内容摘要
世界贸易组织成立的十年中，随着反倾销调查启动的数量在世
界范围内的增长，人们开始关注反倾销措施被滥用作为成员方贸易
�；ぶ饕逭呤凳┢浔；つ康牡奈侍�；同时也提出了关于WTO《反
倾销协议》所确认的规则，在多大程度上影响着世界开放贸易的
政策和成员方的反倾销政策，以及反倾销制度与公平竞争、公平贸
易的关系的不同的观点。作为WTO的多哈回合谈判的一项分歧较
大的谈判内容，《反倾销协议》是否需要改革，以及如何进行改革
成为学术界和贸易政策制定者和分析者关注的焦点。
笔者在对反倾销制度诞生的背景和它在国际贸易关系中所扮演
的角色的复杂性进行分析的基础上，从现行的世界贸易体制的法律
特征出发，以世界贸易体制运行的平稳和效率的视角来分析《反
倾销协议》所建立的国际反倾销制度的改革。笔者认为，现行
WTO反倾销制度作为兼具�；ふ咭庖搴途赫咭庖宓拿骋渍�
策工具，在世界贸易体制中扮演着一种模糊的角色。有些成员方把
反倾销措施主要视为一种贸易�；さ恼吖ぞ�，而另一些成员方则
认为反倾销应当扮演一种国际贸易过程中执行公平竞争政策的工
具。这种对于反倾销制度在世界贸易体制中的作用的基本分歧，造
成了《反倾销协议》中的规则的不协调及不合理的制度的存在，
导致了成员方对反倾销措施的滥用。笔者同时认为，WTO《反倾
销协议》的改革，首先要确定反倾销制度在世界自由贸易体制中
所要扮演的角色及其应当遵循的原则，在此基础上来确定改革的具
体内容。根据笔者的研究，一方面，WTO体制是在GATT体制上
发展起来的，继承了GA7丁体制在决策上的协商一致的特征，并通
过对体制的统一性和争端解决机制的改进，加强了世界贸易体制的
组织性。另一方面，WTO体制和GA77体制从其管理的内容和决
策体制来看，并没有实质性的变化，WTO仍然只是开放成员方市
场的一种管理体制。在这种前提下，反倾销措施作为一种执行�；�
政策的工具，可以对由于世界开放贸易的迅速进展而给成员方内部
市场、经济及人民的社会福利造成的冲击，以及由此而产生的贸易
摩擦所造成的开放市场的成本进行控制，从而使世界开放贸易体制
平稳而有效地运行。同时，作为一种单边的措施， 《反倾销协议》
所确立的制度本身也会成为一种贸易摩擦的源泉，因此《反倾销
协议》的条款本身应当增加透明度，避免由于规则的选择性过强，
以及缺乏明确性所带来的对WTO争端解决机制的过度使用，降低
反倾销体制的运行成本。根据上述观点，笔者将倾销和损害认定的
实体和程序规则中缺乏透明度的条款、反倾销措施实施中的公共利
益问题、非市场经济规则的歧视性问题，以及反倾销措施的实施期
限等问题作为WTO《反倾销协议》改革的主要内容加以分析和讨
论。
笔者在书中主要讨论了以下几个方面的改革措施：倾销和损害
的认定规则；《反倾销协议》的程序规则中存在的问题；非市场经
济地位在《反倾销协议》中依据及其存在的问题；反倾销制度中
的公共利益审查制度建立的必要性和可行性；《反倾销协议》的日
落条款的不合理性。
在认定倾销和损害的实体规则中，存在着大量缺乏透明度的条
款，这种条款中比较典型的，并且直接影响反倾销措施的�；ぷ饔�
得到公正实施的内容主要包括倾销的认定规则中的成本检测规则和
倾销与损害关系的认定因素，笔者认为这两个方面的条款在文字表
述上为成员方的调查当局提供了一种选择性，使得国内的反倾销主
管机构具有较大程度上的裁量权，因而导致上述规则的实施缺乏透
明度。笔者认为要改善《反倾销协议》关于倾销和损害认定条款
的这种状况，首先应当从加强规则的透明度这一角度出发，一方面
对倾销和损害认定规则中模糊的条款予以澄清，另一方面对其中带
有选择性的条款规定适用的条件，以避免在不同的调查机构之间，
由于适用规则的原则不同而导致在相同的环境条件下产生法律和规
则适用结果上的差异，影响规则适用的可预见性。同时，由于在各
个成员方实施关于认定倾销和损害的实体规则本身存在着不合理
性，并因此在反倾销调查实践中产生了一些明显的不合理的做法，
这种规则和做法或者会导致凭空创造倾销的效果，或者由于与
《反倾销协议》的为世界自由贸易体制和成员方的国内经济提供合
理的缓冲和�；ご胧┑淖谥即嬖诔逋欢鸷ψ杂擅骋状吹睦�。
这种不合理的条款和做法主要包括倾销认定中的构建正常价值的规
定和“归零”做法。构建正常价值的规定，在反倾销制度执行保
护成员方国内经济，为世界贸易体制提供缓冲职能的前提下，构建
正常价值的做法会导致扩大价格歧视认定的范围的结果，从而扩大
�；ご胧┦视玫奶跫�，导致反倾销措施的滥用。至于“归零”的
做法导致调查机构在国内贸易�；ぶ饕宓难沽ο�，凭空加大倾销幅
度的结果。因此，笔者建议《反倾销协议》的改革，取消构建正
常价值作为可比较价格的确定方法的规则，避免创造价格歧视的效
果，并且通过澄清倾销幅度的计算方法明确禁止“归零”的做法。
关于《反倾销协议》的程序规则中存在的问题，笔者认为主
要应当通过改革《反倾销协议》中关于反倾销调查启动的条件的
规定、反倾销调查证据规则中关于以信息使用规则来限制成员方国
内的竞争产业对反倾销措施的滥用，以及调查机构在使用证据中的
裁量权。
关于非市场经济地位规则在《反倾销协议》中的依据，笔者
认为这种国内反倾销法律中的特殊规则来源于CATT 1947第6条
的补充规定第一段的第2项，以及与此相呼应的《反倾销协议》
第2．7条的规定，这种规定与当今世界经济贸易关系发展状况不相
适应，在新型的世界贸易关系中构成了一种歧视性做法。笔者通过
对这种做法的歧视性进行分析，提出了增加有关非市场经济地位认
定标准的指导原则的《反倾销协议》改革建议。
关于公共利益审查制度问题，笔者从公共利益在反倾销制度中
的含义和它与反倾销制度的宗旨的关系等方面人手，对在现行
WTO《反倾销协议》增加公共利益审查制度(条款)的必要性和
可行性进行分析，认为从确�！斗辞阆椤芳耙谰菡飧鲂樗�
建立的反倾销制度能够准确地实现对成员方整体经济以及与之相联
系的社会和人民的福祉提供保障的目的，公共利益审查制度的建立
是非常必要的。特别是，在传统上使用反倾销措施较多的欧盟和加
拿大的反倾销法律中都存在公共利益审查条款，并有相关的实践经
验，因此，将公共利益审查制度作为《反倾销协议》改革的一个
重要内容是存在一定的可行性基础的。
关于《反倾销协议》的日落条款存在的问题，笔者认为，目
前日落条款存在的缺陷与现行《反倾销协议》的宗旨和原则不明
确是密切相关的。由于现行的《反倾销协议》在世界贸易体制中
所起的作用是模糊的，它既被WT0的成员方作为对国内产业的一
种�；ご胧�，同时也被作为一种达到平衡成员方竞争政策的公乎贸
易政策工具。因此作为终结反倾销措施的条款，《反倾销协议》的
日落条款既被成员方视为一种临时性�；さ钠谙�，同时也被视为一
种根据损害的恢复状况而决定是否终结救济措施的反倾销税复审机
制。在这种情况下，日落条款在各国国内的反倾销法律和反倾销调
查实践中存在着诸多问题，使得这种日落条款实际上被国内产业和
�；ぶ饕逭呃�，成为一种“日不落”条款。笔者建议，根据
《反倾销协议》改革的出发点所确定的反倾销制度的宗旨和原则，
应当将日落条款作为一种临时性的�；ご胧┑挠行谙藜右怨娑�，
通过修改日落条款的相关规则，保证日落条款真正成为一种对反倾
销措施实施的期限限制。
在讨论WTO《反倾销协议》改革措施的基础上，笔者对《反
倾销协议》改革对中国的经济体制改革、竞争政策和法律、贸易
政策的选择的影响进行了分析讨论，力图从《反倾销协议》改革
的意义的角度为中国的贸易和竞争政策方向的确立，提供一个可行
的政策参考。笔者通过对中国的经济改革和贸易政策和法律的分
析，认为《反倾销协议》的改革将对促进中国的市场经济改革、
制定合理的竞争政策和法律、坚持自由开放的贸易政策具有重要意
义。
关键词：世界贸易体制 反倾销 贸易政策 竞争政策 改革
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