[ 任蘭英 ]——(2005-11-9) / 已閱17977次
解讀“非公有制經(jīng)濟(jì)36條”的法律意義
內(nèi)容提要 “非公有制經(jīng)濟(jì)36條”的公布，是我國(guó)至建國(guó)以來(lái)，我國(guó)政府對(duì)“非公有制經(jīng)濟(jì)”發(fā)展清除體制性障礙的第一聲。這第一聲，意味著我國(guó)自計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代沿襲下來(lái)的歧視非公有制經(jīng)濟(jì)的政策取向成為歷史。意味著非公有制經(jīng)濟(jì)主體可以與公有制經(jīng)濟(jì)主體一樣，在同一起跑線上，成為我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)主體了。還意味著，今后我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“領(lǐng)頭羊”不一定非姓“公”了。因此，“非公有制經(jīng)濟(jì)36條”的出臺(tái)，對(duì)我國(guó)“非公有制經(jīng)濟(jì)”今后的發(fā)展，不僅有著前所未有的現(xiàn)實(shí)意義，而且有著深遠(yuǎn)的歷史意義。而對(duì)我們的國(guó)家和“非公有制經(jīng)濟(jì)”主體來(lái)說(shuō)，更加有著非同尋常的法律意義。
關(guān)鍵詞 非公有制經(jīng)濟(jì)36條 法律意義
Abstract: The announcement of “The Non-Public Economy 36”is the first voice to clean the barriers of the Non-Public Economy development from the 1949. This means the discriminative regulation trend of circumscribing the Non-Public Economy is turning to be history. This means the Non-Public Economy objects can compete with the Public Economy objects fairly, and also means perhaps the main power to drive the economy is not definitely the Public Economy. Therefore, the announcement of “The Non-Public Economy 36”, not only has the practical meaning but the history meaning for national economy. To our nation and The Non-Public Economy objects, it has a special legal meaning.
Key words: The Non-Public Economy Legal meaning
“非公有制經(jīng)濟(jì)”，這個(gè)有著所有制經(jīng)濟(jì)成份的關(guān)鍵詞，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)生活和社會(huì)生活中耳熟能詳，人人皆知。大家都知道“非公有制經(jīng)濟(jì)”的含義與地位。與公有制經(jīng)濟(jì)相比，“非公有制經(jīng)濟(jì)”無(wú)非是“補(bǔ)充經(jīng)濟(jì)”或者是公有制經(jīng)濟(jì)的“重要組成部分”。因此，“非公有制經(jīng)濟(jì)”在所有制經(jīng)濟(jì)成份中的法律地位也居于次要地位。相應(yīng)的，所從事非公有制經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體（指?jìng)�(gè)體、私營(yíng)企業(yè)和以私營(yíng)、個(gè)體為主的股份制民營(yíng)企業(yè)）也只能享有“次國(guó)民待遇”。幾十年來(lái)，習(xí)慣如此。這也體現(xiàn)了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，我國(guó)以公有制為主要經(jīng)濟(jì)成份的特色。然而，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，其主體沒(méi)有主次之分，“領(lǐng)頭羊”的身份是靠經(jīng)濟(jì)成份主體自己掙出來(lái)的。但是，打破舊有的習(xí)慣需要勇氣與機(jī)遇。2005年2月24日國(guó)務(wù)院出臺(tái)了《關(guān)于鼓勵(lì)支持和引導(dǎo)個(gè)體私營(yíng)等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見(jiàn)》（俗稱“非公有制經(jīng)濟(jì)３６條”）。這是至建國(guó)以來(lái)，我國(guó)政府對(duì)“非公有制經(jīng)濟(jì)”發(fā)展清除體制性障礙的第一聲。這第一聲，意味著我國(guó)自計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代沿襲下來(lái)的歧視非公有制經(jīng)濟(jì)的政策取向成為歷史。意味著非公有制經(jīng)濟(jì)主體可以與公有制經(jīng)濟(jì)主體一樣，在同一起跑線上，成為我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)主體了。還意味著，今后我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“領(lǐng)頭羊”不一定非姓“公”了。如此說(shuō)來(lái)，“非公有制經(jīng)濟(jì)36條”的出臺(tái)，對(duì)我國(guó)“非公有制經(jīng)濟(jì)”今后的發(fā)展，不僅有著前所未有的現(xiàn)實(shí)意義，而且有著深遠(yuǎn)的歷史意義，同時(shí)對(duì)我們的國(guó)家和“非公有制經(jīng)濟(jì)”主體來(lái)說(shuō)，更加有著非同尋常的法律意義。
一、36條肯定了“非公有制經(jīng)濟(jì)”主體的法律地位
作為一種所有制成份的存在，由國(guó)家政策法律的肯定與認(rèn)可是非常重要的。如果沒(méi)有國(guó)家政策的支持，任何一種所有制成份都將難以存續(xù)。我國(guó)非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，是伴隨著我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革的深入而進(jìn)行的，在政策上就已經(jīng)走過(guò)了一條漫長(zhǎng)的歷程。１９８０年８月中央轉(zhuǎn)發(fā)《進(jìn)一步做好城鎮(zhèn)勞動(dòng)就業(yè)工作》的文件，這是在政策上第一次對(duì)個(gè)體經(jīng)濟(jì)的肯定。１９８４年黨的十二屆三中全會(huì)通過(guò)的《關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定》中明確：“堅(jiān)持多種經(jīng)濟(jì)形式和經(jīng)營(yíng)方式的共同發(fā)展，是我們長(zhǎng)期的方針”，認(rèn)可了“非公有制經(jīng)濟(jì)”為我國(guó)多種經(jīng)濟(jì)形式的一種形式，以后十四大、十五大、十六大和十六屆三中全會(huì)對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)的地位，從政策上不斷得到逐步提高。1988年4月，我國(guó)《憲法》確立了私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的合法地位，同年6月國(guó)務(wù)院出臺(tái)了《私營(yíng)企業(yè)暫行條例》。1989年，國(guó)家工商行政管理局根據(jù)憲法和《私營(yíng)企業(yè)暫行條例》，開始對(duì)私營(yíng)企業(yè)進(jìn)行登記注冊(cè)工作，當(dāng)年共登記私營(yíng)企業(yè)90581戶。1992年鄧小平“南巡”談話，使以私營(yíng)、個(gè)體合作為主的股份制民營(yíng)企業(yè)，在我國(guó)沿海城市迅速發(fā)展起來(lái)。
作為一種所有制成份的存在，在由國(guó)家政策肯定的同時(shí)，法律的確認(rèn)也至關(guān)重要。對(duì)我國(guó)“非公有制經(jīng)濟(jì)”的確認(rèn)，最重要的是我國(guó)憲法的修正案。1988年，我國(guó)首次修改憲法時(shí)肯定了非公有制經(jīng)濟(jì)是公有制經(jīng)濟(jì)的“補(bǔ)充”。1993年，“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”首次寫入憲法；1999年又一次修憲時(shí)，非公有制經(jīng)濟(jì)由原來(lái)的“補(bǔ)充經(jīng)濟(jì)”成份被提升為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的“重要組成部分”；2004年再次修憲，增加了“公民合法的私有財(cái)產(chǎn)不受侵犯”的內(nèi)容，國(guó)家對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)的政策由“引導(dǎo)、監(jiān)督和管理”，變?yōu)椤肮膭?lì)、支持和引導(dǎo)”。這一步一步的變化，使我國(guó)“非公有制經(jīng)濟(jì)”有了充分的發(fā)展機(jī)會(huì)，并逐漸積累了巨大的能量，在國(guó)際上的政治影響也越來(lái)越大。然而，由于“非公有制經(jīng)濟(jì)”主體在享受國(guó)民待遇問(wèn)題上，其實(shí)際操作突破不大，制約了“非公有制經(jīng)濟(jì)”的進(jìn)一步發(fā)展，尤其是民營(yíng)企業(yè)本身的可持續(xù)發(fā)展，到國(guó)際市場(chǎng)的拓展性發(fā)展受到了限制。盡管從1997年到2002年我國(guó)連續(xù)出臺(tái)了《合伙企業(yè)法》、《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》和《中小企業(yè)促進(jìn)法》等，這些被專家認(rèn)為是涉及促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的重要法律。但是，《中小企業(yè)促進(jìn)法》的可操作性不強(qiáng)，對(duì)中小企業(yè)并沒(méi)有提供更多實(shí)質(zhì)性的保護(hù)性措施。這說(shuō)明問(wèn)題仍然是來(lái)自于國(guó)家政策上和法律上的不完善。從國(guó)家的宏觀政策層面上看，雖然憲法已將非公有制經(jīng)濟(jì)作為我國(guó)所有制形式的重要組成部分加以確認(rèn)，但至今在具體法律上仍沒(méi)有明確其法律地位，因而無(wú)法得到足夠的法律保護(hù)。比如民營(yíng)企業(yè)在參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)準(zhǔn)入及融資方面仍面臨著一些明顯的體制性障礙。這些法律與政策盲區(qū)，使民營(yíng)企業(yè)在法治環(huán)境、政策環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境方面都遭受不平等的待遇。
對(duì)以上情況，我國(guó)政府審時(shí)度勢(shì)，就勢(shì)而為，在加入WTO的大背景下，推出了“非公有制經(jīng)濟(jì)36條”，這是我國(guó)至建國(guó)以來(lái)首部以促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展為主題的中央政府文件。以此文件為分水嶺，我國(guó)政府將推進(jìn)“非公有制經(jīng)濟(jì)”發(fā)展的手段和舉措，從分散的政策支持轉(zhuǎn)為總體的制度保障。文件將非公有制經(jīng)濟(jì)主體的人格地位加以提升，全面放開民間投資準(zhǔn)入領(lǐng)域，凡是對(duì)外商開放的行業(yè)與領(lǐng)域，都允許民間資本進(jìn)入，凡是對(duì)外商投資的優(yōu)惠政策，民間資本同樣享受。在投資核準(zhǔn)、融資服務(wù)、財(cái)稅政策、土地使用、對(duì)外貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作等方面，對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)主體與其他所有制主體一樣，一視同仁，實(shí)行同等待遇。允許非公有資本進(jìn)入原先的壟斷行業(yè)和公共領(lǐng)域，這將使我國(guó)“非公有制經(jīng)濟(jì)”的發(fā)展有個(gè)“質(zhì)”的飛躍。同時(shí)，意味著從此“非公有制經(jīng)濟(jì)”主體的法律地位得到了肯定，使他們可以與公有制經(jīng)濟(jì)主體一樣可以參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的公平競(jìng)爭(zhēng)而不受限制了。
總之，“在比較重視意識(shí)形態(tài)之爭(zhēng)的中國(guó)，非公經(jīng)濟(jì)能夠得到快速發(fā)展，與其法律地位的確定有很大的關(guān)系。”①
二、36條體現(xiàn)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的“三公”原則
“三公”原則，是證券市場(chǎng)的基本原則，也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、政府管理的基本原則。作為證券市場(chǎng)的“三公”原則，是指在證券發(fā)行中，發(fā)行人應(yīng)及時(shí)公開與發(fā)行證券相關(guān)的信息；在證券交易中，投資者獲得公平的交易機(jī)會(huì)；而在證券市場(chǎng)管理和證券發(fā)行中，國(guó)家管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)該公正地對(duì)待所有的上市申請(qǐng)者和股東。作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、政府管理的“三公”原則。公開原則是指政府機(jī)關(guān)管理行為的透明度。要求政府機(jī)關(guān)將自己的管理內(nèi)容、管理程序以及管理行為適時(shí)公開，增強(qiáng)政府機(jī)關(guān)經(jīng)濟(jì)管理、服務(wù)的效率和水平；公平原則是指各種所有制經(jīng)濟(jì)成份主體在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)交易中的平等，包括法律地位的平等、待遇平等、獲得的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)平等，以及在交易中權(quán)利義務(wù)的平等；公正原則，則是指國(guó)家政府機(jī)關(guān)應(yīng)公正地給與不同所有制經(jīng)濟(jì)成份主體以同等的政策待遇，比如，對(duì)所有市場(chǎng)主體制定相同的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)來(lái)體現(xiàn)公正原則。其實(shí)，說(shuō)到底，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、政府管理的“三公”原則所體現(xiàn)的價(jià)值，一是秩序，二是效率，三是公平。公平不僅是指市場(chǎng)主體在經(jīng)濟(jì)生活中的公平，還包括社會(huì)總體的公平。社會(huì)總體公平，不但要求市場(chǎng)主體之間的公平，也要求國(guó)家給與市場(chǎng)主體公平的機(jī)會(huì)，公平的政策待遇。同時(shí)，有了社會(huì)總體的公平，才能體現(xiàn)實(shí)質(zhì)意義上的公開與公正，國(guó)家社會(huì)也才能有真正的秩序和效率。
“非公有制經(jīng)濟(jì)36條”的出臺(tái)，是我國(guó)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的堅(jiān)定選擇。“非公有制經(jīng)濟(jì)36條”的規(guī)定，體現(xiàn)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、政府管理的“三公”原則，體現(xiàn)了社會(huì)總體公平原則。比如在市場(chǎng)準(zhǔn)入問(wèn)題上，“36條”以一個(gè)正式的國(guó)家文件形式，向全世界承諾，要對(duì)本國(guó)公民貫徹“平等準(zhǔn)入、公平待遇”的原則，這不僅體現(xiàn)了“三公”原則，也體現(xiàn)了我國(guó)履行入世承諾的實(shí)際行動(dòng)。在入世過(guò)渡的進(jìn)程中，我國(guó)第一次為所有的市場(chǎng)主體構(gòu)筑了公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)平臺(tái)，給與了所有市場(chǎng)主體公平競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)和公平的政策待遇。不管是公有制經(jīng)濟(jì)主體，還是非公有制經(jīng)濟(jì)主體，或是外商投資主體都在同一起跑線上競(jìng)爭(zhēng)，沒(méi)有尊卑優(yōu)先普通之說(shuō)，這實(shí)在是一種很大的進(jìn)步。另外，“36條”在完善對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)社會(huì)服務(wù)方面，也體現(xiàn)了公正原則，在改進(jìn)政府對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)的監(jiān)管方面，體現(xiàn)了公開原則。
三、36條將促進(jìn)我國(guó)非公有制經(jīng)濟(jì)法律制度的完善
“36條”是國(guó)務(wù)院下發(fā)的政策性文件，具有行政法規(guī)的效用。但是，一個(gè)不可否認(rèn)的事實(shí)是，限于文件的自身性質(zhì)，“36條”還只是一些原則性規(guī)定，可操作性不強(qiáng)。因此，“36條”第一條第1款提出了明確要求，規(guī)定：“國(guó)家有關(guān)部門與地方人民政府要盡快完成清理和修訂限制非公有制經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)準(zhǔn)入的法規(guī)、規(guī)章和政策性規(guī)定工作。清理和修訂工作要在２００５年底前完成。”那么，目前涉及到限制非公有制經(jīng)濟(jì)的法律法規(guī)主要有哪些呢?如果從民營(yíng)企業(yè)的角度來(lái)說(shuō)，現(xiàn)行的法律、法規(guī)和規(guī)章明確規(guī)定民營(yíng)企業(yè)開業(yè)登記前，需要進(jìn)行前置審查、審批或?qū)嵭性S可證制度的有20多部法律、60多部法規(guī)和規(guī)章，包括14個(gè)行業(yè)、149個(gè)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，涉及公安、衛(wèi)生、文化、旅游、房管、勞動(dòng)等38個(gè)政府行政管理部門。且有些職能部門通過(guò)規(guī)章形式，自行規(guī)定實(shí)行許可證制度或擅自擴(kuò)大實(shí)行許可證制度范圍。因此，一些制約民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的法律法規(guī)和行政規(guī)章有待廢止、修改與完善。②
有關(guān)“非公有制經(jīng)濟(jì)”方面的待廢止的法律，如《私營(yíng)企業(yè)暫行條例》、《私營(yíng)企業(yè)暫行條例試行辦法》等。1988年的《私營(yíng)企業(yè)暫行條例》規(guī)定“私營(yíng)企業(yè)不得從事軍工、金融業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)”。國(guó)務(wù)院1990年1月頒布的《關(guān)于個(gè)體和私營(yíng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步健康發(fā)展的若干政策規(guī)定》中規(guī)定“國(guó)家不準(zhǔn)個(gè)體工商戶和私營(yíng)企業(yè)從事金融業(yè)、對(duì)外貿(mào)易業(yè)、輕工業(yè)、房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)、鐵路運(yùn)輸業(yè)、遠(yuǎn)洋運(yùn)輸業(yè)等重要行業(yè)�！边@些與當(dāng)前的“非公有制經(jīng)濟(jì)36條”的規(guī)定相悖的法律法規(guī)當(dāng)然應(yīng)當(dāng)及時(shí)廢止。
有關(guān)“非公有制經(jīng)濟(jì)”的待修改完善的法律，是指那些與當(dāng)前的“非公有制經(jīng)濟(jì)36條”本意相悖的，與憲法修正案內(nèi)容不相適應(yīng)的，或者嚴(yán)重不符合憲法修正案要求的法律法規(guī)要進(jìn)行修訂，這涉及到《公司法》、《證券法》、《破產(chǎn)法》、《擔(dān)保法》、《土地管理法》、《城市拆遷管理?xiàng)l例》、《合同法》、《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》、《合伙企業(yè)法》、《票據(jù)法》等等。以上法律法規(guī)到底影響到“非公有制經(jīng)濟(jì)”發(fā)展的哪些方面？具體表現(xiàn)在以下方面。
1、在取得法人資格方面。以前，不同所有制經(jīng)濟(jì)成份主體，取得法人資格的條件也不同。國(guó)有、集體、股份合作制企業(yè)按照《國(guó)有企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》，具有一定的注冊(cè)資金，就可以取得企業(yè)法人資格，核發(fā)《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》；外商獨(dú)資企業(yè)按《外資企業(yè)法》的規(guī)定也可以取得法人資格，而個(gè)體、私營(yíng)企業(yè)，不管是獨(dú)資還是合伙都不能取得法人資格，這意味著這些主體在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中只能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任或無(wú)限連帶責(zé)任。如果按照《公司法》的規(guī)定，非公有制主體能夠取得法人資格，也必須按照《公司法》的規(guī)定，其注冊(cè)資本按照擬設(shè)立的公司的不同類別（生產(chǎn)、商品批發(fā)、商品零售和科技咨詢服務(wù)），最少不能低于50萬(wàn)元、50萬(wàn)元、30萬(wàn)元、10萬(wàn)元。這樣，對(duì)沒(méi)有資金或者很少資金的非公有制經(jīng)濟(jì)主體來(lái)說(shuō)，要取得法人資格是不限制的限制。
2、在企業(yè)融資方面�！督鹑诜ā贰ⅰ蹲C券法》等法律、法規(guī)禁止私營(yíng)企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)直接融資，不允許上市發(fā)行股票，也不允許通過(guò)銀行發(fā)行企業(yè)債券，限制了上規(guī)模、有發(fā)展?jié)摿Φ乃綘I(yíng)企業(yè)在同等條件下的融資能力，增加了企業(yè)資金的使用成本。民營(yíng)企業(yè)向銀行貸款，也受到銀行貸款條件、額度及擔(dān)保條件的過(guò)分限制�！豆痉ā�、《合伙企業(yè)法》還規(guī)定，不允許公司向合伙企業(yè)投資，或者與自然人組建合伙企業(yè)，因此，個(gè)體、合伙企業(yè)融資更加困難。
3、在申報(bào)自營(yíng)進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)權(quán)方面。根據(jù)《企業(yè)所得稅暫行條例》，個(gè)人獨(dú)資企業(yè)應(yīng)按33%的稅率繳納企業(yè)所得稅，同時(shí)根據(jù)《個(gè)人所得稅法》，個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的投資人應(yīng)從企業(yè)的收益中按20%的比例提取個(gè)人所得稅。這種既收企業(yè)所得稅又收個(gè)人所得稅的雙重征稅制，必然增加個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的負(fù)擔(dān)，限制個(gè)人投資辦企業(yè)的積極性。
4、在破產(chǎn)保障制度方面。中國(guó)民營(yíng)企業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，競(jìng)爭(zhēng)激烈，風(fēng)險(xiǎn)很大，經(jīng)營(yíng)虧損、倒閉破產(chǎn)在所難免，但中國(guó)的破產(chǎn)保障制度，僅有試行的國(guó)有企業(yè)《破產(chǎn)法》。另外，在《民事訴訟法》中有關(guān)于“企業(yè)法人破產(chǎn)還債”的一個(gè)程序，缺乏對(duì)民營(yíng)企業(yè)的破產(chǎn)保障制度，導(dǎo)致在實(shí)踐中倒閉破產(chǎn)的民營(yíng)企業(yè)主不顧一切、一走了之的情況時(shí)有發(fā)生，不僅無(wú)法保障民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者及家庭的基本生活，影響民營(yíng)企業(yè)的正常健康發(fā)展，也給社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)不穩(wěn)定因素，最終，債權(quán)人的債權(quán)難以得到保障。
四、36條將樹立反壟斷的旗子
一個(gè)國(guó)家是否需要反壟斷法，決定于它的經(jīng)濟(jì)體制。如果是一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的國(guó)家，以市場(chǎng)機(jī)制作為配置資源的根本手段，當(dāng)生產(chǎn)力發(fā)展到企業(yè)兼并浪潮風(fēng)起云涌時(shí)，自然形成壟斷現(xiàn)象，壟斷組織的出現(xiàn)，使市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的弱勢(shì)群體——中小企業(yè)，被大企業(yè)以及企業(yè)集團(tuán)所排擠、掠奪。那么，這個(gè)國(guó)家為了保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，保護(hù)中小企業(yè)的利益，必然要進(jìn)行反壟斷，制定反壟斷法，為所有企業(yè)營(yíng)造一個(gè)公平、自由的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。如果一個(gè)國(guó)家是以計(jì)劃?rùn)C(jī)制作為配置資源的根本手段，則必然形成國(guó)家壟斷，其政府部門會(huì)以行政命令式的手段限定行業(yè)壟斷，對(duì)限定的行業(yè)限制部分經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)準(zhǔn)入。當(dāng)然，這種情況下，這個(gè)國(guó)家也就形不成競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)氛圍，就不可能進(jìn)行反壟斷，制定反壟斷法�？磥�(lái)《反壟斷法》是“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)憲法”之法。
我國(guó)現(xiàn)在是一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的國(guó)家，1993年的憲法修正案已經(jīng)明確了我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。改革開放以來(lái)，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)迅速增長(zhǎng)，尤其是近幾年來(lái)，企業(yè)在兼并中向大型化、集團(tuán)化發(fā)展，壟斷現(xiàn)象充斥市場(chǎng)。近些年來(lái)，外資企業(yè)、跨國(guó)公司在進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)的情況下，借助我國(guó)對(duì)其的政策優(yōu)勢(shì)，也助推壟斷的加劇，這就需要制定反壟斷法。然而，我國(guó)目前正處于經(jīng)濟(jì)體制的過(guò)渡期，１０多年前就開始醞釀的《反壟斷法》，迄今為止，仍停留在“只聞樓梯響，不見(jiàn)人下來(lái)”的階段。究其根本原因，就在于各界對(duì)涉及反壟斷的一些原則性和方向性問(wèn)題一直爭(zhēng)執(zhí)不下。這一現(xiàn)象說(shuō)明，我國(guó)目前還不算是十足的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制國(guó)家，其壟斷的性質(zhì)多為行政性壟斷，而不是純粹的自然性壟斷。因此，《反壟斷法》的產(chǎn)生也就難以突破。
“非公有制經(jīng)濟(jì)36條”的出臺(tái)，打破了這一尷尬的僵局，允許民營(yíng)和私營(yíng)企業(yè)可以進(jìn)入壟斷行業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域和社會(huì)公益性部門乃至國(guó)防工業(yè)。在金融、電力、電信、鐵路、民航、石油等行業(yè)和領(lǐng)域，進(jìn)一步引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，非公有制經(jīng)濟(jì)主體將成為其中的競(jìng)爭(zhēng)主體之一。
“36條”的規(guī)定，是對(duì)我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)行政性行業(yè)壟斷的突破。全國(guó)工商聯(lián)的新近調(diào)查顯示，民營(yíng)企業(yè)主要分布在農(nóng)業(yè)、采礦業(yè)、制造業(yè)、建筑業(yè)、商業(yè)等１５個(gè)行業(yè)。從調(diào)研數(shù)據(jù)來(lái)看，民營(yíng)企業(yè)主要集中在第二產(chǎn)業(yè)（７９％）和商業(yè)類第三產(chǎn)業(yè)（２０％）。③經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的發(fā)展，民營(yíng)企業(yè)已經(jīng)成長(zhǎng)出許多在國(guó)內(nèi)國(guó)際市場(chǎng)中頗有實(shí)力的知名大企業(yè)，在新一輪的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中，不少民營(yíng)企業(yè)準(zhǔn)備進(jìn)入，或者已經(jīng)進(jìn)入鋼鐵、汽車、微電子等技術(shù)和資金密集型行業(yè)，這說(shuō)明民營(yíng)企業(yè)有調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)方面的要求。但這方面的進(jìn)入通道仍然不通暢，很多行業(yè)的準(zhǔn)入門檻過(guò)高，行業(yè)限制仍然很大，特別是在鐵路、電力、石油、電信、民航等國(guó)有壟斷行業(yè)。眾所周知，我國(guó)很多所謂的壟斷行業(yè)，如民航、石油等實(shí)際上并不屬于自然壟斷，而是通過(guò)行政命令形成的。一些行業(yè)之所以長(zhǎng)期對(duì)民營(yíng)企業(yè)緊閉大門，主要是因?yàn)樵S多政府部門職能錯(cuò)位，直接參與到某些行業(yè)的經(jīng)營(yíng)當(dāng)中，由此導(dǎo)致對(duì)這些行業(yè)的壟斷以維持高額的利稅來(lái)源。壟斷導(dǎo)致進(jìn)入不充分，有效供應(yīng)不足，價(jià)格向上走，也使一些壟斷行業(yè)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展瓶頸，如水、電、收費(fèi)公路、地鐵等行業(yè)。顯然，這是一種帶有濃重行政干預(yù)色彩的壟斷。而“36條”鼓勵(lì)和支持民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入壟斷行業(yè)，也就必然意味著對(duì)行政性壟斷的突破，為我國(guó)的反壟斷樹起了一面旗子。
五、36條明確了對(duì)私人財(cái)產(chǎn)的保護(hù)
“36條”規(guī)定，任何單位和個(gè)人不得侵犯非公有制企業(yè)的合法財(cái)產(chǎn)，不得非法改變非公有制企業(yè)財(cái)產(chǎn)的權(quán)屬關(guān)系。這一規(guī)定明確了對(duì)私人財(cái)產(chǎn)的保護(hù)問(wèn)題，也結(jié)束了私營(yíng)企業(yè)、個(gè)體掛靠國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)因財(cái)產(chǎn)歸宿而發(fā)生糾紛的歷史。在此之前，盡管憲法已經(jīng)明確宣示,國(guó)家保護(hù)公民合法財(cái)產(chǎn)的所有權(quán),但由于憲法對(duì)保護(hù)公共財(cái)產(chǎn)的宣示要強(qiáng)烈得多(憲法第一章第十二條規(guī)定,社會(huì)主義公共財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯,國(guó)家保護(hù)社會(huì)主義公共財(cái)產(chǎn),禁止任何組織或者個(gè)人用任何手段侵占或破壞國(guó)家和集體的財(cái)產(chǎn)),這種區(qū)別性的宣示可能被理解為區(qū)別性的政策,所以仍然有必要在法律和相關(guān)文件中進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)對(duì)私人財(cái)產(chǎn)的保護(hù)。舊話說(shuō)，大河有水小河滿，大河無(wú)水小河干。這種觀念是說(shuō)，國(guó)家富有了，人民才有飯吃，所以保護(hù)公有財(cái)產(chǎn)是每個(gè)公民的神圣職責(zé)。其實(shí)這種觀念現(xiàn)在應(yīng)該倒過(guò)來(lái)理解，小河有水大河滿，小河無(wú)水大河干。因?yàn)�，溪流成河，百川歸海。人民富裕了，國(guó)家就更加強(qiáng)大了，如果一個(gè)國(guó)家沒(méi)有民間的財(cái)富積累，再怎么富也富不起來(lái)。因此，保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)的政策是英明之舉�！�36條”在我國(guó)社會(huì)長(zhǎng)期對(duì)財(cái)產(chǎn)保護(hù)觀念不清的情況下，明前了對(duì)私有財(cái)產(chǎn)的保護(hù)問(wèn)題，這不但是財(cái)產(chǎn)明晰的一大進(jìn)步，而且是對(duì)“非公有制經(jīng)濟(jì)”存續(xù)、發(fā)展的實(shí)質(zhì)意義上的保護(hù)。
以上是筆者對(duì)“非公有制經(jīng)濟(jì)36條”法律意義的解讀，有不妥之處，敬請(qǐng)指正。
注：①人大財(cái)經(jīng)委經(jīng)濟(jì)室主任李魯陽(yáng)在“全球財(cái)經(jīng)觀察”網(wǎng)上對(duì)36條出臺(tái)的評(píng)說(shuō)
②中國(guó)網(wǎng)
③《中國(guó)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展報(bào)告》藍(lán)皮書。河南日?qǐng)?bào)2005/7/1 第4版
——河南財(cái)經(jīng)學(xué)院法學(xué)系 任蘭英
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