- 编号：96190
- 书名：证券领域内幕交易犯罪的认定规则及刑事辩护要点
- 作者：柏利忠,何川
- 出版社：法律
- 出版时间：2024年4月
- 入库时间：2024-4-25
- 定价：68
图书内容简介
"内幕交易罪的特殊性既体现在内幕交易行为领域的专业性，也体现在内幕交易罪犯罪构成的模糊性（比如“利用”要件是否必要？），以及证明标准和证明责任与其他犯罪的不同（交易行为明显异常的证明责任划分及出罪抗辩）等。同时，内幕交易手段和目的交织，跨期限、跨市场操作等表现出复杂性，也使得此类犯罪的法律适用难以准确界定。
本书以司法案例研究和部分行政案例梳理与分析为基础，以理论基础穿插说理，阐述了内幕交易和内幕交易犯罪的基本内容，并对内幕交易主体及主观要件的行刑异同、证券内幕交易案件中关于内幕信息认定与抗辩理由、内幕信息价格敏感期的认定与辩点、内幕交易犯罪构成的特殊要件——因果关系与归责问题、常见的内幕交易行为样态及行为结果归责问题，以及司法案例中泄露内幕信息、内幕交易罪的抗辩理由归纳及司法观点，内幕交易违法所得司法认定及实务等重点专题内容进行了系统理分析。
同时，本书梳理提炼了典型案例规则并收录了现行相关法律法规、司法解释。
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图书目录
"目 录
第一章 绪 论
一、内幕交易的概念
二、内幕交易的特点
三、内幕交易当罚性探析
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四、内幕交易行政监管及内幕交易主体范围的演进
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五、内幕交易罪的犯罪构成
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六、内幕交易刑事司法认定与行政认定的异同
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七、内幕交易刑事司法认定中的难点
第二章 内幕交易主体及主观要件的行刑异同
一、现行内幕交易行政处罚的主体依据
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二、内幕交易刑事案件主体认定的范式
�。ㄒ唬叭隙ā鼻榭鱿�，内幕交易主体的司法认定范式与行政认定相同，均是依据事实进行认定
�。ǘ巴贫ā鼻榭鱿�，内幕交易主体的司法认定范式比行政认定更为严苛，具有规制刑事程序启动的作用
三、内幕交易的主观要件
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第三章 证券内幕交易案件中关于内幕信息认定与抗辩理由
一、内幕信息的构成要件
二、信息重大性的判断标准和抗辩理由
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三、非公开性的判断标准和抗辩理由
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四、相关性是不是内幕信息的构成要件
五、内幕信息是否要求具备准确性或完整性
第四章 内幕信息价格敏感期的认定与辩点
一、内幕信息敏感期的法律规定
二、实务中如何把握内幕交易敏感期的认定
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�。ǘ┎荒芡牙刖咛逍畔⒛谌堇刺改谀恍畔⒚舾衅�，在内幕信息敏感期起始时间的认定上应着重考察是否已具备“重大性”
三、行政机关对于内幕信息敏感期的认定是否不可撼动
第五章 内幕交易犯罪构成的特殊要件
——因果关系与归责问题
一、“利用内幕信息”是否应当纳入内幕交易罪犯罪构成要件评价
二、何处安放“利用内幕信息”这一要件
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三、需要“利用内幕信息”的构成要件要素的原因
四、归责目的下“利用”要素与“知悉”要素的应当关系
五、刑法因果关系中的归因与归责
第六章 常见的内幕交易行为样态及行为结果归责问题
一、自己实施内幕交易行为的结果归责问题
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�。ㄈ┬形死酶鋈苏莆盏哪谀恍畔⒉⒗霉菊嘶Ы薪灰椎男形�，结果能否归责于公司
二、泄露内幕信息情况下的结果归责问题
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三、建议他人实施内幕交易行为的结果归责问题
�。ㄒ唬┙懊魇�、暗示他人从事上述交易活动”认定为内幕交易行为的教唆犯和泄露内幕信息行为的正犯的不同辩护意义
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第七章 司法案例中泄露内幕信息、内幕交易罪的抗辩理由归纳及司法观点
一、内幕交易类犯罪刑事案件通用辩点及司法观点
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�。ǘ┤献锶戏�、坦白、退赃、已接受行政处罚、预缴罚金等均属于从轻量刑情节
�。ㄈ┪奚缁嵛Ｏ招院驮俜缚赡苄�，一贯现实表现是缓刑适用的主要考察内容之一，同时行为人行为时的职业身份对缓刑适用有直接影响
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�。├霉餐缸镏凶饔眯�、系从犯进行抗辩
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二、内幕交易主体要件的辩点
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�。ㄋ模┮馔寂懦�、接触的非正�；�，从而进行主体要件抗辩
三、内幕交易类犯罪主观要件的辩点
�。ㄒ唬┠谀唤灰准靶孤赌谀恍畔⒆锊皇悄康姆�，不要求行为人具有牟利或避损的主观故意，也不要求固定是为己或为他，以不具有为自己牟利的主观恶意来进行抗辩不能获得支持
�。ǘ┓扇鲜洞砦笄榭鱿�，主观恶性不深，依法可从轻处罚
�。ㄈ┬孤赌谀恍畔⒆镏�，虽持主观故意，但结合泄露行为的目的、情形、参与程序、有无获利等综合考虑，若主观恶性小，造成危害小，可免予追究刑事责任
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四、内幕信息及内幕信息的价格敏感期的辩点
�。ㄒ唬┮运畔⒌姆峭暾�、不具有准确性来抗辩所获知信息不是内幕信息
�。ǘ┒灾匾耘卸系谋曜继岢鲋室�，否定内幕信息形成之日的行政认定或司法认定
�。ㄈ┮韵喙匦畔⒁驯幻教褰衣�、被市场吸收、广泛传播等为由，对内幕信息构成要件的非公开性进行抗辩
五、交易行为异常性的辩点
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�。ㄈ┮圆淮嬖诮璐芨�、全仓交易未超出历史交易标的股票来抗辩交易异常性
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六、因果关系构成要素方面的抗辩
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七、违法所得方面的抗辩理由
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�。ㄋ模┬形思刃孤赌谀恍畔⒏�，又自己进行内幕交易，其违法所得的确认问题
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八、证券监督管理部门出具的认定函、调查报告等材料的证据资格问题
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九、其他一些额外的思考
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第八章 内幕交易违法所得司法认定及实务
一、违法所得的概念
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二、内幕交易类案件中违法所得的司法认定规则
三、违法所得的辩护
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�。ㄈ┍缁と嗽凇耙桓鲇欣凇狈矫娴谋绲恪诓煌诘�、不同算法中取最有利于被告人的算法
第九章 刑事审判参考内幕交易类案件裁判规则提炼
刑事审判参考内幕交易类案件裁判规则
一、［第735号］李某红等内幕交易、泄露内幕信息案裁判规则
二、［第756号］肖某庆受贿、内幕交易案
三、［第757号］杜某库、刘某华内幕交易，刘某华泄露内幕信息案
四、［第758号］赵某梅等内幕交易案
五、［第920号］王某芳泄露内幕信息、徐某全内幕交易案
六、［第941号］李某利利用未公开信息交易案
七、［第1019号］杨某山内幕交易案
八、董某青等内幕交易、泄露内幕信息案
第十章 内幕交易防范与执法现状简介
第一节 上市公司内部控制与内幕交易防范
一、企业内部控制的体系与内幕交易防范的关系
二、内部控制体系下防范内幕交易工作如何开展
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�。ㄈ┲鸺逗皇敌畔⒅槿四诓康羌侵贫群托畔⒅卮笮蕴崾局贫�
三、企业内部信息报送制度
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第二节 证券违法犯罪稽查工作介绍
附 录 现行相关法律法规、司法解释
一、中华人民共和国刑法（2023年修正）（节�。�
二、最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释（法释〔2012〕6号）
三、中华人民共和国证券法（2019年修订）（节�。�
四、最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见（证监发〔2011〕30号）
五、最高人民法院、中国证券监督管理委员会关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见（法〔2018〕305号）
六、最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）（2022年5月15日施行）（节�。�
七、期货交易管理条例（2017年修订）（节�。�
八、最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释（法释〔2019〕10号）
九、中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》（2021年7月6日）
十、最高人民检察院、全国整顿和规范市场经济秩序领导小组办公室、公安部、监察部关于在行政执法中及时移送涉嫌犯罪案件的意见（高检会〔2006〕2号）
主要参考资料
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