法规法律目录

·中国保监会关于印发《人身保险公司销售误导责任追究指导意见》的通
/中国保险监督管理委员(2012-10-23)

·国家食品药品监督管理局关于简化化妆品生产企业名称或地址（生产现
/国家食品药品监督管理(2012-11-7)

·关于加强中央文化企业国有资本经营预算执行管理的通知
/财政部(2012-10-16)

·住房城乡建设部关于支持大别山片区住房城乡建设事业发展的意见
/住房和城乡建设部(2012-11-6)

·国家食品药品监督管理局办公室关于加强药品注册生产现场检查管理有
/国家食品药品监督管理(2012-11-1)

·业余无线电台管理办法
/工业和信息化部(2012-11-5)

·国家粮食局、中国农业发展银行关于进一步加强合作推进国有粮食企业
/国家粮食局中国农业(2012-11-2)

·关于公布现行有效规范性文件和废止部分规范性文件的公告
/国家质量监督检验检疫(2012-9-19)

·国务院办公厅转发安全监管总局等部门关于依法做好金属非金属矿山整
/国务院办公厅(2012-11-4)

·关于印发《国家“十二五”少数民族语言文字出版规划》的通知
/新闻出版总署(2012-10-30)

·交通运输部关于印发《交通运输部水运工程和交通支持系统工程综合评
/交通运输部(2012-10-26)

·关于公布国务院第六批取消和调整的涉及财政部的行政审批项目的通知
/财政部(2012-11-6)

更多法律法规

国家食品药品监督管理局关于简化化妆品生产企业名称或地址（生产现场未改变）变更有关事宜的通知

国食药监�；痆2012]307号

各省、自治区、直辖市食品药品监督管理局（药品监督管理局），国家食品药品监督管理局保健食品审评中心、行政受理服务中心，有关单位：

　　为加强化妆品行政许可管理，进一步提高许可工作效率，方便行政相对人，根据《化妆品卫生监督条例》等有关规定，在原有申报要求不变的基础上，现就简化化妆品生产企业名称或地址（生产现场未改变）变更的有关事宜通知如下：

　　一、化妆品生产企业（以下称申请人）名称或地址（生产现场未改变）发生变更的，或者进口化妆品行政许可在华申报责任单位自身名称或地址变更的，申请人应及时向我局提出生产企业名称或地址信息变更申请，经审核符合要求的，我局一次性对其持有的化妆品行政许可批件（备案凭证）及已受理但未完成的行政许可（备案）事项相关信息进行变更。
　　进口化妆品涉及企业名称或地址变更的，申请人应当进行行政许可在华申报责任单位授权书重新备案。

　　二、申请企业名称或地址信息变更时，申请人应填写《化妆品生产企业名称或地址（生产现场未改变）变更申请表》，并同时提交以下证明材料：
　　国产特殊用途化妆品涉及生产企业名称或地址（生产现场未改变）变更的，应提交当地工商行政管理部门出具的证明文件原件或经公证的复印件、生产企业卫生许可证复印件，以及所在地省级食品药品监管部门出具的生产企业生产现场未改变的证明文件。
　　进口化妆品涉及生产企业名称或地址（生产现场未改变）变更的，应提交生产国政府主管部门或有关机构出具的相关证明文件和重新备案的《进口化妆品行政许可在华申报责任单位授权书》复印件。其中，因企业间的收购、合并而提出合法变更生产企业名称的，也可提交双方签订的收购或合并合同的复印件。证明文件需翻译成规范中文，中文译文应有中国公证机关的公证。
　　进口化妆品涉及在华申报责任单位自身名称或地址变更的，应提交当地工商行政管理部门出具的变更证明文件原件或经公证的复印件。

　　三、经审核同意变更的，我局向申请人发放行政许可决定书，申请人应在领取行政许可决定书后3个月内持产品原行政许可批件（备案凭证）和行政许可决定书复印件向国家食品药品监督管理局行政受理服务中心（以下简称受理中心）一次性提出行政许可批件（备案凭证）更换申请。不能一次性申请更换行政许可批件（备案凭证）的，应当向受理中心提交情况说明，经同意后方可更换行政许可批件（备案凭证）；未能在领取行政许可决定书后3个月内提出行政许可批件（备案凭证）更换申请的，应当向我局保健食品化妆品监管司提交情况说明，经同意后方可更换行政许可批件（备案凭证）。
　　对已受理但未完成的化妆品行政许可（备案）事项，在该行政许可（备案）事项完成后，在行政许可批件（备案凭证）或相关决定书中标注变更后的企业名称或地址。

　　四、国产化妆品生产企业名称或地址变更涉及公司吸收合并或新设合并以及公司分立成立全资子公司的，按照《关于国产保健食品化妆品批准证书变更有关事项的通知》（国食药监许〔2011〕260号）执行。
　　受理中心和国家食品药品监督管理局保健食品审评中心（以下简称审评中心）应按照本通知要求做好相关工作。其中，受理中心负责申报资料受理、行政许可决定书制发和行政许可批件（备案凭证）更换工作；审评中心负责申报资料的审核、审批，及时做好数据库中产品相关信息的修改和资料归档工作，并组织修改完善审评审批信息系统，确保按时开展相关工作。

　　本通知自2013年2月1日起施行。此前发布的有关规定，与本通知不符的，以本通知为准。

　　附件：化妆品生产企业名称、地址（生产现场未改变）变更申请表
http://www.sda.gov.cn/WS01/CL0846/76035.html

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　国家食品药品监督管理局
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2012年11月7日

中国保监会关于印发《人身保险公司销售误导责任追究指导意见》的通知

保监发〔2012〕99号

各保监局，各人身保险公司：

　　为进一步强化各人身保险公司对销售误导问题的责任追究力度，有效遏制销售误导行为，�；けＯ障颜吆戏ㄈㄒ�，我会制定了《人身保险公司销售误导责任追究指导意见》，现予印发，自2013年1月1日起施行。

　　

　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国保监会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年10月23日

　　人身保险公司销售误导责任追究指导意见

　　第一条为进一步强化各人身保险公司对销售误导问题的责任追究力度，有效遏制销售误导行为，�；けＯ障颜吆戏ㄈㄒ�，根据《中华人民共和国保险法》等法律、法规，制定本指导意见。

　　第二条本指导意见所称销售误导，是指人身保险公司、保险代理机构以及办理保险销售业务的人员，在人身保险业务活动中，违反《保险法》等法律、行政法规和中国保监会的有关规定，通过欺骗、隐瞒或者诱导等方式，对有关保险产品的情况作引人误解的宣传或者说明的行为。

　　第三条人身保险公司发生销售误导问题，应当进行责任追究的情形包括以下方面：

　�。ㄒ唬┮蛳畚蟮嘉侍馐艿郊喙懿棵判姓Ψ�；

　�。ǘ┮蛳畚蟮嘉侍馐艿郊喙懿棵畔路⒓喙芎蛘呒喙芴富暗燃喙艽胧�；

　�。ㄈ┮蛳畚蟮嘉侍庖⒅卮笕禾逍允录�；

　�。ㄋ模┢渌蛳畚蟮几驹斐芍卮笏鹗�，或者造成系统性风险的情形。

　　第四条本指导意见所称重大群体性事件，是指因销售误导问题引发50名以上投保人集体上访、静坐或其他过激行为，或者因销售误导问题引发人身保险公司或其代理机构一个营业场所内同时出现30名以上投保人集中退保，以及其他中国保监会认为应当采取应急处置措施的突发事件。

　　重大群体性事件分为三个响应层级。其中，三级响应是指因销售误导问题引发50名以上100名以下投保人集体上访、静坐或其他过激行为，或者人身保险公司或其代理机构一个营业场所突发出现30名以上100名以下投保人集中退保，或非正常退保金额超过3000万元；

　　二级响应是指因销售误导问题引发100名以上500名以下投保人集体上访、静坐或其他过激行为，或者人身保险公司或其代理机构一个营业场所突发出现100名以上500名以下投保人集中退保，或非正常退保金额超过1亿元；

　　一级响应是指因销售误导问题引发500名以上投保人集体上访、静坐或其他过激行为，或者人身保险公司或其代理机构一个营业场所突发出现500名以上投保人集中退保，或非正常退保金额超过5亿元，或因集中退保金额巨大导致保险公司出现支付困难，以及其他影响较为恶劣，中国保监会认为应当采取应急处置措施的突发事件。

　　第五条依据本指导意见应当进行责任追究的人员，是指销售误导行为发生之时，对销售误导行为的发生负有责任的保险公司从业人员，包括直接责任人和间接责任人。

　　直接责任人，是指指挥、决策、组织、实施或者参与实施销售误导行为，或者指使、教唆、帮助、直接或者间接授意他人实施销售误导行为，以及有直接管理职责，但未采取必要措施制止或纠正，对销售误导行为的发生起直接作用的有关人员，包括保险公司从业人员及营销员。

　　间接责任人，是指在职责范围内，不履行或不正确履行职责，未能有效制约或防范销售误导行为的发生，对销售误导行为的发生起间接作用的有关人员，包括经营管理人员和其他间接责任人。

　　其中，经营管理人员是指对应当进行责任追究的销售误导行为及直接责任人负有管理责任的高级管理人员及部门负责人。其他间接责任人是指对应当进行责任追究的销售误导行为负有业务管理、流程制约、审计监督等间接管理责任的其他高级管理人员及部门负责人。

　　第六条保险公司进行销售误导责任追究，应当按照“责任明确、程序合法、权责对等、逐级追究”的原则，根据销售误导问题性质、情节及损失程度，综合考虑社会影响，在摸清事实的基础上，根据相关人员承担的责任予以追究。

　　第七条保险公司进行销售误导责任追究，可以根据公司实际，综合采取纪律处分、组织处理和经济处分等多种方式。

　　其中，纪律处分由轻到重依次包括：警告、记过、记大过、降级（职）、撤职、留用察看、开除。

　　第八条对销售误导行为的直接责任人，属于公司员工的，按规定程序和标准追究其责任；属于非员工的营销员，按照合同约定追究其责任。

　　对直接责任人的责任追究标准不应低于对同一行为的间接责任人的追究标准。

　　第九条对人身保险公司总公司经营管理人员的间接责任，参照以下标准进行追究：

　�。ㄒ唬┮蛳畚蟮嘉侍馐艿郊喙懿棵畔拗圃谌蛘吣呈�、直辖市、计划单列市业务范围、责令停止接收新业务或者吊销业务许可证行政处罚的，或者系统内一年内发生1起及以上因销售误导原因引发的重大群体性事件且响应等级为一级响应的；或者发生3起及以上因销售误导原因引发的重大群体性事件且响应等级为二级响应的，应当对总公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分，主要负责人警告以上处分。

　�。ǘ┳芄颈炯兑荒昴谝蛳畚蟮嘉侍馐艿郊喙懿棵�3次及以上监管谈话、监管函或者其他监管措施，或受到监管部门1次及以上警告或�？钚姓Ψ５�，应当对总公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分。

　�。ㄈ┫低衬谝荒昴谝蛳畚蟮嘉侍馐艿郊喙懿棵判姓Ψ；蚣喙芴富�、监管函或者其他监管措施达到一定数量时，应当对总公司相关部门负责人、分管负责人进行责任追究。责任追究的具体标准由各人身保险公司总公司规定。

　　第十条对人身保险公司分公司经营管理人员的间接责任，参照以下标准进行追究：

　�。ㄒ唬┓止鞠侥诟骰挂荒昴谝蛳畚蟮嘉侍馐艿郊喙懿棵畔拗埔滴穹段�、责令停止接收新业务或者吊销业务许可证行政处罚，或者一年内发生1起及以上因销售误导原因引发的重大群体性事件且响应等级为二级及以上响应等级，或者一年内发生3起及以上因销售误导原因引发的重大群体性事件且响应等级为三级响应的，应当对分公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分，主要负责人警告以上处分。

　�。ǘ┓止颈炯兑荒昴谝蛳畚蟮嘉侍馐艿郊喙懿棵�3次及以上监管谈话、监管函或者其他监管措施，或受到监管部门1次及以上警告或�？钚姓Ψ５�，应当对分公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分。

　�。ㄈ┓止鞠侥诟骰挂荒昴谝蛳畚蟮嘉侍馐艿郊喙懿棵判姓Ψ；蚣喙芴富�、监管函或者其他监管措施达到一定数量时，应当对分公司相关部门负责人、分管负责人进行责任追究。责任追究的具体标准由各人身保险公司总公司规定。

　　第十一条对人身保险公司中心支公司及以下层级机构经营管理人员的间接责任，参照以下标准进行追究：

　�。ㄒ唬┲行闹Ч鞠侥诟骰挂荒昴诜⑸�1起及以上因销售误导原因引发的重大群体性事件且响应等级为三级及以上响应等级的，应当对中心支公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分，主要负责人警告以上处分。

　�。ǘ┲行闹Ч颈炯兑荒昴谝蛳畚蟮嘉侍馐艿郊喙懿棵�2次及以上监管谈话、监管函或者其他监管措施，或受到监管部门1次及以上警告或�？钚姓Ψ５�，应当对中心支公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分。

　�。ㄈ┲行闹Ч鞠侥诟骰挂荒昴谝蛳畚蟮嘉侍馐艿郊喙懿棵判姓Ψ；蚣喙芴富�、监管函或者其他监管措施达到一定数量时，应当对中心支公司相关部门负责人、分管负责人进行责任追究。责任追究的具体标准由各人身保险公司总公司规定。

　　第十二条其他因销售误导给公司造成重大损失，或者造成系统性风险的情形，结合公司实际情况，根据损失和危害程度比照上述标准进行责任追究。

　　第十三条实行事业部制管理、集中化管理或者业务条线管理的保险机构，根据权责对等的原则，按照上述标准，追究负有经营管理责任的相关经营管理责任人的间接责任。

　　第十四条对负有业务管理、流程制约、审计监督等间接管理责任的其他间接责任人的追究，由各保险公司根据实际情况，参照上述标准进行追究。

　　第十五条出现下列情形，应当从重追究有关人员责任：

　�。ㄒ唬┮蛳畚蟮嘉侍馐艿郊喙懿棵偶喙芴富�、监管函、其他监管措施或者行政处罚，未及时整改或者整改不力，导致销售误导问题反复发生的；

　�。ǘ┮蛳畚蟮嘉侍庖⑾低承苑缦栈蛑卮笕禾逍允录�，造成的社会影响特别恶劣，后果特别严重的。

　　第十六条有下列情形之一的，可以从轻、减轻或者免于追究有关人员责任：

　�。ㄒ唬└河屑浣庸芾碓鹑蔚木芾砣嗽焙推渌浣釉鹑稳耸虑胺⑾至讼畚蟮夹形⒙男辛讼嘤χ霸�，如采取措施纠正和制止违规行为、提出反对意见，或者主动向上级机关、监管部门反映、举报违规问题等。

　�。ǘ┓⑸蛳畚蟮嘉侍庖⒌闹卮笕禾逍允录蟛扇〈胧┲鞫较⑹录�，积极化解纠纷，有效控制事态恶化，降低或消除负面影响的。

　�。ㄈ┯衅渌纱忧�、减轻或免于责任追究事项的。

　　从轻、减轻或者免于追究有关人员责任的，应当由上级机构研究决定。各人身保险公司总公司应当明确规定从轻、减轻或者免于追究有关人员责任的具体标准和程序。

　　第十七条各人身保险公司总公司应在本指导意见的基础上，结合公司实际，制定销售误导内部责任追究办法，指定销售误导责任追究的承办部门，明确对各类销售误导问题进行责任追究的标准、范围、对象和程序。

　　各人身保险公司总公司应于2013年2月1日前向中国保监会报送销售误导内部责任追究办法。

　　第十八条人身保险公司发生销售误导问题应当进行责任追究的，应当于问责情形发生之日起6个月内完成责任追究。

　　第十九条各人身保险公司总公司应于每年4月1日前向中国保监会上报销售误导年度责任追究报告，汇总报送系统内上年度销售误导责任追究情况。各人身保险公司分公司应于每年4月1日前向当地保监局报送分公司销售误导年度责任追究报告。

　　报告内容应当包括上年度发生的应当进行责任追究的事项及责任追究的具体情况。对从轻、减轻或者免于追究有关人员责任的，应当在报告中特别说明从轻、减轻或者免于追究责任的原因、处理流程，并附相关审批文件。

　　第二十条本指导意见由中国保监会负责解释和修订。

　　第二十一条本指导意见自2013年1月1日起施行。

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