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    • 司考题库　|　全部单项选择题　|　全部多项选择题　|　全部不定项选择题


    多项选择题�。刻飧母鲅∠�，选项中有两个或两个以上答案是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）

    4411．下列关于信息披露制度的说法正确的有哪些?( ) A．信息公开的基本要求是真实、完整、准确 B．上市公司的董事必须保证公开披露的文件内容没有虚假、误导性陈述和重大遗漏，并对此承担连带责任 C．上市公司应在每个会计年度结束之日起4个月内向证监会、证券交易场所提交年度报告 D．在任何公共传播媒介中出现的信息可能对上市公司股票的市场价格产生误导性影响时，该公司知悉后应当立即对该消息作出澄清
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    4410．依据证券法的规定，设立证券登记结算机构，应当具备下列哪些条件?( ) A．自有资金不少于人民币2亿元 B．具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施 C．所有管理人员必须具有证券从业资格 D．有固定的经营场所
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    4409．证券登记结算机构所履行的职能包括下列哪些方面?( ) A．证券的托管和过户 B．受发行人的委托派发证券权益 C 证券账户的设立 D．证券交易所上市证券交易的清算与交收
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    4408．在证券交易中，不得进行以下交易( )。 A．期货交易 B．期权交易 C．融资交易 D．融券交易
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    4407．《证券法》规定的纠正错误审核或审批的方式有( )。 A．予以撤销 B．尚未发行证券的，停止发行 C．已经发行的，证券持有人可要求返还价款及银行同期利息 D．依法追究有关人员责任
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    4406．下列有关上市公司协议收购的表述，不正确的是( )。 A．以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告 B．在上市公司收购中，以协议收购方式进行的，收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的3个月后可以转让 C．采取协议收购方式的，协3y．x~方应当临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票 D．以协议方式收购上市公司时，协议双方在达成协议后3日内将收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告后，即可履行收购协议，但必须在收购协议履行完毕之日起3日内将收购协议及收购协议履行情况公告
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    4405．依《证券法》，公开发行证券的审批机构是( )。 A．中国证券业协会 B．省级证券监督管理机构 C 国务院证券监督管理机构 D．国务院授权的部门
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    4404．SW上市公司已发行股份100万股。以下是证券交易所发生的四起买卖SW股票的事件，其中哪些违反了证券法的规定?( ) A．甲于6月8日10时，在持有该股票3万股的情况下，购进1万股。同日15时，再次购进5000股 B．乙于6月8日11时，在持有该股票3．5万股的情况下，购进1．5万股。次日9时，卖出1万股 C．丙于6月8日14时，在持有该股票4万股的情况下，购进1万股。6月10日16时，购进5000股 D．丁于6月8日15时，在持有该股票2．5万股的情况下，购进1．5万股。次日14时，卖出1万股
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    4403．下列关于上市公司股票暂停上市的意见，哪些不符合我国法律的规定?( ) A．上市公司财务报告作虚假记载，构成股票暂停上市的原因 B．上市公司最近2年连续亏损的，应当暂停其股票上市 C．决定公司股票暂停上市的机构只能是国务院证券监督管理机构 D。证券交易所经国务院证券监督管理机构授权，可以决定公司股票暂停上市
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    4402．证券登记结算机构的义务是( )。 A．向发行人提供证券持有人名册及相关资料 B．确认证券持有人持有证券的事实和提供登记资料 C．保证证券登记过户的真实、准确、完整 D．及时向证券交易所报告
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    4401．利用内幕信息买卖证券，须承担的法律责任是( )。 A．责令依法处理非法获得的证券 B。没收违法所得 C．处违法所得1倍至5倍或非法买卖的证券等值以下的�？� D．从轻处罚进行内幕交易的证券监督管理机构工作人员
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    4400．国务院证券监督管理机构可依法采取以下措施( )。 A．调查取证 B．询问 C．查阅、复制和封存 D．查询账户和申请司法机关冻结
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