Law-lib.com 2025-4-11 11:19:38 司法部網(wǎng)站
為貫徹落實(shí)反洗錢(qián)法、律師法相關(guān)要求，提高律師行業(yè)反洗錢(qián)工作水平，司法部會(huì)同中國(guó)人民銀行研究起草了《律師行業(yè)反洗錢(qián)工作管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》�，F(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，公眾可以通過(guò)以下途徑和方式提出意見(jiàn)：
一、登錄中華人民共和國(guó)司法部 中國(guó)政府法制信息網(wǎng)（http://www.moj.gov.cn http//:www.chinalaw.gov.cn），進(jìn)入首頁(yè)主菜單的“政府信息公開(kāi)”欄目項(xiàng)下“法定主動(dòng)公開(kāi)內(nèi)容”中的“通知公告”欄目查看。
二、通過(guò)信函方式將意見(jiàn)寄至：北京市西城區(qū)平安里西大街41號(hào)司法部律師工作局（郵政編碼：100035），并請(qǐng)?jiān)谛欧馍献⒚鳌啊堵蓭熜袠I(yè)反洗錢(qián)工作管理辦法》征求意見(jiàn)”字樣。
三、通過(guò)電子郵件方式將意見(jiàn)發(fā)送至：sfblsj2025@moj.gov.cn（本電子郵箱僅用于接收關(guān)于《律師行業(yè)反洗錢(qián)工作管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》的意見(jiàn)建議，不作其他用途）。
征求意見(jiàn)時(shí)間為2025年4月10日至2025年5月9日。
附件：
1.律師行業(yè)反洗錢(qián)工作管理辦法（征求意見(jiàn)稿）
2.關(guān)于《律師行業(yè)反洗錢(qián)工作管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》的說(shuō)明
司法部
2025年4月10日
附件1
律師行業(yè)反洗錢(qián)工作管理辦法
（征求意見(jiàn)稿）
第一條 為了加強(qiáng)和規(guī)范律師行業(yè)反洗錢(qián)工作，預(yù)防洗錢(qián)以及相關(guān)犯罪，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》《中華人民共和國(guó)律師法》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 根據(jù)《中華人民共和國(guó)律師法》規(guī)定，提供涉及《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第六十四條第二項(xiàng)規(guī)定事項(xiàng)法律服務(wù)的律師事務(wù)所，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
第三條 國(guó)務(wù)院司法行政部門(mén)在職責(zé)范圍內(nèi)履行全國(guó)律師行業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)督管理職責(zé)，會(huì)同國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)研究解決律師行業(yè)反洗錢(qián)工作中的重大問(wèn)題。
地方各級(jí)人民政府司法行政部門(mén)在職責(zé)范圍內(nèi)履行下列律師行業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)督管理職責(zé)：
（一）監(jiān)督檢查律師行業(yè)履行反洗錢(qián)義務(wù)的情況，處理反洗錢(qián)行政主管部門(mén)提出的反洗錢(qián)監(jiān)督管理建議；
（二）發(fā)現(xiàn)律師事務(wù)所涉嫌洗錢(qián)以及相關(guān)違法犯罪的執(zhí)業(yè)活動(dòng)，將線索和相關(guān)證據(jù)材料移送有權(quán)機(jī)關(guān)處理；
（三）履行法律法規(guī)規(guī)章和國(guó)家規(guī)定的有關(guān)反洗錢(qián)的其他職責(zé)。
第四條 反洗錢(qián)行政主管部門(mén)定期向司法行政部門(mén)通報(bào)反洗錢(qián)工作情況。反洗錢(qián)行政主管部門(mén)開(kāi)展反洗錢(qián)調(diào)查，涉及律師事務(wù)所的，必要時(shí)可以請(qǐng)求司法行政部門(mén)予以協(xié)助。
司法行政部門(mén)根據(jù)需要，可以請(qǐng)求反洗錢(qián)行政主管部門(mén)協(xié)助監(jiān)督檢查。
第五條 中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)在國(guó)務(wù)院司法行政部門(mén)和國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)的指導(dǎo)下，開(kāi)展全國(guó)律師行業(yè)反洗錢(qián)自律管理，制定并督促落實(shí)律師行業(yè)反洗錢(qián)行業(yè)規(guī)范和業(yè)務(wù)指引。
地方各級(jí)律師協(xié)會(huì)在司法行政部門(mén)、反洗錢(qián)行政主管部門(mén)和中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)的指導(dǎo)下，開(kāi)展本地區(qū)律師行業(yè)反洗錢(qián)自律管理：
（一）指導(dǎo)、督促律師事務(wù)所建立健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度、履行反洗錢(qián)義務(wù)，要求律師事務(wù)所報(bào)告反洗錢(qián)工作情況；
（二）開(kāi)展律師行業(yè)反洗錢(qián)研究、宣傳和培訓(xùn)；
（三）對(duì)違反《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》和本辦法以及行業(yè)規(guī)范的行為予以懲戒；
（四）履行法律法規(guī)規(guī)章和國(guó)家規(guī)定的有關(guān)反洗錢(qián)的其他職責(zé)。
第六條 國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)會(huì)同國(guó)務(wù)院司法行政部門(mén)、中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)開(kāi)展律師行業(yè)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，適時(shí)發(fā)布洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)提示。
第七條 司法行政部門(mén)和律師協(xié)會(huì)會(huì)同反洗錢(qián)行政主管部門(mén)建立工作溝通機(jī)制，為律師事務(wù)所依法開(kāi)展當(dāng)事人盡職調(diào)查、提交可疑交易報(bào)告、獲取相關(guān)名單等反洗錢(qián)工作提供必要的支持和便利。
第八條 司法行政部門(mén)對(duì)申請(qǐng)律師執(zhí)業(yè)或者設(shè)立律師事務(wù)所的人員，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定開(kāi)展反洗錢(qián)審查，申請(qǐng)人因故意犯罪受過(guò)刑事處罰的，按照《中華人民共和國(guó)律師法》等規(guī)定處理。
第九條 律師事務(wù)所提供的法律服務(wù)涉及《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第六十四條第二項(xiàng)規(guī)定事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本所規(guī)模、組織形式、洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等實(shí)際情況，采取預(yù)防和監(jiān)控措施履行反洗錢(qián)義務(wù)。
第十條 律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)建立健全與本所洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)狀況相適應(yīng)的反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度，包括洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、當(dāng)事人盡職調(diào)查、當(dāng)事人身份資料和業(yè)務(wù)檔案保存、可疑交易報(bào)告、反洗錢(qián)特別預(yù)防措施、內(nèi)部審計(jì)和檢查、宣傳培訓(xùn)、反洗錢(qián)信息保密等。
律師事務(wù)所可以根據(jù)本所實(shí)際，指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)本所的反洗錢(qián)工作。
第十一條 律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)評(píng)估本所洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果，采取措施管理和降低已識(shí)別的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)。洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估周期最長(zhǎng)不超過(guò)三年。
律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)活動(dòng)發(fā)生變化，或者即將推出新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，使用新技術(shù)，涉及《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第六十四條第二項(xiàng)規(guī)定事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)開(kāi)展洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并采取措施降低洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)。
第十二條 律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)事人盡職調(diào)查制度。有下列情形之一的，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)開(kāi)展當(dāng)事人盡職調(diào)查：
（一）接受當(dāng)事人委托提供涉及本辦法第二條規(guī)定事項(xiàng)法律服務(wù)的；
（二）有合理理由懷疑當(dāng)事人及其委托事項(xiàng)涉嫌洗錢(qián)活動(dòng)；
（三）對(duì)先前獲得的當(dāng)事人身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性存在疑問(wèn)。
律師事務(wù)所開(kāi)展當(dāng)事人盡職調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)在接受當(dāng)事人委托前或者委托事項(xiàng)終結(jié)前完成。
第十三條 律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人特征和委托事項(xiàng)的性質(zhì)、洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)狀況，確定開(kāi)展當(dāng)事人盡職調(diào)查措施的程度和具體方式，不得采取與洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)狀況明顯不匹配的盡職調(diào)查措施。
律師事務(wù)所開(kāi)展當(dāng)事人盡職調(diào)查的，可以通過(guò)查驗(yàn)自然人當(dāng)事人的身份證件，法人和非法人組織當(dāng)事人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、許可證件、受益所有人信息等方式，識(shí)別、核實(shí)當(dāng)事人以及受益所有人的身份，留存以上材料的復(fù)印件或者影印件，采取合理措施了解委托事項(xiàng)的目的和性質(zhì)等相關(guān)信息。由他人代理辦理委托的，還應(yīng)當(dāng)核實(shí)代理關(guān)系，識(shí)別并核實(shí)代理人的身份。
第十四條 律師事務(wù)所發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人使用真實(shí)性、有效性、完整性存疑的身份證件或者身份證明文件，經(jīng)進(jìn)一步核實(shí)后，仍無(wú)法確認(rèn)當(dāng)事人身份的，應(yīng)當(dāng)拒絕提供或者終止法律服務(wù)。
當(dāng)事人拒不配合律師事務(wù)所采取合理的當(dāng)事人盡職調(diào)查措施的，律師事務(wù)所可以采取拒絕提供或者終止法律服務(wù)等洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理措施，并根據(jù)情況向反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析機(jī)構(gòu)提交可疑交易報(bào)告。
第十五條 對(duì)于存在長(zhǎng)期委托關(guān)系等情形的當(dāng)事人，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注當(dāng)事人的風(fēng)險(xiǎn)狀況、委托情況和身份信息變化，開(kāi)展持續(xù)的當(dāng)事人盡職調(diào)查。
第十六條 律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)綜合考慮當(dāng)事人特征、委托事項(xiàng)內(nèi)容、資金或者資產(chǎn)來(lái)源和用途等因素，對(duì)下列當(dāng)事人及其委托事項(xiàng)采取與洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)相匹配的強(qiáng)化當(dāng)事人盡職調(diào)查措施：
（一）來(lái)自洗錢(qián)高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或者地區(qū)；
（二）屬于國(guó)家司法、執(zhí)法和監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查、發(fā)布的涉嫌洗錢(qián)以及相關(guān)犯罪人員；
（三）屬于外國(guó)政治公眾人物、國(guó)際組織高級(jí)管理人員及其家庭成員、密切關(guān)系人；
（四）當(dāng)事人委托的經(jīng)營(yíng)融資、股權(quán)投資等領(lǐng)域非訴訟法律事務(wù)涉及交易對(duì)象、交易金額等明顯異常的；
（五）其他存在較高洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)的情形。
第十七條 律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)情形采取相匹配的以下一種或者多種強(qiáng)化盡職調(diào)查措施：
（一）采取合理措施獲取委托代理事項(xiàng)相關(guān)信息，必要時(shí)可以要求當(dāng)事人提供證明材料；
（二）加強(qiáng)對(duì)當(dāng)事人以及委托事項(xiàng)的監(jiān)測(cè)分析；
（三）提高對(duì)當(dāng)事人及其受益所有人信息的審查和更新頻率；
（四）與當(dāng)事人建立、維持委托關(guān)系或者提供法律服務(wù)前，需律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人同意。
經(jīng)強(qiáng)化盡職調(diào)查后，律師事務(wù)所認(rèn)為當(dāng)事人存在較高洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)拒絕接受委托或者終止委托關(guān)系。
如果懷疑當(dāng)事人涉嫌洗錢(qián)，并且繼續(xù)開(kāi)展當(dāng)事人盡職調(diào)查會(huì)導(dǎo)致發(fā)生泄密事件的，律師事務(wù)所可以不繼續(xù)開(kāi)展當(dāng)事人盡職調(diào)查，但應(yīng)當(dāng)及時(shí)向反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析機(jī)構(gòu)提交可疑交易報(bào)告。
第十八條 律師事務(wù)所結(jié)合當(dāng)事人特征、委托關(guān)系、委托事項(xiàng)性質(zhì)等，經(jīng)過(guò)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或者具有充足理由判斷當(dāng)事人、委托事項(xiàng)的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)較低時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取與洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)相匹配的簡(jiǎn)化盡職調(diào)查措施。
第十九條 律師事務(wù)所采取簡(jiǎn)化盡職調(diào)查措施時(shí)，至少應(yīng)當(dāng)核實(shí)、記錄當(dāng)事人及其代理人、受益所有人的姓名、名稱(chēng)、身份證號(hào)碼、聯(lián)系方式等身份基本信息。
對(duì)已經(jīng)采取簡(jiǎn)化盡職調(diào)查措施的當(dāng)事人，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)定期審查其風(fēng)險(xiǎn)狀況。發(fā)生洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)增加等情形變化的，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法第十三條規(guī)定開(kāi)展當(dāng)事人盡職調(diào)查。
第二十條 律師事務(wù)所依托第三方開(kāi)展當(dāng)事人盡職調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)評(píng)估第三方的風(fēng)險(xiǎn)狀況及其履行反洗錢(qián)義務(wù)的能力。依托第三方開(kāi)展當(dāng)事人盡職調(diào)查的最終責(zé)任仍由律師事務(wù)所承擔(dān)。
第二十一條 律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)按照律師業(yè)務(wù)檔案管理有關(guān)規(guī)定妥善保存當(dāng)事人身份資料、業(yè)務(wù)檔案以及開(kāi)展當(dāng)事人盡職調(diào)查中獲取的資料，包括當(dāng)事人身份信息、委托書(shū)、收費(fèi)憑證、證據(jù)材料、調(diào)查材料、有關(guān)法律文書(shū)等。
當(dāng)事人身份資料和業(yè)務(wù)檔案在委托代理結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存10年。
第二十二條 律師事務(wù)所發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑當(dāng)事人、委托事項(xiàng)涉嫌洗錢(qián)以及相關(guān)違法犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析機(jī)構(gòu)提交可疑交易報(bào)告。
律師事務(wù)所在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，知悉委托人或者委托事項(xiàng)涉及其他公民、組織涉嫌洗錢(qián)以及相關(guān)違法犯罪的，應(yīng)當(dāng)依前款規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。
律師事務(wù)所在提交可疑交易報(bào)告時(shí)，可以不提供通過(guò)當(dāng)事人獲取的信息。
可疑交易報(bào)告的提交辦法，由反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析機(jī)構(gòu)另行規(guī)定。
第二十三條 律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)依法對(duì)下列名單所列對(duì)象采取反洗錢(qián)特別預(yù)防措施：
（一）國(guó)家反恐怖主義工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)認(rèn)定并由其辦事機(jī)構(gòu)公告的恐怖活動(dòng)組織和人員名單；
（二）國(guó)務(wù)院外交事務(wù)主管部門(mén)發(fā)布的執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)決議通知中涉及恐怖主義融資、大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散融資定向金融制裁的組織和人員名單；
（三）國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)認(rèn)定或者會(huì)同國(guó)家有關(guān)機(jī)關(guān)認(rèn)定，具有重大洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)、不采取措施可能造成嚴(yán)重后果的組織和人員名單。
經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)委托人屬于本條第一款規(guī)定的名單所列對(duì)象及其代理人、受其指使的組織和人員、其直接或者間接控制的組織的，應(yīng)當(dāng)依法立即終止法律服務(wù)，按照規(guī)定向反洗錢(qián)行政主管部門(mén)、司法行政部門(mén)和律師協(xié)會(huì)報(bào)告。
第二十四條 律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)根據(jù)本所洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)狀況，合理確定反洗錢(qián)內(nèi)部審計(jì)和檢查工作內(nèi)容，或者在內(nèi)部審計(jì)和檢查中包含與洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理需求相適應(yīng)的相關(guān)內(nèi)容，持續(xù)提升反洗錢(qián)工作的有效性。
第二十五條 反洗錢(qián)行政主管部門(mén)會(huì)同司法行政部門(mén)、律師協(xié)會(huì)加強(qiáng)對(duì)律師事務(wù)所和律師的反洗錢(qián)公益宣傳教育培訓(xùn)，提高律師行業(yè)防范洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)能力和水平，并將反洗錢(qián)工作納入對(duì)律師事務(wù)所年度檢查考核內(nèi)容。
律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)本所人員持續(xù)開(kāi)展反洗錢(qián)宣傳教育培訓(xùn)，并配合做好反洗錢(qián)普法宣傳。
第二十六條 對(duì)依法履行反洗錢(qián)職責(zé)或者義務(wù)獲得的當(dāng)事人身份資料和業(yè)務(wù)檔案、反洗錢(qián)調(diào)查信息等反洗錢(qián)信息，應(yīng)當(dāng)予以保密；非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個(gè)人提供。
第二十七條 律師事務(wù)所依法開(kāi)展提交可疑交易報(bào)告等反洗錢(qián)工作，受法律保護(hù)。
第二十八條 司法行政部門(mén)、反洗錢(qián)行政主管部門(mén)從事反洗錢(qián)工作的人員違反本辦法規(guī)定的，依照《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第五十一條的規(guī)定予以處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第二十九條 律師事務(wù)所違反本辦法規(guī)定的，由設(shè)區(qū)的市級(jí)或者直轄市的區(qū)人民政府司法行政部門(mén)依照《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第五十八條的規(guī)定予以處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第三十條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的外國(guó)律師事務(wù)所駐華代表機(jī)構(gòu)、港澳律師事務(wù)所駐內(nèi)地代表機(jī)構(gòu)、中外律師事務(wù)所聯(lián)營(yíng)辦公室、內(nèi)地與港澳合伙聯(lián)營(yíng)律師事務(wù)所、大陸和臺(tái)灣律師事務(wù)所聯(lián)營(yíng)辦公室反洗錢(qián)工作，參照本辦法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十一條 律師行業(yè)預(yù)防恐怖主義融資活動(dòng)，參照本辦法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。法律法規(guī)規(guī)章另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第三十二條 本辦法由國(guó)務(wù)院司法行政部門(mén)會(huì)同國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)解釋。
第三十三條 本辦法自 年 月 日起施行。此前有關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，按照本辦法執(zhí)行。
附件2
關(guān)于《律師行業(yè)反洗錢(qián)工作管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》的說(shuō)明
為貫徹落實(shí)反洗錢(qián)法、律師法相關(guān)要求，提高律師行業(yè)反洗錢(qián)工作水平，司法部會(huì)同中國(guó)人民銀行研究起草了《律師行業(yè)反洗錢(qián)工作管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》�，F(xiàn)說(shuō)明如下。
律師行業(yè)履行反洗錢(qián)義務(wù)是貫徹落實(shí)反洗錢(qián)法的要求。新修訂的反洗錢(qián)法明確要求國(guó)務(wù)院有關(guān)特定非金融機(jī)構(gòu)主管部門(mén)制定或者國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)會(huì)同其制定特定非金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)管理規(guī)定，要求律師事務(wù)所履行特定非金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)義務(wù)。同時(shí)，律師行業(yè)履行反洗錢(qián)義務(wù)是國(guó)際反洗錢(qián)標(biāo)準(zhǔn)的重要指標(biāo)之一。反洗錢(qián)國(guó)際金融組織——金融行動(dòng)特別工作組（FATF）在其制定的標(biāo)準(zhǔn)中，明確律師事務(wù)所為應(yīng)當(dāng)履行反洗錢(qián)義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)。
《律師行業(yè)反洗錢(qián)工作管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》共三十三條，主要內(nèi)容如下：
一是明確適用范圍。根據(jù)律師法和反洗錢(qián)法相關(guān)規(guī)定，提供涉及反洗錢(qián)法第六十四條第二項(xiàng)規(guī)定事項(xiàng)法律服務(wù)的律師事務(wù)所，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。（第二條）
二是明確司法行政部門(mén)和律師協(xié)會(huì)職責(zé)。明確司法行政部門(mén)作為律師行業(yè)反洗錢(qián)工作的主管部門(mén)，在職責(zé)范圍內(nèi)履行律師行業(yè)反洗錢(qián)監(jiān)督管理職責(zé)；律師協(xié)會(huì)作為律師行業(yè)的自律組織，接受司法行政部門(mén)和反洗錢(qián)行政主管部門(mén)的指導(dǎo)，開(kāi)展律師行業(yè)反洗錢(qián)自律管理。同時(shí)，以列舉的方式細(xì)化了司法行政部門(mén)的監(jiān)督管理職責(zé)和律師協(xié)會(huì)的自律管理職責(zé)。（第三條、第五條）
三是明確加強(qiáng)部門(mén)協(xié)作。明確司法行政部門(mén)和律師協(xié)會(huì)會(huì)同反洗錢(qián)行政主管部門(mén)建立工作溝通機(jī)制，加強(qiáng)協(xié)作，為律師事務(wù)所依法開(kāi)展當(dāng)事人盡職調(diào)查、提交可疑交易報(bào)告、獲取相關(guān)名單等反洗錢(qián)工作提供必要的支持和便利。（第四條、第七條）
四是明確律師事務(wù)所反洗錢(qián)義務(wù)的主要內(nèi)容。明確律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)履行反洗錢(qián)義務(wù)，建立健全內(nèi)部控制制度，包括洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、當(dāng)事人盡職調(diào)查、當(dāng)事人身份資料和業(yè)務(wù)檔案保存、可疑交易報(bào)告、反洗錢(qián)特別預(yù)防措施、內(nèi)部審計(jì)和檢查等。（第九條至二十四條）
五是明確加強(qiáng)宣傳教育培訓(xùn)和保密等內(nèi)容。明確反洗錢(qián)行政主管部門(mén)會(huì)同司法行政部門(mén)、律師協(xié)會(huì)加強(qiáng)對(duì)律師事務(wù)所和律師的反洗錢(qián)公益宣傳教育培訓(xùn)；對(duì)依法履行反洗錢(qián)職責(zé)或者義務(wù)獲得的當(dāng)事人身份資料和業(yè)務(wù)檔案、反洗錢(qián)調(diào)查信息等反洗錢(qián)信息，應(yīng)當(dāng)予以保密。（第二十五條、第二十六條）
六是明確法律責(zé)任。對(duì)律師事務(wù)所違反反洗錢(qián)義務(wù)，以及司法行政部門(mén)、反洗錢(qián)行政主管部門(mén)從事反洗錢(qián)工作的人員違反規(guī)定的，明確法律責(zé)任。（第二十八條、第二十九條）
日期：2025-4-11 11:19:38 | 關(guān)閉 |
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