限）条款 / 300
　　　　　●实例　“合同有效期”带来的争议 / 300
4.12　合同解除终止有关条款 / 306
4.12.1　持续合同中的解除终止条款 / 306
4.12.2　框架合同中的解除终止条款 / 310
4.12.3　一次合同中的解除终止条款 / 311
4.12.4　合同附解除条件 / 312
4.13　违约救济条款 / 313
4.13.1　违约责任的基础法律知识 / 313
4.13.2　违约救济条款设置的一般原则 / 318
4.13.3　违约救济措施全面梳理 / 320
4.13.4　主要违约/履行障碍情形与相应违约救济措施 / 325
4.13.5　一般违约救济措施设置 / 326
4.14　仲裁与诉讼管辖、法律适用条款 / 329
4.14.1　选择仲裁还是法院 / 329
4.14.2　选择仲裁时，仲裁条款怎么写 / 335
4.14.3　选择法院时，管辖条款怎么写 / 337
4.14.4 　法律适用条款 / 343
4.15　其他条款简介 / 345
4.15.1　服务内容与服务质量条款 / 345
4.15.2　知识产权归属条款 / 346
4.15.3　人身伤害责任相关条款 / 346
4.15.4　定金条款 / 347
4.15.5　权利义务转让条款 / 348
4.15.6　合同联系方式条款 / 348
4.15.7　保密义务条款 / 349
4.15.8　定义与解释条款——定义与解释分开 / 349
4.15.9　不可抗力条款 / 350
4.15.10　合同其他常见通用配套条款 / 351
第五单元微观—合同语言篇05
5.1　合同语言的一般原则 / 355
5.2　结构方法：金字塔式写作 / 358
5.2.1　什么叫“金字塔式写作” / 358
5.2.2　合同中“金字塔式写作”的具体运用 / 360
5.3　逻辑表达方法：正说反说+概括列举 / 364
5.4　合同语言中的句法 / 367
5.4.1　合同中应尽量使用常规句式 / 367
5.4.2　列举项之间的逻辑关系 / 368
5.4.3　注意合同句法中的主体与性质 / 372
5.5　合同语言中的重点词语 / 375
第六单元流程方法篇06
6.1　“三观四步法”简介 / 383
6.2　“四步工作流程”说明 / 386
6.2.1　第一步：沟通需求 / 388
6.2.2　第二步：三观分析 / 393
6.2.3　第三步：复核 / 394
6.2.4　第四步：提交 / 396
6.3　运用“三观分析法”分析某类合同起草审查要点 / 398
6.3.1　“三观分析法”是一种规范做法 / 398
6.3.2　“三观分析法”规范框架 / 400
6.3.3　“三观分析法”的运用场景 / 403
6.4　合同起草审查相关工具方法说明 / 405
6.4.1　沟通方法 / 405
6.4.2　合同要点表 / 409
6.4.3　法律检索 / 412
6.4.4　电子邮件使用注意事项 / 414
6.4.5　Word技能 / 415
6.4.6　合同格式排版指南 / 417
6.4.7　合同及法律文件的命名 / 420
6.4.8　合同范本及政府示范文本的使用 / 421
6.4.9　合同起草与合同审查工作的异同 / 423
6.4.10　“中国合同库”及“律师助手” / 425
附　录 / 427
配套资料、工具使用说明 / 427
《合同起草审查指南》规范术语表 / 428
法律法规缩略语表 / 431
声明 / 434 "

图书目录

"目·录
引言：“公司及并购类合同”的整体认识框架 / 001
第一单元宏观—交易结构：主交易结构典型类型01
1.1　对“主交易结构+配套安排”的整体说明 / 009
1.2　基础交易结构类型 / 014
1.3　复合型交易结构类型（一）：资产收购型 / 022
1.4　复合型交易结构类型（二）：股权收购型 / 030
　　　•资料：资产或股权从A公司名下变更到B公司名下的N种方式 / 044
1.5　复合型交易结构类型（三）：其他复合型交易 / 046
1.6　资金回报型交易结构（名股实债） / 052
1.7　特殊交易结构类型：广义协议控制 / 056
第二单元宏观—交易结构：主交易结构起草审查要点02
2.1　合同类型：股权取得与资产取得 / 063
2.2　合同类型：名股实债的起草审查 / 069
2.3　合同类型、合同主体：有限责任公司、股份有限公司与合伙企业的选择 / 072
2.4　合同主体：股东 / 074
2.5　合同标的：出资方式 / 081
2.6　合同程序：股权取得类交易的合同程序 / 089
　　　•资料：实务中常见的公司章程对优先购买权的特别约定 / 096
　　　•资料：股东优先购买权的应对方式归纳 / 101
2.7　合同程序：资产收购的合同程序 / 108
　　　•资料：“转让主要财产”内部决议程序的典型案例 / 109
2.8　交易结构：资本之税及交易结构选择 / 111
2.9　公司类合同综述（六）：宏观—交易结构设计 / 118
2.9.1　强化公司控制权的若干措施 / 118
2.9.2　经营主体与特殊目的载体（“SPV”） / 119
2.9.3　排斥式合并与分立 / 122
第三单元宏观—交易结构：配套安排03
3.1　配套安排概述 / 127
3.2　基本限制：股东、董事、监事、高管对公司的受信义务 / 129
3.3　公司、股东利益输送安排 / 132
3.4　股权权能（身份权）安排 / 144
3.5　主交易相关债务处理安排（承债式收购） / 151
3.5.1　主交易相关债务的几个问题 / 151
3.5.2　典型债务处理方式 / 153
3.5.3　“债务类型+债务处理方式+债权人配合”的具体运用 / 155
3.5.4　股权收购下目标公司对转让方的股东借款：特殊交易对价的支付 / 159
3.5.5　其他债务处理方式 / 160
3.5.6　补充说明 / 163
3.6　投资人�；ぐ才牛ḿ肮扇ㄍ蹲世嗪贤�、股东协议） / 166
3.7　其他配套安排 / 171
3.8　关于“宏观—交易结构”的简单归纳 / 176
第四单元 “中观—合同形式”+“微观—合同条款”04
4.1　中观—合同形式：复杂收购型合同的文本结构 / 181
4.1.1　复杂收购型合同形式的主要特点：复杂成套合同 / 181
4.1.2　“交易前期文本”与“履行中文件” / 182
4.1.3　并购类合同（正式交易文本）的三层文本结构 / 186
4.1.4　配套协议的注意事项 / 190
4.1.5　主交易合同的常见附件 / 191
4.1.6　归纳：理解交易结构之后，如何处理复杂收购型合同的文本结构 / 194
4.1.7　公司章程、章程修正案的起草审查 / 197
4.2　微观—合同条款 / 199
4.2.1　“三点一线法”与一般条款知识 / 199
4.2.2　股权类合同交易条款介绍 / 201
　　　•资料：2023版《公司法》中公司治理结构相关规定的变化 / 207
4.2.3　资产收购类合同交易条款介绍 / 209
第五单元特定主体的“公司及并购类合同”05
5.1　股份公司 / 215
5.1.1　2023版《公司法》对股份公司的修订简介 / 215
5.1.2　关于股份公司的类别股 / 216
5.1.3　股份公司类合同的整体认识 / 219
5.1.4　非公众股份公司 / 220
5.1.5　上市公司 / 224
5.2　合伙企业 / 234
5.3　农民专业合作社 / 241
5.4　个人独资企业、个体工商户 / 244
5.5　非营利机构（民办非企业单位、社会团体） / 247
第六单元特定场景的“公司及并购类合同”06
6.1　股权激励（含分红激励） / 253
6.1.1　股权激励、分红激励、动态股权等概述 / 253
6.1.2　一般公司狭义股权激励模式与相关合同简介 / 256
6.1.3　一般公司狭义分红激励模式与相关合同简介 / 262
6.1.4　面向非员工的激励模式与文本简介 / 266
6.1.5　房地产开发企业的跟投机制与合同简介 / 267
6.1.6　其他主体、其他场景下的股权激励模式与合同简介 / 269
6.2　国有资产交易 / 272
6.3　外商投资 / 275
6.4　民办教育行业（民办学校） / 280
6.5　医疗行业（医院） / 285
6.6　矿产行业 / 288
6.7　破产重整 / 295
附　录 / 297
相关模板、相关条款、相关知识点的使用说明 / 297
《合同起草审查指南》规范术语表 / 299
缩略语表 / 302
合同标准考试介绍 / 305
声明 / 306
"

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