- 编号：19153
- 书名：金融全球化与金融监管立法研究(国际金融法论丛)
- 作者：曾筱清
- 出版社：北大
- 出版时间：2005年6月
- 入库时间：2005-6-19
- 定价：26
图书内容简介
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金融监管立法属于经济法中宏观调控法的重要组成部分。一国金融监
管法尽管包括对涉内金融和涉外金融两类金融关系的法律调整，但调整这
两类金融关系的法律都同属于国内法律体系的范畴。因此，金融监管立法
主要受本国经济、金融政策的影响，取决于本国统治阶级的意志。但是，由
于经济、金融全球化自身特征的原因，传统的金融监管立法理论正面临着一
些新的挑战。这些挑战主要源自于全球经济的关联性和依存性，包括但不
限于：(1)绝对的国家主权与相对的国家主权理论；(2)金融开放与金融创
新的关系；(3)金融安全与金融效率的关系；(4)政府监管与市场化约束的
关系；(5)立法中的独立性与融合性的关系；(6)国际条约义务与本国立法
完善的关系；(7)涉外金融监管立法与本国相关立法的协调等等。
金融监管体系包括三方面的内容：金融监管的法律体系、金融监管的市
场制度体系和金融监管的组织体系。金融监管法律体系，从法律制度的角
度，界定了金融监管过程中有关当事人的法律地位，规定了每一方当事人在
金融监管过程中的权利和义务；金融监管市场制度体系，从当事人自身行为
的角度，展现出有关各方在金融监管过程中的互动关系，说明当事人出于本
能或者外部刺激可能作出的反应以及对其他当事人的影响；金融监管组织
体系，从对监管者授权的角度，揭示了监管者具体实施某项监管措施时的手
段、步骤和做法。在实际的金融监管过程中，这三个金融监管体系往往是同
时存在并相互影响的。因此，本书除了注重加强与金融全球化相关的金融
监管立法的理论研究外，力求使本书具有实用性和可操作性，故在涉及金融
全球化与我国金融监管立法的完善时，对金融监管体系的上述三个方面进
行了综合探讨并提出了相关的立法建议。
本书共分为以下十一章，其中研究的主要内容有：
第一章金融全球化与金融监管立法的关系，包括金融全球化的定义，金
融监管和金融监管立法的定义，金融全球化对法律的影响和金融监管立法
对金融全球化的回应。
第二章金融全球化背景下金融监管立法的目标定位，包括金融监管立
法的目标和目标定位的含义，金融监管法的基本原则的概念及其主要内容，
侧重论述了国家(经济)主权原则、金融安全原则和金融效率原则，实现金融
监管立法目标的对策。
第三章金融监管立法中的金融开放，包括金融开放原则的定义及其意
义，金融监管立法中如何贯穿金融开放原则，我国金融开放立法的现状及其
评价，《服务贸易总协定>对我国金融开放立法的影响，完善我国金融开放立
法的建议。
第四章金融监管立法中的金融创新，包括金融创新的不同定义，金融创
新的经济学理论及其评析，金融创新对经济的积极影响，应对金融创新的国
外立法——放松管制与加强管制并举，我国立法新思路——为支持金融创
新而实施监管——处理好金融创新与金融监管关系的立法建议。
第五章金融监管立法中分业经营与综合经营的选择，包括我国立法中的
金融分业经营及其利弊分析，发达国家(英国、日本和美国)关于金融分业与综
合经营的立法，综合经营立法模式的比较，关于我国逐步实行综合经营的阶段
性立法的思考，我国宜采用金融控股公司模式实行综合经营的立法建议。
第六章金融监管立法中机构监管与功能监管的选择，包括机构监管与功
能监管的概念及其比较，英国和美国关于功能监管的立法，对我国现行金融监
管体制存在问题的分析，关于我国建立功能性金融监管体制的立法建议。
第七章金融监管立法中政府监管与市场化约束的平衡，包括政府监管
的类型及其作用和局限性比较，金融全球化对政府金融监管权力配置的影
响，市场化约束不同概念的比较，市场化约束的积极作用和我国的立法实
践，寻找政府监管与市场约束平衡应当遵循的基本原则。
第八章金融监管立法中金融监管与金融调控的合作与协调，包括金融
监管与金融调控合作与协调的必要性、协调的基础——对我国金融中介机
构的整体性研究、货币政策对金融监管有效性的依赖和金融监管对中央银
行�；戎囊览�、协调的机制——法律框架下的协调责任与基本制度(定
期磋商与紧急磋商制度、信息监测与信息共享制度和金融�；戎贫�)。
第九章金融监管立法中国际金融监管的合作与协调，包括对金融全球
化背景下进行金融监管的国际合作与协调必要性的分析，介绍了统合银行
业监管的国际惯例——系列“巴塞尔协议”的出台背景、意义和主要内容，提
出了我国在制定对跨国银行监管的原则和标准时，既要参照和借鉴系列“巴
塞尔协议”文件的有关内容，又要结合我国金融业实际进行立法的建议。
第十章金融改革与金融监管立法的互动关系分析，包括对金融改革目
标与金融监管目标的一致性与差异性的分析，金融改革与金融监管的关系，
法律权力与法律责任的概念，金融监管权的种类和主要内容，关于完善法律
责任制度——加强对监管者法律责任的立法建议。
总计242页
