图书内容简介

洗钱和恐怖融资孳生和助长各种犯罪活动，破坏金融机构的声誉，危害国家的金融安全和经济安全，已经成为国际社会的一大公害。我国政府一贯主张坚决打击各种形式的洗钱和恐怖融资活动，支持国际社会制定和完善反洗钱和反恐融资标准，主动加强双边和多边国际合作。近年来，我国先后签署了联合国《禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约(1988)》、《打击跨国有组织犯罪公约(2000)》、《反腐败公约(2003)》、《制止向恐怖主义提供资助的国际公约(1999)》、《打击恐怖主义、分裂主义和极端主义上海公约(2001)》等一系列与反洗钱和反恐融资有关的国际公约；建立了以《中华人民共和国反洗钱法》和《刑法》为核心的、较为完善的反洗钱和反恐融资法律制度；以开放、务实的态度，在警务合作、情报交流、案件协查、追赃缉捕等领域与各国开展双边和多边的反洗钱和反恐融资国际合作，各项反洗钱和反恐融资工作已经取得明显成效。
通过金融机构洗钱是洗钱活动的主要渠道之一，因此，金融机构理所当然是反洗钱的第一道防线。根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，反洗钱是金融机构义不容辞的法定责任。金融机构严格履行法定的反洗钱义务，不仅是国家意志的要求，还有利于防止洗钱犯罪分子和恐怖分子滥用金融系统，有效防范洗钱和恐怖融资所带来的声誉风险、法律风险、操作风险和集中风险，有利于保证金融机构稳健运行，维护经济安全和社会稳定，促进和谐社会的构建。

图书目录

第一部分 反洗钱金融行动特别工作组及其“40+9建议”
导读……………………………………………………………………(3)
40项建议…………………………………………………………………(14)
The Forty Recommendations……………………………………………(37)
关于恐怖融资的特别建议………………………………………………(71)
special Recommendations D，l Terrorist Financing …………………(74)
第2项特别建议注解：将恐啼融资及相关洗钱活动定为刑事犯罪……(78)
Interpretative Note to Special Recommendation II：Criminalising the
financing of terrorism and associated money laundering…………(81)
第3项特别建议注解：冻结和没收恐怖分子资产………………………(85)
Interpretative Note to，special Recommendation III：Freezing and
Confiscating TerroristAssets……………………………………(92)
第6项特别建议注解：替代汇款………………………………………(102)
Interpretative Note to Special Recommendation VI：Alternative
Remittance…………………………………………………………(105)
第7项特别建议注解：电汇……………………………………………(109)
Revised Interpretative Note special Recommendation VII：Wire
Transfers……………………………………………………………(113)
第8项特别建议注解：非营利组织……………………………………(118)
Interpretative Note to Special Recommendation VIII：Non-Profit
Organisations………………………………………………………(123)
第9项特别建议注解：现金运带………………………………………(130)
Interpretative Note special Recommendation IX：Cash Couriers
………………………………………………………………………(133)
第二部分 巴塞尔银行监管委员会及其反洗钱文件
导读…………………………………………………………………(141)
防止犯罪分子利用银行系统洗钱………………………………………(146)
Prevention of Criminal Use of The Banking System for The
Purpose of Money-Laundering……………………………………(149)
银行客户尽职调查………………………………………………………(154)
Customer Due Diligence for Banks……………………………………(174)
开户及客户身份识别一般指引…………………………………………(2031
General Guide to Account Opening and Customer Identification……(209)
合并的“了解你的客户”风险管理………………………………………(217)
ConsolidatedKYCRisk Management…………………………………(224)
第三部分 国际证监会组织及其反洗钱文件
导 读 …………………………………………………………………f235)
证券业客户及受益权人身份识别原则…………………………………(239)
Princ{l，leS on Client Identification and Beneficial Ownership for
The Securities Industry……………………………………………(250)
集合投资计划反洗钱指引………………………………………………(266)
Anti—Money Laundering Guidance for Collective Investment Schemes
……………………………………………………………………(288)
第四部分 国际保险监督官协会
及其反洗钱及反恐融资指引
导 读 …………………………………………………………………(321)
反洗钱及反恐融资指引…………………………………………………(324)
Guidance Paper on Anti-Money Laundering and Combating
The Financing of Terrorism………………………………………(360)
第五部分 附录
中华人民共和国反洗钱法(中华人民共和国主席令第56号，2006年10月
31日…………………………………………………………………(411)
金融机构反洗钱规定(中国人民银行令第1号，2006年11月14日)………(417)
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法(中国人民银行令第2号，
2006年11月14日)……………………………………………………(422)
金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法(中国人民银行令
第1号,2007年6月11日)………………………………………………(433)
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法(中国
人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监
督管理委员会令第2号，2007年6月21日)………………………………(436)
中华人民共和国刑法(节选)……………………………………………(444)
中华人民共和国中国人民银行法(节选)………………………………(445)
后记……………………………………………………………………(447)
本书共有448页