译 者序
《纽约时报》指出，《美国证券监管法基础》一书开启了全新的研究领域：即华尔街的适用法律，或者说，至少应该是华尔街的适用法律。而其第一作者，已故威廉·尼尔森·克伦威尔法学教授路易斯·罗思也因此而被人们称为“美国证券法教父”、“证券法专业泰斗”；甚至路易斯·罗思的名字本身，实质上也成为证券法领域的代名词。
这次翻译的《美国证券监管法基础》是单卷本，同时还有多卷本(多卷本目前已有十一卷之多)。罗思引以为自豪的是，其作品生前已被1，000多个已公告判例引用，其中包括最高法院50多份判决，这在美国历史上是绝无仅有的。该作品通过全面分析案例、立法史、监管机构解释性资料和辅助文献等，近年来发挥更大的作用。罗思教授认为，“其作品名为《证券监管法》，恰好创建了我们现在以证券监管法命名的领域，从几乎所有法律领域吸取合理成分，使其以内在合理的逻辑方式联系在一起”。罗思教授是伟大的编纂者。他以全面的观点看待证券监管法，从而形成了证券监管法领域，并指引其方向。只要证券监管法这一领域还存在，罗思教授的学术成果就会永存。
从罗思教授学术成就、律师执业技巧和高尚品德获益的有学生、律师界、学术界和监管者。以证券律师界为例，律师们围绕复杂的证券交易委员会问题，往往久久找不到应对措施，经过一整天的讨论，夜深散会时常�；嵯肫稹拔颐遣榭绰匏甲髌分械慕馐桶伞�，或“罗思教授对此会持什么观点呢”?
1993年，罗思教授曾告诉《纽约时报》记者，“人们并未意识到我的作品本身是在形成法律。这些作品已经创建了以前并不存在的新的部门法”。
学术观点从未对证券交易委员会的工作产生如此大的说服影响。罗思教授为发展新的法律领域辛勤耕耘了60年——先是担任证券交易委员会的法律顾问，后来担任哈佛大学法学院教授，为其在证券交易委员会的后继者完成�；ね蹲收叩闹饕姑戳思蟮谋憷�。罗思教授开创性地对各种规则进行解释，以使市场保持公平、有效，美国当今的资本市场也因此而享有一种公众信心，赢得了全世界投资者的羡慕和信赖。
罗思积极创建的理论基础，是当今市场结构保持弹性，资本投资保持有效性，经济具有生产性并创造财富的支柱。罗思因敏捷的睿智和灵活的推理而赢得了学术界的钦佩。在其证券交易委员会朋友心中，罗思是倡议公共服务最高标准的理想主义斗士。
罗思生前是美国《统一证券法》的倡导者和报告人。罗思本人及其作品对其他许多国家的证券立法、司法同样产生了深远的影响；对中国的证券立法、司法、学术研究也已开始并将继续产生重大影响。在日本证券业界和学术界，罗思被誉为智者和英雄。世界各地的证券法律师和政府监管者，对罗思教授无比崇敬。
从小处讲，除了“证券监管法”领域为罗思教授开创外，“证券监管法”一词也为罗思这部作品所造；罗思作品所造的其他行业流行用语还包括“受密者”等，该词很快被《牛津英语词典》确认录入。
本书第二作者乔尔·赛里格曼(现任罗彻斯特大学校长)，目前是美国最有影响的证券法专家之一。作为罗思教授的学生，他从1984年开始就参与该作品的撰写。这部“美国证券监管法的‘圣经”’，正在赛里格曼教授手中传承、可望继续发扬光大。而且后继有人，知名证券法学者特洛伊·帕雷德斯教授也已加入其中。赛里格曼教授不仅使这部“圣经”得以延续，还继续进行罗思教授的统一证券法典工作，为目前新《统一证券法》的报告人。除此之外，乔尔·赛里格曼还是美国证券史经典作品《华尔街变革——证券交易委员会与现代企业融资史》的专著作者。
罗思和赛里格曼教授的合著《证券监管法基础》在世界各国畅销，其出版物已经被翻译成法文、德文、意大利文、日文、葡萄牙文和西班牙文等。我与法律出版社不谋而合，共同相中并将其翻译成中文出版，其意义自不待言。需要说明的是，《证券监管法基础》现在每年都有单行增补本，这次翻译将《2007年增补本》也一并纳入其中，融为一体，尽量使翻译文本保持最新。翻译这部巨著，个中艰辛非他人所知，但我们认为是值得的。时间仓促，精力有限，不足之处，欢迎指正。联系方式：web．master@eastwestlaw．tom。
特别是韩龙教授在美国留学期间，曾与本书作者赛里格曼教授合作。这次他专门出面联系赛里格曼教授为本书中文版作序。在此一并表示感谢!
此前，我主持编译了《美国1933年证券法》、《美国1934年证券交易法》、《美国证券最新立法与上市公司内部控制实务》等(中英文对照，已由法律出版社、Lexis．Nexis出版)，这些作品与本译著为配套系列，可为阅读提供很大方便。
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