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共同投资基金合同文本格式 http://www.cnhottime.cn 2005-8-11
蓝天基金资产信托契约
根据我国现行法律和《深圳市投资信托基金管理暂行规定》的有关精神和要求
，中国人民建设银行深圳分行和深圳蓝天基金管理公司本着共同发起“蓝天基金”
，将募集的资金投资于能产生良好效益的经济领域，以使投资人获得尽可能高的投
资回报和较丰厚的资本增值的宗旨，经平等协商并形成共识后，达成以下协议：
第一条 释义
除本契约其他条款另有规定外，下列词语具有如下意义：
本基金 指根据本契约规定所设立的蓝天基金。
基金单位 指代表本基金一定资产份额的最小等份。
人 指我国民法通则所指的民事活动的参与者，包括自然人和法人。
受益人 指持有本基金所发行的单位份额并依据本契约规定享有相应的资产实
际所有权、收益分配权、剩余资产分配权、受益人大会表决权等权益及承担本契约
和本基金章程和现行法规规定的义务的人。
主管机关 指对基金实施行政管理职能的政府机构，本契约中通指中国人民银
行深圳经济特区分行。
经理人 根据基金管理规定，作为本基金的主要发起人和本契约的缔结人之一
，受信托人委托将本基金资产做投资管理活动的人。在本契约中专指深圳蓝天基金
管理公司或其继任人。
投资 指经理人将本基金资金以购买任何股票、债券、银行票据、商业票据
及其它有价证券及其所应占的资金份额，或以对企业进行参股等项目为资金运用的
对象进而获取相应之利益的行为。
信托人 指根据基金管理规定，作为本契约的缔约人之一，按本契约规定对
本基金资产进行保管的人，在本契约中专指中国人民建设银行深圳市分行或其继任
人。
会计年度 指公历每年的１月１日起至当年的１２月３１日止的期间。
年初资产净值 指本基金在每会计年度开始后第一个估值日的资产净值。
受益凭证 指根据基金管理规定由信托人和经理人为募集本基金资金而向受益
人签发的有价证券，在本契约中通指经主管机关批准的证券存折。
单位持有人 指登录在受益人名册上的每一基金单位的实际持有人，同时通指
本基金的所有受益人。
受益人名册 指本契约第四条所述的记载有关本基金受益人名称、地址、持有
单位份额等资料的登记名册。
登记人 指受信托人委托负责受益人名册登录和保管工作的人或机构．本契约
专指深圳证券登记公司。
交易日 指国内有合法证券交易活动的证券交易所或证券商或银行的任一营业
日。
关连人 泛指下列三种人：
�。ǎ保┲苯踊蚣浣佑涤芯砣嘶蛐磐腥俗芄煞荻睿常埃セ蛞陨掀胀ü苫虮砭鋈�
的人；
�。ǎ玻┦苌鲜觯ǎ保┫钏傅娜丝毓傻娜�；
�。ǎ常┯删砣嘶蛐磐腥酥苯踊蚣浣佑涤凶芄煞荻睿常埃セ蛞陨掀胀ü苫虮砭�
权的人。
估值 指根据本契约第六条规定所对本基金有关资产或债权的价值进行评估的
活动。
估值日 指经理人按本契约规定进行资产净值计算并公布的任一交易日。
首次发行费 指本契约第七条所指的首次发行费。
经理年费 指经理人根据本契约第十三条３款规定所应享有的款额。
资产净值 指根据本契约第六条规定的本基金或本基金发行的一个基金单位（
根据上下文要求而定）所拥有或代表的资产价值。
信托年费 指信托人根据本契约第十二条３款规定所应享有的款额。
核数师 指根据本契约规定由经理人经信托人同意后所指定的对本基金会计帐
目进行核数的公认专业机构及其专业人员。
一般决议 指在根据本契约第十条规定召开的受益人大会上由占表决权总票数
５０％或以上票数通过的决议。
特别决议 指根据本契约第十条规定召开的受益人大会上占表决权总票数７５
％或以上票数通过的决议。
会计结算日 指本契约规定的本基金存续期间的每年１２月３１日。
待分配收益帐户 指本契约规定的专供存放待分配收益资金的帐户。
收益分配日 指在本基金存续期内每会计年度终了后经信托人提出并由受益人
大会确定的该会计年度的收益分配过户截止日，该日不得超出该会计年度的会计结
算日后三个月期间。
本基金章程 指《蓝天基金章程》及其今后的修改或增补部分。
基金管理规定 指《深圳市投资信托基金管理暂行规定》。
计价日 指本基金每一估值日以前最近之证券交易日或股权估价日或房地产评
估日。
第二条 本基金
�。保净鹈疲豪短旎�。
�。玻净鸱⑿泄婺＃罕净鹱罡叻⑿邢薅钗常埃埃埃巴虻ノ�，最低发行额
为１８０００万单位，每一基金单位面额为人民币壹元。本基金在初始封闭期内不
上市交易，亦不对外追加发行基金单位，但在存续期内可以增加基金单位总额并相
应增加受益人持有的单位数额的形式来派发每年的收益。
�。常净鸫嫘冢罕净鹱猿闪⑵鸪跏既晡獗帐降ノ恍磐型蹲驶�，期
满前根据受益人大会决议并经主管机关批准可以延长封闭期（最长不超过十年），
或转为开放式投资基金，及或转为经理人发起的另一名下的投资基金。
�。矗净鹱什上铝胁糠止钩桑�
�。ǎ保┓⑹刍鸬ノ坏淖式鹗杖�；
�。ǎ玻├蒙鲜鲎式鹚械耐蹲驶蚋玫韧蹲仕纬傻牟撇�；
�。ǎ常┏鍪刍蜃蒙鲜鐾蹲驶虿撇淖式鹗杖�；
�。ǎ矗┥鲜鐾蹲驶虿撇诖嫘讨兴纬傻脑鲋�、溢价及其它非营业性收入
；
�。ǎ担┙泄厥找娼性偻蹲仕竦玫氖杖�；
�。ǎ叮┏鲜鱿钅客獾钠渌酉钍杖�。
�。担净鸬纳鲜鲎什ㄒ韵峦吵票净鹱什┯尚磐腥税葱磐性蛟诿迳�
持有，本基金的所有投资人（或受益人）为实际持有人。
�。叮磐腥擞ξ鲜鲎什⒍懒⒂谧杂凶什蛩俗什獾牡ザ勒驶Ы�
保管和持有；本基金的一切对外业务活动均以本基金名义出现。
�。罚磐腥�、经理人或受益人均不能依据本契约对本基金资产享有留置权、抵
押权或其它优先权。
�。福净鸪鲇谕蹲示系囊梢运媸毕蛲饨枞胍韵纸鸹蚱渌什问教逑�
的资金；本基金借款余额不能超过本基金在该会计年度的年初资产净值。
本基金的上述借款可来源于信托人、经理人或关连人，但该等借款利率一般不
应高于当期同业的通常利率水平。
第三条 本基金单位的发行、受益凭证和持有人
�。保净鸬ノ坏姆⑹鄱韵�、发行办法和发行期限按主管机关核准的招募说明
书所列实施。
�。玻恳换鸬ノ坏拿嬷滴嗣癖乙荚�，发售价格为人民币壹元，另加收发售
价格３％的首次发行费。
�。常净鸬ノ缓褪芤嫫局ぞ约敲氖槊嫫局ば问椒⑿�，每一受益凭证（交
易手）为１０００基金单位。
�。矗净鹚⑿械氖芤嫫局な潜硎镜ノ怀钟腥讼碛卸员净鹨欢ǚ荻钭什�
所有权、受益权或其它权益并承担相应义务的证明，不得保障收益的凭据。
�。担砣诵肴瞎翰⒊钟斜净鸬ノ环⑿凶芏睿担サ姆荻�，且在本基金清盘前
未经主管机关批准不得低于上述原始数额。
�。叮净鸬ノ坏氖导食钟腥送蔽净鸬氖芤嫒�，每一受益人按本契约规
定所享有的对本基金的权益大小，与该受益人所持有的本基金单位份额大小成正比
，但任何受益人均不享有对本基金某一特定资产的特别权利。
�。罚净鸬ノ坏氖芤嫒嗽诒净鸱獗帐酱嫘诩洳坏孟虮净鹗昊仄渌值�
基金单位。
�。福绻净鹪诠娑ǖ姆⑿衅谙弈谒鄢龅幕鸬ノ皇畲锊坏阶畹拖薅畹�
要求，则本基金不能成立，届时将由发起人将已募集的金额加上按人民银行规定的
活期存款利率计算的利息，在扣除相应发行费用后一并退还给认购人。
第四条 受益人名册和基金单位的转让
�。保净鹪谖瓷鲜星盎蚩攀皆俗髌诩�，受益人名册由经理人以书面或电子
信息形式制作、登录、变更和保存，上市后可交由登记人办理。受益人名册记录的
内容为：
�。ǎ保┦芤嫒说男彰凸┓峙湎纸鹗找嬗玫囊姓屎呕虼嬲酆�；
�。ǎ玻┦芤嫒怂钟械幕鸬ノ环荻�；
�。ǎ常└檬芤嫒巳瞎夯蚴苋没鸬ノ坏娜掌诩白萌说挠泄刈柿�；
�。ǎ矗┗鸬ノ蛔玫墓掌�。
�。玻芤嫒巳缛衔枰纳鲜黾锹寄谌菔�，应向经理人或登记人提出更改申
请，由经理人或登记人按有关规定程序进行审核，并视情况决定是否在受益人名册
上作出相应变更。
�。常芤嫒松矸莸娜啡虾推渌值ノ环荻畹拇笮∫话阌σ允芤嫒嗣岬募锹嘉�
准。
�。矗净鸪闪⒙旰�，如属延长封闭期，则本基金单位可申请在证券交易
所上市交易。
本基金单位上市后的交易规则按照上市的证券交易规则执行。
�。担魏问芤嫒司腥ń涿碌幕鸬ノ煌ü砣嘶蚱湮械闹と灰姿�
或证券商有偿转让给他人。
�。叮鲜龌鸬ノ坏慕灰谆蜃眉鄹癜锤媒灰兹盏氖谐〖鄹袢范�，并由转让方
和／或受让方另行支付主管机关规定的印花税和手续费。
�。罚鲜鲎弥械氖苋萌诵氤肿闷局は蚓砣嘶虻羌侨税炖硪炎玫幕鸬�
位过户手续后，方能享有该份额基金单位的收益公配等权益。
第五条 基金的投资目标、投资范围及投资限制
�。保净鹱魑嫦蛏缁岬男滦徒鹑谕蹲使ぞ�，目标是根据证券等市场的变化
情况，将投资人所汇集的资金以多元化组合投资的方式投放于不同类别的已上市或
非上市的股票和债券等有价证券上，或企业的股权、房地产或期货等投资项目上，
以求分散和降低投资风险并达到本基金资本的较大增值。
�。玻净鹪诔跏冀锥�，证券投资将以上市交易的股票和债券为主。并以深圳
、上海两地市场为主。为了更好地利用投资机遇，本基金也可以参与非上市公司的
股权收购及合作开发经营房地产等业务。
�。常净鸬耐蹲使婺；蚍段в邢铝邢拗疲�
�。ǎ保┩蹲视诠善钡淖式鸩怀净鸶没峒颇甓瘸踝什恢档模福埃�，投资
于债券的比例不超过４０％，投资于非上市公司的股权不超过３０％，房地产和期
货等其它类投资不超过４０％；
�。ǎ玻┩蹲视谌我簧鲜泄镜墓善被蚱渌魏我恢种と淖芙鸲畈怀净�
年初资产净值的１０％；投资于任一上市公司股票或其它证券的数额不超过该公司
该种股票或证券发行总数额的１０％；
�。ǎ常┍净鸩荒芡蹲视谄渌骼嗷鹚⑿械牡ノ换蚴芤嫫局�，不能以本基
金资产为他人提供担保，不能投资于承担无限责任的项目；
�。ǎ矗┍净鸩荒芏酝夥趴�，但等待投资时机的款项可对外短期拆借，拆借余
额不能超过本基金年初资产净值的２５％；
�。ǎ担┚砣嗽谖椿竦眯磐腥耸槊嫱馇�，不得将本基金资产投资于经理人自
己的股东拥有３０％以上股权的企业或项目上。
�。矗谙铝星榭鱿�，如果本基金的任何投资已超出上述投资限额，经理人无须
对该投资额进行调整（包括无须减少或追加投资或作其它资产配置）：
�。ǎ保┯捎诒净鹑炕虿糠肿什祷虮嶂�，或由于某种市价变动的原因而
造成该项投资额超过上述限额时；
�。ǎ玻┯捎谑芡蹲实钠笠党鱿旨娌�、重组、分立、转让等情况而造成该项投资
额超限时；
�。ǎ常┯捎诒净鹪诰疃兄С龌蚴杖胍欢ǹ疃疃斐筛孟钔蹲识畛奘�
。
�。担砣嘶蚱涔亓嗽谖椿竦眯磐腥耸槊嫱馇�，不得以其本人名义与本基
金发生投资往来关系。
�。叮净鸫娣旁谛磐腥嘶蚓砣嘶蚬亓舜Φ南纸鸫婵畹睦什坏玫陀诘逼�
同业的存款利率水平。
�。罚硪钥伤媸备菥枰龆骋煌蹲氏钅炕蛩媸苯糠只蛉客蹲氏�
目变现后将资金转作其它用途。
�。福鲜鲆磺型蹲驶疃ψ裱谐⊥ǔ＝灰追绞浇�，除非经理人认为有必
要采用对本基金并无不利的其它交易方式，但须得到信托人同意。
�。梗磐腥擞腥ň芫邮芷淙衔环媳酒踉脊娑ǖ耐蹲驶蚱渌撇�，并可要
求经理人及时采取措施，将不符合本契约规定的投资或财产加以替换。
�。保埃砣酥挥性诒净鸪闪⒉⒕磐腥耸槊嫱夂蟛趴煽雇蹲示疃�
。
第六条 资产估值规则
�。保净鸬ノ簧鲜泻竺吭碌牡谝桓鲋と灰兹瘴净鹱什突鸬ノ坏墓�
值日。
�。玻净鹱什突鸬ノ坏墓乐底裱钲谑械幕峒谱荚�、参照国际惯例并遵
照本契约的有关规定进行。
�。常净鹱什壑档氖钣Π聪铝谢既范ǎ�
�。ǎ保┤魏紊鲜械幕蚬遗频闹と蹲氏钅康募壑涤Π锤猛蹲适谐〖萍廴障嗟韧�
资份额的收市价计算，但下列除外：
�。幔绻鲜鐾蹲适谐〔恢挂淮�，则按主要投资市场的收市价计算；
�。猓绻鲇谀持衷蛟谝欢ㄊ奔淠谖薹ù由鲜鐾蹲适谐≈谢竦眉鄹袷�，则
按前一计价日价格计算或视需要暂停估值；
�。悖绻蹲氏钅啃敫旱＠⒍鲜黾鄹褡柿喜⑽窗ǜ糜评⒉糠�，则在
对该投资项目计算时应将至计价日止的应付利息部分预先扣除。
注：如果经理人循上述途径所获得的并据称是最新资料的价格与实际价格有误
差，经理人不对此差错承担任何责任。
�。ǎ玻┤魏挝瓷鲜姓蚨唐谏桃灯本菀月蚪杀炯由献月蚪稳掌鹬良萍廴�
止应收利息为准计算。
�。ǎ常┮写婵罴袄嗨苹醣倚宰什募壑涤Π雌淦泵嬷导由现良萍廴罩褂κ盏�
利息为准计算。
�。ǎ矗┤魏我汛锍杉鄹裥榈形词凳┑男枰涝冀桓畹耐蹲驶蚱渌撇募�
值应按该投资或财产权责发生后应具有的价值来计算。
�。ǎ担┕扇ɑ蚱渌辞逅愕耐蹲氏钅堪锤孟钔蹲试汲杀炯由弦涝て诶笾导�
至计价日止应能获取的利润数来计算。
�。ǎ叮┏鲜鐾蹲驶虿撇钅恐庥κ崭兜恼ㄕ癜粗良萍廴罩褂κ栈鼗蛴�
付的数额进行计算。
�。ǎ罚┌垂娑ㄔ诒净鹱什写蛟ぬ岬乃泄娣鸦蚱渌С鼋鸲�，应按上
月月末余额减去上月月末至计价日止应摊销部分或加上至计价日止应预提部分后，
余额计入本基金资产总额来计算。
�。矗净鹱什瓷鲜龇椒ü乐岛�，如果资产价值大于帐面值，增值部分作为
重估盈余入帐；如小于帐面值，则从重估盈余中扣除。
�。担瓷鲜龇绞剿扑愠龅谋净鹱什芏罴跞ケ净鸶赫芏詈蟮挠喽�，
即为本基金在该估值日的资产净值。
将上述资产净值除以本基金已发行的单位总额后的得数，即为每一基金单位资
产净值。
�。叮砣丝梢栽诰磐腥送夂�，将上述投资项目或其它财产的计值方式作
适当调整，或采用其它计值方式，以能真实反映资产的实际价值。
�。罚净鸬牡ノ蛔什恢得吭略凇渡钲谔厍ā坊颉渡钲谏瘫ā飞瞎家淮�
。
第七条 本基金的费用
�。保状畏⑿蟹�，包括发起费用、佣金、承销费、宣传广告费和文件资料印制
和派发费等，其费率按基金单位发售价格的３％计算，由认购人在认购基金单位时
一并支付。
�。玻鹁砟攴�，其费率为本基金年资产帐面净值的１．２％，逐日累计，
并在每月１０日前由信托人从本基金资产中直接支付给经理人。
�。常鹦磐心攴�，其费率为年资产帐面净值的０．３％，逐日累计，每月１
０日前由基金信托人从本基金资产中直接提取。
�。矗鹗芤嫒嗣岬羌欠�、受益凭证托管费、上市交易费和分配基金收益所
发生的费用，由信托人根据本契约或有关规定的标准从信托资产中按时支付给经理
人登记人或证券商或证券交易所。
�。担婊蛲ㄖ净鹩泄厥孪罴氨嘀颇瓯�、季报等文件的费用及律师费、核
数师费、公证费等应付费用，由信托人依据经理人的指定或有关合同并核实后从本
基金资产中支付。
�。叮鹪诮型蹲屎凸芾碓俗髦�，向外借款或办理财产保险中所发生的一切
费用或利息支出，由信托人依据有关合同从本基金资产中支付。
�。罚净鹜蹲示谢蚧竦玫氖找嬷杏赡傻母髦炙胺鸭暗胤叫怨娣训�，由
信托人从本基金资产中支付。
�。福鲜鱿钅恐獾牧偈毙员匦杩Щ蚍ü婊虻钡卣娑ǖ慕煞�，由信托
人认可后按实际发生额从本基金资产中支付；
�。梗砣嘶蛐磐腥嗽诮净鹱式鸾型蹲屎凸芾砘疃兴⑸谋匦肟�
由信托人从本基金资产中支出，但经理人和信托人本身的日常行政管理开支不得由
本基金承担。
第八条 会计和审计报告
�。保净鸬ザ懒⒄�，独立核算，自负盈亏。
�。玻净鸹峒浦贫劝瓷钲诰锰厍峒谱荚蛑葱�；特区会计准则未作规定的
，参照国际惯例执行。
�。常砣嗽诿考局樟撕蟮囊桓鲈履�，须向信托人提交本季度信托报告，信托
人在每半年终了后的一个半月内，应公开本基金的中期财务报告，在每会计年度终
了后的三个月内，向受益人大会提交经核数师公允审计过的年度财务报告。
�。矗净鸬耐蹲屎凸芾砘疃械幕峒普什疽约白什９芑峒普什揪尚磐腥�
建立和保管；经理人负责建立和保管本基金的一切投资或管理活动事项记录。
经理人与信托人均应为对方查看和复制所建帐簿或记录资料提供方便条件。
�。担鲜鲆磺谢峒破局せ蛘什净蛲蹲使芾砑锹甲柿系谋４婺晗尬净鹎迮讨�
结后满五年。
�。叮净鸬暮耸τξ谥泄舐交蛳愀圩⒉岬淖ㄒ祷峒苹辜捌渥ㄒ等耸�
，且必须独立于信托人、经理人或关连人。
第九条 收益分配
�。保净鹪诿恳桓龌峒平崴闳罩顾迪值母没峒颇甓仁找孀芏钍侵父没峒颇�
度内本基金投资经营中所获得的任何股息、红利、利息、利润和／或其它种类的收
入（包括已／应收回的债权）的总收入部分，扣除当年应支出的所有投资经营成本
和应纳税额、地方性规费等款项后的余额部分。
�。玻净鸬纳鲜雒磕晔找孀芏羁鄢垂娑ɑ蚩捎删砣颂崛〉囊导ń苯鸩糠�
后的余额，为该会计年度的可分配收益总额。
�。常鲜龅蹦甑目煞峙涫找孀芏詈头峙浞绞接尚磐腥巳范ú⒕芤嫒舜蠡嵬ü�
后，按本基金单位的总数额计算出每一基金单位可分配收益数，并依照收益分配日
在册的受益人名单由经理人或登记人以现金形式直接划拨入每一受益人在受益人名
册上登录的银行户头内，或以送红利单位的形式打印出受益凭证发交给受益人。通
常情况下，本基金每年的收益分配均采用派送红利单位的形式。
�。矗净鹈磕攴峙涫找嬉淮�，通常于每个会计的年度终了后的三个月内进行
，一般不进行中期分配；如果该会计年度的收益总额低于本基金年初资产净值５％
的比例或无收益，则该年不进行收益分配。
�。担鲜雒磕晔找娲娣旁诖峙涫找嬲驶е锌杉迫〉睦⑹杖�，应转入下一会
计年度的可分配收益数额内，但在该年收益分配日后的分配过程中均不再计提利息
。
�。叮绻蚴芤嫒俗陨碓蛟斐尚磐腥嘶蚓砣嘶虻羌侨宋薹ㄔ谝欢ㄆ谙弈冢�
一般为本基金清盘前达到五年或到本基金清盘开始日止）将应分配给该受益人的收
益及时派发出去，则该受益人被视为已自行放弃上述收益的受益权，且在上述期限
后无权再向信托人或经理人索偿在上述情况下，上述无法公配出的收益应构成基金
资产的一部分。
第十条 受益人大会及决议
�。保芤嫒舜蠡崦磕曛辽僬倏淮�，通常在该会计年度终了后的二个月内召开
，或者是根据代表本基金单位份额总数１０％或以上的受益人书面建议后临时召开
。
�。玻钟谢虼肀净鸬ノ灰欢ǚ荻睿ㄊ臃⑿星榭龆ǎ┑氖芤嫒擞腥ǔ鱿�
会，不足上述份额的受益人可以书面委托其它有权出席人发表有关意见或代行表决
权，经理人和信托人的董事和获授权的高级职员均可出席大会。
�。常蠡嵴倏氖奔�、地点、出席人资格和会议议题经信托人确定后，应至少
提前二十天以在《深圳特区报》或《深圳商报》上刊登公告和寄发信函的方式通知
受益人。任何受益人无论出于何原因末见到或收到上述通知，均不影响该次大会决
议对其产生的约束力。
�。矗蠡嵝胗谐钟谢虼肀净鸬ノ环⑿凶芊荻睿常埃セ蛞陨系氖芤嫒嘶蚱湮�
托人出席方可正式召开并可讨论和表决一般决议；如需讨论和表决特别决议，则出
席人所代表的本基金单位份额应达到发行总额的５０％或以上。
�。担绻ㄖ目崾奔湟压种佣┑降某鱿怂淼幕鸬ノ环荻畲�
不到上款的要求，则大会必须顺延１５日后召开，时间和地点由大会主席或信托人
决定后仍按上述方式通知受益人。凡属延期召开的大会对出席人所持有或代表的基
金单位份额不作任何要求，且可讨论和表决所有原定的议案。
�。叮蠡嶂飨尚磐腥耸孪仁槊嬷付�；如果信托人未指定或已指定的大会主席
迟到１５分钟以上，则由出席人当场推举出一位出席人担任大会主席。
�。罚谴蠡嶂飨荼砭鲂枰蚋荽肀净鸱⑿械ノ蛔芊荻睿保埃セ蛞�
上的出席人的提议而决定采用每一基金单位一票的表决方式，大会表决决议一般以
每一出席人一票的表决方式进行。
�。福话憔鲆榈耐ü蚍窬鲂胗猩鲜龀鱿吮砭鋈ㄗ芏睿担埃セ蛞陨显尥蚍�
对方为有效，特别决议的通过或否决有上述出席人表决权总份额７５％或以上赞同
或反对方为有效。
大会通过的任何决议对全体受益人（包括未出席大会的受益人）、经理人和信
托人均有约束力。
�。梗蠡岬幕嵋榧鸵ο晗讣锹即蠡嵴倏氖奔�、地点、出席人名单、议题和
大会讨论和通过或否决的决议，并由大会主席签名。上述会议纪要正本交信托人保
存，副本交经理人留存。
�。保埃铝惺孪钚刖蠡嶙魑乇鹁鲆榻刑致酆捅砭觯�
�。ǎ保┒员净鹫鲁探行薷幕蛟霾�；
�。ǎ玻┒员酒踉冀行薷幕蛟霾�；
�。ǎ常┮阎战峄峒颇甓鹊氖找娣峙浞桨�；
�。ǎ矗┍净鸫嫘诘难映せ蜃湮攀交鸬奶岚�；
�。ǎ担┍净鹌诼迮袒蛱崆扒迮淌孪�；
�。ǎ叮┚砣嘶蛐磐腥说拇侵盎虺坊�；
�。ǎ罚┢渌泄乇净鸬闹卮笫孪�。
上述所通过的特别决议必要时须经主管机关核准。
第十一条 本基金的结业和清盘
�。保净鹪诜獗掌诮炻椿裱映な被蜓映し獗掌诮炻�，或受益人大会决定
不转变为另一名下的投资基金时，或在开放式运作期间受益人大会决定终止本基金
时，经主管机关批准，本基金应结业。
�。玻诔鱿窒铝星榭鲋皇�，本基金经受益人大会通过决议并经主管机关批准
，可以提前结业：
�。ǎ保┯捎谙中蟹ü娴谋涓蛐路ü娴氖凳┦贡净鸩荒芗绦戏ù嬖诨蛟俗�
时；
�。ǎ玻┚砣艘蚬释巳位虮怀坊欢诙鲈履谖扌碌木砣思倘问�；
�。ǎ常┬磐腥艘蚬释巳位虮怀坊欢诙鲈履谖扌碌男磐腥思倘问�；
�。ǎ矗┮虿豢煽沽χ率贡净鸩荒苷Ｔ俗鞔锒鲈乱陨鲜�；
�。ǎ担┍净鸬淖什恢盗鲈乱陨辖抵烈逊⑿谢鸬ノ幻娑钭苤担罚埃�
以下时。
�。常磐腥�、经理人或代表本基金已发行单位总份额５０％或以上的受益人均
有权书面提出本基金提前结业的建议。
�。矗净鸬慕嵋稻鞴芑嘏己�，信托人应尽快以公告或信函的方式将本
基金的结业日和基金单位的过户截止日通知受益人，同时由信托人负责组织本基金
清算小组，经理人在本基金决定结业后不得再进行任何新的投资，且本基金单位停
止转让。
�。担净鹎逅阈∽榈淖槌扇嗽庇Πㄐ磐腥�、经理人、注册会计师或核数师
、法律顾问等。
�。叮净鹎逅阈∽榈闹霸鹞�
�。ǎ保┣謇�、核对和保管对本基金所有资产；
�。ǎ玻┣謇肀净鹞唇岬恼ㄕ�；
�。ǎ常┮云淙衔实钡姆绞骄】毂湎忠磺形匆韵纸鹦问酱嬖诘淖什�。
�。ǎ矗┫蛑鞴芑靥岢霰净鸾嵊嘧什姆峙浞桨覆⒃诨衽己蟾涸鸶梅桨傅�
实施；
�。ǎ担└涸鸨净鸾嵋倒讨械钠渌乱�。
�。罚净鹎逅阈∽榧捌涫芡腥嗽诼男猩鲜鲋霸鹗庇腥ɑ袢『侠淼谋ǔ�，且该
项报酬经主管机关核准后可优先从本基金结余资产中受偿。
�。福芤嫒嗽谏鲜霰净鸾嵊嘧什峙淇即镆欢ㄆ谙蓿ㄍǔＮ鲈拢┖�
未领取的部分，应上交主管机关处理。
第十二条 信托人
�。保磐腥吮匦肼男邢铝兄霸穑�
�。ǎ保┬砣朔⑵鸨净�；
�。ǎ玻┡浔缸ㄖ叭嗽备涸鹜咨票９芎帽净鹱什�；
�。ǎ常┥枇⒈净鹱什牡ザ勒驶Р⒔鹩谧杂凶什蛩俗什饨�
登录和核算；
�。ǎ矗┙⒉⒈４娴ノ皇芤嫒嗣�，召集受益人大会以及负责收益分配；
�。ǎ担└涸鸨净鹬と灰字械慕桓�、清算和过户并负责股权及其它项目的投
资清算；
�。ǎ叮┘喽骄砣寺男衅渲霸鸩⒓喽狡渫蹲使芾砘疃媳酒踉己捅净鹫鲁�
的规定；
�。ǎ罚┤啡暇砣嗽诼男兄霸鹬胁晃シ幢酒踉脊娑ǖ耐蹲市形笠榔渲甘景炖�
有关收支的财务手续；
�。ǎ福┥蟛楹凸净鸬牟莆癖ǜ婕捌渌晕募�；
�。ǎ梗┍酒踉蓟虮净鹫鲁讨泄娑ǖ男磐腥擞β男械钠渌霸�。
�。玻磐腥说挠泄匾逦袢缦拢�
�。ǎ保┮晕に型蹲嗜嘶蚴芤嫒说睦嫖形荚�，尽心尽职，遵约守法；
�。ǎ玻┒云涫芡械谋净鹱什械１９芎图喽皆鹑�；
�。ǎ常┳⒁獗Ｊ乇净鹕桃得孛�，任何时候不得向外（包括向属下无关职员）
泄漏本基金现时的和未来的投资计划、意图和状况；
�。ǎ矗┪奕ǜ缮婊虿恢葱芯砣说奈次シ幢酒踉脊娑ǖ耐蹲示霾�，否则应承担
对本基金或经理人所受损失的赔偿责任；
�。ǎ担┯性鹑渭笆苯员净鸹蚓砣擞兄卮笥跋斓氖掠赏ūň砣�，并积极
协助经理人采取相应措施，有责任为经理人查阅本基金资产或受益人等有关资料提
供便利条件。
�。常磐腥司哂腥ㄒ妫�
�。ǎ保┯腥ㄈ〉帽净鹦磐心攴押推渌净鸹蚓砣说嬷Ы鸲罨蛟馐芊亲�
身责任引致的经济损失的合理补偿；
�。ǎ玻┯腥ㄉ蟛榫砣说耐蹲始苹蚍桨�，逐笔核查每笔占本基金年初资产净
值５％以上金额的投资项目；
�。ǎ常┯腥ň芫邮芫砣瞬环酒踉脊娑ǖ耐蹲驶蚓形�；
�。ǎ矗┯腥ㄗ苑盐兴税炖硇磐腥烁涸鸬挠泄厥挛�；
�。ǎ担┬磐腥俗魑净鹚型蹲嗜嘶蚴芤嫒俗什拿逅腥撕腿ㄒ娲砣�
，其与经理人缔结的本契约对上述投资人或受益人均有约束力。
�。ǎ叮┍酒踉贾泄娑ǖ钠渌ㄒ�。
第十三条 经理人
�。保砣吮匦肼男邢铝兄霸穑�
�。ǎ保┎斡氩⒅饕涸鸨净鸬姆⑵鸸ぷ�；
�。ǎ玻┓治鲅芯扛饔泄赝蹲适谐《蚧蚯魇�，制订出可行性强的投资计划或方
案；
�。ǎ常┳橹ㄒ等耸慷懒⒌囟员净鹱什型蹲屎凸芾�；
�。ǎ矗┚磐腥耸谌�，代表本基金对外签订和履行一切投资合同或协议；
�。ǎ担┒ㄆ诙员净鹱什偷ノ唤泄乐挡⒂枰怨�；
�。ǎ叮└涸鸨净鹨逊⑿械幕鸬ノ坏纳鲜薪灰坠ぷ�；
�。ǎ罚┒ㄆ诒嘀坪偷萁痪肀ǜ�，并向受益人大会报告工作；
�。ǎ福┨岢雒恳换峒颇甓鹊氖找娣峙浣ㄒ楹统醪椒桨�；
�。ǎ梗┳急�、印制和公布本基金有关情况的公开性文件资料；
�。ǎ保埃┍酒踉脊娑ǖ钠渌霸�。
�。玻砣说挠泄匾逦袢缦拢�
�。ǎ保┮耘κ迪直净鸬淖谥嘉形淖罡吣勘�，尽心尽职，遵约守法；
�。ǎ玻┙魃餮≡窈途龆恳桓鐾蹲氏钅�，注意发挥多元化组合投资的优越性，
对本基金承担投资管理责任；
�。ǎ常┳⒁獗Ｊ乇净鹕桃得孛�，任何时候不得向外（包括向属下无关职员）
泄漏本基金现时的和未来的投资计划、意图和状况；
�。ǎ矗┯性鹑渭笆苯员净鸹蛐磐腥擞兄卮笥跋斓氖掠赏ūㄐ磐腥�，并主动
积极采取相应措施；有责任为信托人查阅本基金投资和管理等有关资料提供便利条
件；
�。ǎ担┒云涫芡腥嘶蚴粝轮霸钡南嘤Υ硇形械Ｔ鹑�
�。常砣说挠泄厝ㄒ嫒缦拢�
�。ǎ保┯腥ㄈ〉帽净鸬木砟攴押推渌净鸹蛐磐腥说嬷Ы鸲畹暮侠聿�
偿，有权对为本基金进行投资和管理活动中非经理人责任所遭受的损失获得合理的
补偿；
�。ǎ玻┯腥ㄈ〉镁砣艘导ń苯�。本契约规定经理人业绩奖金数额为该年度末
本基金资产净值超过年初资产净值２５％以上部分中按２５％的比例提取，并按照
上述原发解为每月计提一次。具体为从本基金在该会计年度内每一估值日之前一月
实现的收益达到该月额度后的超额部分中按２５％比例预提，逐月调整，年终平衡
后视情况决定是否实提。计提公式如下：
计提额＝（Ｖｎ－Ｖｏ－ｎ／４８×Ｖｏ）×２５％
式中：Ｖｏ表示本基金的年初资产净值；
Ｖｎ表示估值日前一月的资产净值；
ｎ表示计值月数。
�。ǎ常┰诓晃シ幢酒踉脊娑ㄌ跫�，有权选择决定每一笔投资或采取每一笔投
资或采取每一项管理行为；
�。ǎ矗┰诒净鸫嫘谀�，享有时本基金资产的投资充分经营权和处分权；
�。ǎ担┍酒踉脊娑ǖ钠渌ㄒ�。
第十四条 信托人和经理人的免责
�。保磐腥撕途砣嗽诼男懈髯灾霸鹬芯欢韵铝蟹亲陨砦シɑ蛭ス婊蛭ピ妓�
引致或产生的后果承担任何责任：
�。ǎ保┰谡Ｒ滴窠煌薪邮芏苑降笔氯思�、盖章和／或交付给信托人或经
理人的任何通知、决议、指令、信函、凭证、声明、说明、票证、重组计划或其它
代表所有权的凭证或其它据信为真件的投资文件资料等而使本基金、信托人或经理
人遭受的损失；
�。ǎ玻┚砣嘶蛐磐腥烁菹中蟹苫蛘呋虻钡卣蛑鞴芑氐墓娑ɑ蛞�
求（无论是否具有法律效力）所采取的或不能采取的行动及其后果；
�。ǎ常┯捎诳凸厶跫脑蚨薹ɑ虿豢赡苤葱斜酒踉嫉挠泄毓娑�；
�。ǎ矗┓切磐腥嘶蚓砣酥付ɑ蛭械娜魏未砣�、托管人或经纪人擅自而为
的行为（但对因信托人或经理人对上述人的选择、指定或委托错误所造成的损失仍
应负责）；
�。ǎ担┰谒盏降娜魏稳ㄒ嬷な�、转让证书、申请表格或其它有关书面凭证或
文件上的签名或盖章，或其他人在上述证书上伪造的或无权所为的签名或盖章（信
托人或经理人有权利但无义务将上述签名或印章送有关方面辨别真伪），或依据上
述签名或盖章所采取的行动或实施的作为；
�。ǎ叮┒月男惺芤嫒舜蠡嵘媳砭鐾ü娜魏我鸭侨胗纱蠡嶂飨┟幕嵋榧鸵�
中的决议（尽管该决议在事后发现不符合大会召开或形成决议的有关要求，或该决
议并非对所有受益人均有约束力）；
�。ǎ罚┯捎谙驴钏械娜魏我幸嫡�、注册会计师、律师、经纪人、代理人或
其它有关人或经理人或信托人（非本契约有规定）的任何失误行为、忽略行为、判
断错误、遗忘、失慎等所造成的，或因信托人、经理人善意相信和依赖上述人的建
议或信息而使本基金、信托人或经理人所遭致的任何损失。
�。玻磐腥撕途砣嗽诼男斜酒踉妓娑ㄖ霸鸸讨�，可根据来自任何作为信
托人或经理人的代理人或顾问的银行业者、注册会计师、律师、经纪人、代理人或
其它人士以书信、电话、电传、传真形式传达的任何建议或信息而采取投资或管理
行为，且不为上述建议或信息中的失误之处承担责任。
�。常潜酒踉记懊娌糠钟邢喾疵魅饭娑�，信托人和经理人应视为已获得履行
各自职责的充分授权，可自行决定或采取履行职责的方式方法，并对非自身故意或
疏忽的作为或不作为而给本基金造成的任何资产损失、损坏或经营支出增加或经营
困难不承担任何责任。
�。矗磐腥撕途砣丝桑�
�。ǎ保┙邮芷淙衔细竦娜魏稳�、机构或联合组织所出具的据信足以证明本基
金有关资产价值的或资产购入或售出价格的或资产上市价格的证明文件；
�。ǎ玻┮谰萑魏涡幸担ㄒ敌峄蚬俜交鼓谝研纬傻墓呃凸媛衫唇型蹲�
或其它财产的买卖。
�。担酒踉疾蛔柚咕砣嘶蛐磐腥说南铝行形�
�。ǎ保┏吮酒踉嫉谌醯冢悼罟娑ㄖ�，以自己的名义和资金购入、持有或
处分本基金单位；
�。ǎ玻┮宰约旱亩禄蚴粝轮霸备鋈嗣搴妥式鸸喝�、持有、售出或处分不构
成本基金资产的任何投资项目或其它财产；
�。ǎ常└髯杂肫渌嘶蛴氡净鹱什某钟腥嘶蚴芤嫒耍òㄗ匀蝗�、法人、
其他机构或组织）缔结经济合同或进行经济往来活动；
�。ǎ矗┮跃砣嘶蛐磐腥说拿逶俨斡牖蚝献鞔戳⒁桓鲇氡净鹜耆懒⒌男�
的基金，且无需将从新基金获得的任何收益交付给本基金。
�。叮磐腥丝桑�
�。ǎ保┒砸蚱渖埔獍凑站砣说娜魏瓮蹲驶蚓笏扇』虿徊扇〉男形�
经理人所为或所不为的行为或因上述行为造成的损失不承担任何责任；
�。ǎ玻┏烁荼酒踉脊娑ǘ善浯颖净鹱什兄Ц兜南钅客�，信托人再无
任何义务支付任何开支项目；
�。ǎ常┬磐腥宋抟逦褚员净鹈逄崞鸹虿斡肫淙衔赡芑嵩斐捎善涑械＞�
支出或经济责任的任何与本契约规定或本基金有关的法院起诉、庭审、或答辩活动
（除非经理人提出书面要求且根据本契约规定应由本基金负责足额补偿其可能遭受
的经济损失）。
�。罚砣丝桑�
�。ǎ保┤绶浅鲇谠诼男斜酒踉脊娑ǖ闹霸鹬斜旧砉室饣蚴韬龇矫娴脑�，经理
人对其按照本契约规定所为或所不为的行动及其结果不承担任何法律责任；
�。ǎ玻┏潜酒踉加忻魅饭娑�，经理人对信托人所为或所不为的任何行动及其
后果不承担任何法律责任；
�。ǎ常┯腥ò凑毡酒踉嫉挠泄毓娑�，将自己应承担的全部或部分工作任务、享
有的权力或可自行决定的事务交给信托人同意的第三人履行或实施。在此情况下，
经理人仍有权全额享有本契约规定应支付给经理人的经理年费、业绩奖金以及其它
一切有关补偿。
�。福砣嘶蛐磐腥擞腥ㄏ俟樽约罕４娴牟⒁殉欢ㄆ谙薜谋净鸬挠泄�
会计帐簿、凭证及其它文件资料（保存期限为本基金清盘终结后满五年）。
�。梗酒踉妓魅饭娑ǖ亩孕磐腥嘶蚓砣嗽诼男兄霸鹬兴馐艿木门獬ゾ�
为补足性的，并不影响到法律规定或法院判决书、调解书或仲裁机构裁决书规定的
其他人对信托人或经理人所作的赔偿（但信托人或经理人必须充分证明其在履行职
责时并不存在故意、疏忽、失职、违约的情况和责任）
第十五条 信托人或经理人的辞职或撤换
�。保磐腥嘶蚓砣丝梢愿葑陨淼囊庠冈诒净鸫嫘瓴⒓绦嫘贝�
去信托人或经理人的职务，但须按下列程序进行：
�。ǎ保┬磐腥嘶蚓砣嗽谖粗付ㄐ碌男磐腥嘶蚓砣饲安坏米孕型巳�。
�。ǎ玻┬磐腥嘶蚓砣嗽谟侵笆彼《ǖ男滦磐腥嘶蚓砣吮匦敕闲磐腥�
或经理人的资格和能力要求，并应取得本契约另一方缔约人的同意和受益人大会特
别决议的批准。在此情况下，留任的本契约缔约人应与新加入的缔约人签订一份本
契约的补充协议，以确认由新加入的缔约人或继任人取代欲退出的缔约人的位置和
履行其职责。
�。ǎ常┥鲜鎏婊怀绦蛲瓿珊�，新旧缔约人均应将上述情况尽快通知各受益人。
�。玻磐腥嘶蚓砣嗽谙铝星榭鱿驴山ㄒ槭芤嫒舜蠡岜砭霾⒈ň鞴芑嘏�
后，撤换经理人或信托人：
�。ǎ保┚砣嘶蛐磐腥吮旧矸亲栽傅乇磺迮�；
�。ǎ玻┚砣嘶蛐磐腥搜现厥е盎蜓现匚シ聪中蟹苫蚧鸸芾砉娑ɑ虮酒踉�
或本基金章程的规定；
�。ǎ常┬磐腥嘶蚓砣擞谐渥憷碛上嘈挪⒁允槊嫘问街赋龃游ご蠖嗍芤嫒�
的利益考虑应撤换掉经理人或信托人；
�。ǎ矗┐肀净鹨逊⑿械ノ蛔芊荻睿担埃セ蛞陨希ň砣嘶蛐磐腥顺钟谢蚴�
为持有的单位份额除外）的受益人书面要求撤换经理人或信托人。在此情况下，如
果被撤换的是经理人，则其所持有的基金单位份额全部由新的经理人按最近的估值
日价格收购。
�。常谏鲜鎏婊换虺坊怀绦蛑型瓿汕�，欲辞职或被撤换的经理人或信托人必须
继续履行本契约规定的有关职责，不得自行退任，否则应承担由此而给本基金或另
一方造成的经济损失的赔偿责任。
经理人或信托人的退任或被撤换日期通常应为新的经理人或信托人的上任日期
。
第十六条 争议的解决
�。保净鹦磐衅踉荚诼男泄讨腥缭诘笔氯酥涑鱿忠饧制缁蛘�，首先
应由争执双方通过友好和平等协商的方式解决争端，如果无法解决，则将争执情况
向主管机关报告，由主管机关进行调解或裁决。任何不接受上述调解或裁决的争执
方均可向深圳市的人民法院提起民事诉讼。
�。玻饩錾鲜稣说淖季莘ㄎ谢嗣窆埠凸中蟹ü婧陀泄氐胤叫苑ü�；上
述法规未及之处，参照相应国际惯例。
第十七条 本契约的修改或增补
�。保酒踉伎梢愿菹中蟹ü娴谋涓蛐路ü娴氖凳┗虻胤叫缘男鹿娑ɑ蛑鞴�
机关的新要求或本基金受益人的提议或受益人大会的决议或运作形势的需要而经信
托人和经理人平等协商达成一致意见后予以修改。
�。玻酒踉伎梢蛐磐腥嘶蚓砣艘环降拇侵盎虮怀坊欢闪羧蔚囊环接胄碌木�
理人或信托人平等协商达成一致意见后签订补充协议。
�。常酒踉嫉闹卮笮薷幕蛉魏尾钩湫榫刖芤嫒舜蠡嵬ü⒈ㄖ鞴芑嘏�
准方为有效，并构成本契约不可分割的组成部分。
第十八条 本契约的生效及准据法
�。保酒踉季降拊既饲┳指钦虏⒈ㄖ鞴芑嘏己蠹葱猩Р⒕哂邢嘤Ψ�
律效力，同时对本基金成立后的所有受益人均有约束力。
�。玻酒踉家皇搅�，主管机关和公证处各留存一份，缔约人各保存二份，每
份均具同等效力。
�。常酒踉寄谌菘捎≈瞥刹岵⒍酝夤⑹郏ㄊ栈毓け痉眩┗蚬┩蹲嗜嗽谟泄�
场所免费查阅，但其效力应以本契约正本为准。
�。矗酒踉嫉淖季莘ㄎ谢嗣窆埠凸南中蟹ü婧偷胤叫苑ü婀娑�；对于上
述法规或规定未及之处，应参照相应国际惯例。
第十九条 本契约的终止
�。保绻净鹞茨茉诠娑ǖ钠谙弈诔闪⒒虮净鹨亚迮掏瓯�，则本契约视为
终止。
�。玻酒踉嫉娜魏畏绞降闹罩咕坏梦シ幢酒踉嫉挠泄毓娑�。
第二十条 其他
�。保潜酒踉贾杏忻魅饭娑�，本契约当事人在本基金封闭式运作期间均应严
格按本契约的规定执行。
�。玻酒踉嫉亩酝饨馐腿ㄓ删砣撕托磐腥斯餐惺�。
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