所谓非关税壁垒，是指一国政府采取除关税以外的各种办
法，来对本国的对外贸易活动进行调节、管理和控制的一切政策
与手段的总和。
从历史上看，非关税措施是在世界市场问题尖锐的情况下发
展起来的。在1929—1933年世界性经济�；逼�，西方发达国
家在高筑关税壁垒的同时，还广泛地采取了各种各样的非关税措
施以阻止国外商品的流人。第二次世界大战以后，通过关贸总协
定的多轮贸易谈判，世界关税已降低到很低的程度。由于关税限
制的作用大大削弱，而出于对国内企业的�；�，缓解国内失业压
力等问题的需要，还必须对贸易实行一定程度的限制，所以各国
不得不寻找其他办法来达到限制进口的目的。非关税措施便因此
而逐渐发展起来。
把非关税措施作为�；っ骋渍叩闹饕侄慰加�20世纪
70年代。当时，在关贸总协定主持的多轮全球多边贸易谈判努
力下，西方发达国家工业制成品的加权平均关税率已由20世纪
40年代的40％下降到7％。关税的�；ぷ饔么蠓认陆�。但是，
发达国家出于对本国利益的考虑，并不甘心放弃贸易�；ふ�。
以20世纪70年代中期的资本主义经济�；蓟鹣�，以美国为
首的西方发达国家终于掀起了一场以非关税措施为特征的新贸易
�；だ顺�。非关税措施从此成为各国对外实行贸易�；ふ叩闹�
体，并愈演愈烈。据关贸总协定统计， “肯尼迪回合”结束时，
全世界的各种非关税措施共有80多种，但到20世纪90年代初，
非关税措施的总量已猛增到3 000多种。
20世纪90年代以来，随着“乌拉圭回合”谈判的最终结束
以及世界贸易组织的建立，自由贸易原则更为世界各国普遍接
受，以自由贸易为宗旨的世界多边贸易体制也得到了进一步加
强。贸易自由化的发展，一方面促进了国际贸易的扩大和经济全
球化的进程，同时也加剧了各国之间经济贸易的竞争，使国际竞
争更趋于白热化。
在这种新形势下，贸易�；ぶ饕宀⑽匆蚴澜缍啾呙骋滋逯频�
加强而偃旗息鼓、销声匿迹，而是变换了手法，以新的形式登上
国际贸易舞台。许多发达国家为了维护自身的经济利益，以各种
名义实施了新的贸易�；ご胧�，逃避世界多边贸易制度的约束。
1996年，世界贸易组织对美国近年来的贸易政策进行了评审，
认为美国在部分领域实行贸易自由化的同时，也加强了对一些部
门的�；�，�；な侄巫蛑贫然头枪厮盎�。据估计，20世纪
90年代以来西方发达国家采用的新贸易�；ご胧┚痛锸嗬�。
与关税措施相比，非关税措施具有下列三个明显的特点：
首先，非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对性。关税
的制定，往往要通过一定的立法程序，要调整或更改税率，也需
要一定的法律程序和手续，因此关税具有一定的延续性。而非关
税措施的制定与实施，则通常采用行政程序，制定起来比较迅
速，程序也较简单，能随时针对某国和某种商品采取或更换相应
的限制进口措施，从而较快地达到限制进口的目的。
其次，非关税措施的�；ぷ饔帽裙厮暗淖饔酶苛液椭� ’
接。关税措施是通过征收关税来提高商品成本和价格，进而削弱
其竞争能力的，因而其�；ぷ饔镁哂屑浣有�。如果出口国采用出
口补贴、商品倾销等办法降低出口商品成本和价格，则更限制了
关税�；ぷ饔玫姆⒒�。而一些非关税措施如进口配额，预先限定
进口的数量和金额，超过限额就直接禁止进口，这样就能快速和
直接地达到关税措施难以达到的目的。
最后，非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。关税措
施，包括税率的确定和征收办法都是透明的，出口商可以比较容
易地获得有关信息，另外，关税措施的歧视性也较低，它往往要
受到双边关系和国际多边贸易协定的制约。但一些非关税措施则
往往透明度差，隐蔽性强，而且有较强的针对性，容易对别的国
家实施差别待遇。
加人世界贸易组织后，成功应对和突破国外的非关税壁垒，
对于我国企业和国民经济的发展具有重要的意义。然而，对于非
关税壁垒，我国长期以来却更偏重于谴责而不是正视。事实上，
尽管非关税壁垒存在很多的不合理性，但是由于它们在一定程度
上得到世界贸易组织的许可，更重要的是运用非关税手段来�；�
本国国内市场已经成为世界范围内的普遍做法，因此我们只能面
对这个现实。不仅如此，出于国家利益的考虑，我们还应该学习
借鉴国外运用非关税壁垒来�；す谑谐〉木楹徒萄�，认真探
索在世界贸易组织所倡导的贸易自由化这个总的前提之下，我们
应该如何灵活有效地采取和运用非关税措施，来适度地�；す�
相关产业的发展。这一点对于我国在加人世界贸易组织之后来
说，显得尤为重要。因为“人世”之后，按照有关承诺和规定，
我国将大幅度地削减关税水平和部分明显不符合世界贸易组织要
求的非关税壁垒，关税壁垒�；な谐〉淖饔媒蟠笙陆�。在这种
情况下，以不违背世界贸易组织基本准则为前提，开展对非关税
壁垒的战略性研究和运用就已成为摆在我们面前不可回避的一项
十分紧迫的任务。
从策略性角度出发，我们认为在加人世界贸易组织之后，我
国应及时地从关税壁垒�；ぷ蚍枪厮氨诶荼；�，而在非关税壁
垒�；ぶ�，又应将重点放在隐陸非关税壁垒的开发和运用方面。
一般来说，非关税措施可以分为显性和隐陸两大类。所谓显
性非关税措施，即相当于直接非关税措施，主要是指对进口数量
产生直接限制作用的措施，如进口配额、“自动”限制出口、进
口许可证、指定经营、行政控制及外汇管制等；隐性非关税措
施，即相当于间接非关税措施，主要指那些虽不直接限制进口数
量，但在实际上却能起到阻碍进口作用的措施，如国内立法、技
术标准、卫生安全要求、政府采购政策、反倾销等。
从我国的实际情况来看，20世纪80年代初期，随着计划控
制的逐步减少，我国政府也开始采取了非关税�；な侄�，但主要
措施是许可证、指定经营和行政控制。其中受许可证管理的进口
商品在20世纪80年代末曾占总进口的46％，此后经过数次的
大幅度削减许可证目录和进口配额，到1997年初，实行许可证
和进口配额等进口控制管理的商品为384项，约占进口总税目的
5％。指定经营是我国外贸经营权下放后的一种措施，即把所有
商品分为三类，前两类属于指令性计划和指导性计划商品，由指
定的贸易公司经营，第三类则是放开经营的进出口商品，任何贸
易公司都能经营。据世界银行估计，到1992年，约占32％的进
口商品受指定经营控制。后来，随着价格改革的迅速推进和计划
控制的基本取消，指定经营范围大大缩小，除了煤、石油、棉
花、粮食等lO多种特别重要的商品外，其他商品基本都已放开
经营。行政控制则主要是针对机电产品实施的，为此，国务院曾
一度设有“机电产品进口办公室”，专门负责控制机电产品的进
口。20世纪90年代中期以后，这一措施有所变革，以公开的法
规取代了过去的内部规定和目录管理，从而使透明度得到较大幅
度的提高。总之，我国过去侧重的非关税�；な侄沃饕且恍┫�
性的非关税措施。
加人世界贸易组织后，我国的�；げ呗杂笆钡卮酉孕苑�
关税措施向隐性非关税措施转变。主要理由，一是显性非关税措
施较为明显地违背了世界贸易组织的基本原则，《关贸总协定
1994》第11条就明确规定：“不得设立或维持配额、进口许可证
或其他措施，以限制或禁止其他缔约方领土的产品的输入，或向
其他缔约方领土输出或销售出口产品”，而对于其他非关税措施，
乌拉圭回合谈判中则规定了“维持现状和逐步回退”的原则。因
此过多地实施显性非关税措施，容易遭到世界贸易组织其他成员
们的反对和报复，而推行隐性非关税措施则仍有一定的生存空
间。二是从世界范围内来看，许多国家正在逐步减少显性非关税
措施，而对隐性非关税措施的使用却越来越多。如西方发达国
家，20世纪90年代以来采用的新贸易�；ご胧┚陀�10多类，
它们都表现出了浓厚的隐性非关税手段色彩，如地区经济主义、
劳工标准、环境�；�、强化反倾销、知识产权、人权标准等等。
最后，在显性非关税措施条件下，往往表现为一种强烈的政府行
为，尤其是进口配额、进口许可证和行政控制，其政府干预的痕
迹就更为明显，这些措施在对国内市场起到一定�；ぷ饔玫耐�
时，也导致了严重的寻租行为，从而造成资源的扭曲和低效使
用。
总之，加人世界贸易组织后，并不意味着我们只能全盘接
受，被动遭受冲击。相反，只要我们认真研究世界贸易组织的有
关保障条款，学习借鉴别国的实践经验，在运用非关税措施尤其
隐性非关税措施来�；す诓岛褪谐》矫�，仍有相当大的回旋
余地和发展前景。
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