- 编号：58904
- 书名：英国2000年金融服务与市场法(欧洲卷.中英文对照本)
- 作者：中国证监委编译
- 出版社：法律
- 出版时间：2014年2月
- 入库时间：2014-3-27
- 定价：380
图书内容简介
英国《2000年金融服务与市场法》（Financial Services and Markets Act2000）于2001年12月1日正式生效，取代了此前制定的一系列用于监管金融业的法律、法规。该法堪称英国金融业的一部“基本法”，明确了新成立的金融服务管理局（FinancialServices Authority）和被监管人的权力、义务及责任。统一了监管标准，规范了金融市场的运作。
《2000年金融服务与市场法》的颁布，标志着英国金融监管体制的重大变革，即从《1986年金融服务法》确立的“制定法框架下的行业自律”体制转变为“制定法规范的单一监管机构”体制(StatutorySingleRegulator)，并且确立了金融服务管理局的单一监管机构地位。金融服务管理局承继了前*与投资局(SIB)对*投资业务、英格兰银行对银行金融机构、财政部对保险机构的监管职能，其监管范围涵盖了全部金融领域，包括*、银行、保险以及各类互助会。
图书目录
Financial Services andMerkets ACT 20001
PART Ⅰ THE REGULATOR4
1 The Financial Services Authority.4
The Authority’s general duties4
2 The Authority’s general duties.4
The regulatory objectives6
3 Market confidence.6
4 Public awareness.8
5 The protection of consumers.8
6 The reduction of financial crime.8
Corporate governance10
7 Duty of Authority to follow principles of goodgovernance.10
Arrangements for consulting practitioners and consumers10
8 The Authority’s general duty to consult.10
9 The Practitioner Panel.12
10 The Consumer Panel.12
11 Duty to consider representations by the Panels.14
Reviews14
12 Reviews.14
13 Right to obtain documents and information.16
Inquiries16
14 Cases in which the Treasury may arrange independentinquiries.16
15 Power to appoint person to hold an inquiry.18
16 Powers of appointed person and procedure.18
17 Conclusion of inquiry.20
18 Obstruction and contempt.20
PART Ⅱ REGULATED AND PROHIBITED ACTIVITIES24
The general prohibition24
19 The general prohibition.24
Requirement for permission24
20 Authorised persons acting without permission.24
Financial promotion26
21 Restrictions on financial promotion.26
Regulated activities28
22 The classes of activity and categories of investment.28
Offences30
23 Contravention of the general prohibition.30
24 False claims to be authorised or exempt.30
25 Contravention of section 21.32
Enforceability of agreements32
26 Agreements made by unauthorised persons.32
27 Agreements made through unauthorised persons.34
28 Agreements made unenforceable by section 26 or 27.36
29 Accepting deposits in breach of general prohibition.38
30 Enforceability of agreements resulting from unlawfulcommunications.38
PART Ⅲ AUTHORISATION AND EXEMPTION42
Authorisation42
31 Authorised persons.42
32 Partnerships and unincorporated associations.42
Ending of authorisation44
33 Withdrawal of authorisation by the Authority.44
34 EEA firms.44
35 Treaty firms.44
36 Persons authorised as a result of paragraph 1(1) of Schedule5.46
Exercise of EEA rights by UK firms46
37 Exercise of EEA rights by UK firms.46
Exemption46
38 Exemption orders.46
39 Exemption of appointed representatives.48
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2000年金融服务与市场法1
第一部分 监管机关5
第1条 金融服务管理局 5
管理局的基本职责 5
第2条 管理局的基本职责 5
监管目标 7
第3条 市场信心 7
第4条 公众意识 9
第5条 �；は颜� 9
第6条 减少金融犯罪 9
公司治理 11
第7条 管理局遵循良好治理原则的职责 11
征求从业人员和消费者意见的安排 11
第8条 管理局征求意见的基本职责 11
第9条 从业人员小组 13
第10条 消费者小组 13
第11条 考虑小组意见的职责 15
审查 15
第12条 审查 15
第13条 获得文件和信息的权利 17
调查 17
第14条 财政部可以安排独立调查的情况 17
第15条 任命调查人的权力 19
第16条 被任命人的权力和权力行使程序 19
第17条 调查的结论 21
第18条 妨碍和藐视 21
第二部分 受监管活动与禁止的活动25
一般禁止性规定 25
第19条 一般禁止性规定 25
取得许可的要求 25
第20条 获授权人未经许可的行为 25
金融推介27
第21条 金融推介的限制27
受监管活动29
第22条 活动类别和投资种类29
犯罪31
第23条 违反一般禁止性规定31
第24条 关于获授权或豁免的虚假陈述31
第25条 违反第21条规定33
协议的强制执行力33
第26条 未获授权人签订的协议33
第27条 通过未获授权人签订的协议35
第28条 依照第26条或第27条规定不可强制执行的协议37
第29条 违反一般禁止性规定吸收存款39
第30条 非法传播导致的协议强制执行力39
第三部分 授权与豁免43
授权43
第31条 获授权人43
第32条 合伙和非法人43
授权的终止45
第33条 管理局撤销授权45
第34条 欧洲经济区企业45
第35条 条约企业45
第36条 因附录5第1条第（1）款获得授权的人47
联合王国企业行使欧洲经济区权利47
第37条 联合王国企业行使欧洲经济区权利47
豁免权47
第38条 豁免令47
第39条 被任命代表的豁免49
第四部分 从事受监管活动的许可53
许可的申请53
第40条 许可的申请53
第41条 准入条件55
许可57
第42条 授予许可57
第43条 提出要求59
第四部分许可的变更和撤销61
第44条 应获授权人请求的变更等61
第45条 管理局自行发起的变更等63
第46条 取得控制权时许可的变更65
第47条 支持境外监管机关的权利行使67
第48条 禁止与限制69
关联人73
第49条 申请人的关联人73
附加许可75
第50条 管理局考虑其他许可的职责等75
程序75
第51条 本部分规定的申请75
第52条 申请的决定79
第53条 行使自行决定行使的权力：程序83
第54条 第四部分许可的撤销：程序87
诉至裁判所87
第55条 将事项诉至裁判所的权利87
第五部分 受监管活动的履行91
禁令91
第56条 禁令91
第57条 禁令:程序和诉至裁判所的权利95
第58条 与禁止相关的申请：程序和诉至裁判所的权利95
批准97
第59条 对特别安排的批准97
第60条 批准申请99
第61条 申请的决定101
第62条 批准申请：程序和诉至裁判所的权利103
第63条 批准的撤销105
经营行为107
第64条 经营行为：声明和准则107
第65条 声明和准则：程序109
第66条 惩戒权111
第67条 惩戒措施：程序和诉至裁判所的权利113
第68条 公布115
第69条 政策声明115
第70条 政策声明：程序115
违反法定职责117
第71条 赔偿诉讼117
第六部分 正式上市119
主管机关119
第72条 主管机关119
第73条 主管机关的基本职责119
正式上市名单121
第74条 正式上市名单121
上市121
第75条 上市申请121
第76条 申请的决定123
第77条 中止上市和暂停上市125
第78条 中止上市或暂停上市：程序127
上市公告书129
第79条 上市公告书及其他文件129
第80条 上市公告书的基本披露职责131
第81条 补充上市公告书131
第82条 披露豁免133
第83条 上市公告书的登记135
招股说明书137
第84条 招股说明书137
第85条 招股说明书的公布137
第86条 本部分对招股说明书的适用139
第87条 无上市申请时招股说明书的批准139
保荐人141
第88条 保荐人141
第89条 对保荐人的公开谴责143
赔偿143
第90条 虚假或误导性公告书的赔偿143
处罚145
第91条 违反上市规则的处罚145
第92条 程序147
第93条 政策声明149
第94条 政策声明：程序149
竞争151
第95条 竞争审查151
其他规定153
第96条 上市*发行人的义务153
第97条 主管机关对调查人的任命153
第98条 与上市申请相关的广告等153
第99条 费用155
第100条 处罚157
第101条 上市规则：一般规定159
第102条 损害赔偿责任的免除161
第103条 本部分的解释161
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