行政和解金管理暂行办法
行政和解金管理暂行办法
中国证券监督管理委员会 财政部
行政和解金管理暂行办法
中国证券监督管理委员会公告
财 政 部
〔2015〕4号
证监会公告[2015]4号
经国务院批准，中国证监会在证券期货领域试点行政和解制度。为规范行政和解金的管理和使用工作，中国证监会会同财政部制定了《行政和解金管理暂行办法》，现予公布，自2015年3月29日起施行。
中国证监会 财政部 2015年2月28日
附件：《行政和解金管理暂行办法》.pdf
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201503/P020150306536716567728.pdf
行政和解金管理暂行办法
第一条为规范证券期货行政和解金的管理和使用，�；ね蹲收吆戏ㄈㄒ�，根据《行政和解试点实施办法》的规定，制定本办法。
第二条本办法所称行政和解金，是指中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）在监管执法过程中，与涉嫌违法的公民、法人或者其他组织（以下简称行政相对人）就涉嫌违法行为的处理达成行政和解协议，行政相对人按照行政和解协议约定交纳的资金。
第三条行政相对人因其涉嫌违法行为对投资者造成损失，投资者申请使用该行政相对人根据行政和解协议所交纳行政和解金补偿损失的，适用本办法。
第四条中国证券投资者�；せ鹩邢拊鹑喂荆ㄒ韵录虺仆侗；鸸荆┞男行姓徒饨鸬墓芾碇霸�。
第五条中国证监会、财政部依照法律、行政法规及本办法的规定，对投�；鸸竟芾硇姓徒饨鹗凳┘喽焦芾�。
第六条行政和解金的管理应当遵循专户管理的原则，专门用于补偿投资者因行政相对人行为所受的损失。
第七条投�；鸸静坏没焱煌徒獍讣男姓徒饨�，不得使用特定案件中行政相对人交纳的行政和解金对因其他案件受到损失的投资者作出补偿。行政和解金在补偿投资者后仍有剩余的，应当上缴国库。
第八条中国证监会与行政相对人达成行政和解协议的，应当书面告知投�；鸸�。行政相对人按照行政和解协议约定交纳行政和解金的，应当向投�；鸸疚淇⒌淖耪嘶еЦ断嘤钕�。
第九条投�；鸸臼盏叫姓徒饨鸷�，应当尽快制定行政和解金补偿方案，并报中国证监会备案。
第十条投�；鸸局贫ǖ男姓徒饨鸩钩シ桨赣Φ痹孛饕韵履谌荩�
（一）有资格获得行政和解金补偿的投资者范围；
（二）向适格投资者发出补偿通知的程序；
（三）投资者申请行政和解金补偿及其资格审查的程序；
（四）行政和解金的具体分配方案；
（五）向投资者支付补偿款的程序；
（六）执行行政和解金补偿方案涉及的各项支出；
（七）中国证监会规定或要求的其他事项。
投�；鸸究梢跃筒钩シ桨改谌菀允实毙问秸髑笸蹲收叩囊饧�。
第十一条投�；鸸臼褂眯姓徒饨鸲酝蹲收咦鞒霾钩サ�，补偿数额原则上以投资者受到的损失为限。
第十二条投�；鸸驹谥贫ㄐ姓徒饨鸩钩シ桨�、分配补偿金时，需要证券交易所、期货交易所、登记结算机构支持和配合的，证券交易所、期货交易所、登记结算机构应当予以支持和配合。
第十三条投�；鸸局葱行姓徒饨鸩钩シ桨�，应当同时在其网站上进行公告。因执行行政和解金补偿方案而产生的有关费用，从行政和解金中列支。
第十四条投�；鸸居Φ卑凑瞻踩�、稳健的原则履行对行政和解金的管理职责，保证行政和解金的安全。行政和解金的管理方式应当限于银行存款。
第十五条行政和解金补偿方案执行完毕后30日内，投�；鸸居Φ痹谄渫旧瞎娌钩シ桨傅闹葱星榭龊椭葱蟹延弥С銮榭�。
第十六条行政和解金补偿方案执行完毕后90日内，投�；鸸居Φ本托姓徒饨鸩钩シ桨傅闹葱星榭霰嘀谱疟ǜ�，报送中国证监会和财政部。
第十七条投�；鸸居Φ敝贫ㄐ姓徒饨鸸芾�、使用的财务管理和会计核算办法，报中国证监会和财政部备案。
第十八条投�；鸸居Φ蓖咨票９苄姓徒饨鸩钩サ氖栈钇局�、投资者申请材料及相关原始凭证。
第十九条投�；鸸久磕暧Φ毕蛑泄ぜ嗷岷筒普孔ㄌ獗ǜ嫘姓徒饨鸸芾�、使用的具体情况。
第二十条对挪用、侵占或者骗取行政和解金的违法行为，依法追究法律责任。
第二十一条投�；鸸居Φ敝贫ㄐ姓徒饨鸸芾砗褪褂玫木咛宀僮鞴娉�。
第二十二条本办法由中国证监会会同财政部负责解释。
第二十三条本办法自2015年3月29日起施行。
