（2022）沪0104刑初23号
——上海市徐汇区人民法院 (2022-7-1)
（2022）沪0104刑初23号
公诉机关上海市徐汇区人民检察院。
被告人桂某，女，1987年7月31日出生，XX族，中专文化，原系上海A有限公司业务团队长，户籍地本市闵行区，暂住本市徐汇区。2020年7月23日因本案被上海市公安局徐汇分局取保候审，2021年7月23日被上海市徐汇区人民检察院取保候审。
辩护人尹维耀，上海阳光卓众律师事务所律师。
被告人张某1，女，1980年1月9日出生，XX族，中专文化，原系上海A有限公司业务团队长，户籍地本市杨浦区，住本市杨浦区。2020年7月28日因本案被上海市公安局徐汇分局取保候审，2021年7月23日被上海市徐汇区人民检察院取保候审。
辩护人张婉芳，北京炜衡（上海）律师事务所律师。
被告人张某，男，1963年10月11日出生，XX族，高中文化，原系上海A有限公司业务团队长，住本市浦东新区。2020年7月28日因本案被上海市公安局徐汇分局取保候审，2021年7月23日被上海市徐汇区人民检察院取保候审。
辩护人顾锐，北京炜衡（上海）律师事务所律师。
上海市徐汇区人民检察院以沪徐检刑诉（2021）1103号起诉书指控被告人桂某、张某1、张某犯非法吸收公众存款罪，于2021年12月30日向本院提起公诉。本院于2022年1月4日立案，依法决定适用普通程序，组成合议庭，公开开庭进行了审理。上海市徐汇区人民检察院指派检察员周戎出庭支持公诉。上列被告人及其辩护人均到庭参加诉讼。期间，因防控新型冠状病毒感染肺炎疫情需要，本案中止审理。现已审理终结。
上海市徐汇区人民检察院指控：2015年5月至2019年7月间，陈某（已判决）与舒某（已判决）等人结伙，违反国家金融管理法律规定，租赁本市徐汇区XX路XX号XX广场XX座作为陈某担任实际负责人的上海A有限公司（以下简称A公司，于2014年10月在本市浦东新区成立）经营场所，组织业务团队通过拨打客户电话、召开项目推介会等公开宣传方式，以投资陈某实际控制的上海XX集团有限公司（以下简称XX集团公司）收购上海C有限公司（以下简称C公司）股权、与上海XX集团联合拍摄电影《一生情缘》、上海XX学院少儿演艺教育、XX公园建设及上海XX剧院的运营管理、剧目采购及开发等项目为名，以高息回报为诱饵，通过签订《定向委托投资管理协议》、购买“博雅幸�？ā钡确绞�，向社会公众非法吸收存款。
被告人桂某自2015年5月加入A公司担任业务团队长，带领业务团队招揽社会公众进行投资，直至于2019年7月离开A公司。被告人张某1自2015年10月加入A公司先后担任业务员、业务团队长，带领业务团队招揽社会公众进行投资，直至于2018年10月离开A公司。被告人张某自2015年5月加入A公司先后担任业务员、业务团队长，带领业务团队招揽社会公众进行投资，直至于2019年6月离开A公司。
经司法审计，2015年5月至2019年7月间，被告人桂某及其团队吸收金额共计人民币5,700余万元（以下币种均为人民币），截止目前未兑付金额5,000余万元，其中桂某个人吸收金额共计2,300余万元，截止目前未兑付金额共计1,900余万元；被告人张某1及其团队吸收金额共计1,600余万元，截止目前未兑付金额共计1,300余万元，其中张某1个人吸收金额共计800余万元，截止目前未兑付金额共计600余万元；被告人张某及其团队吸收金额共计1,000余万元，截止目前未兑付金额共计800余万元，其中张某个人吸收金额共计400万元，截止目前未兑付金额共计300余万元。
2020年7月22日，被告人桂某在接通知后主动至公安机关投案，同年7月27日，被告人张某1、张某在接通知后主动至公安机关投案，均如实供述上述事实。
公诉机关认定各名被告人的行为已触犯1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款，应以非法吸收公众存款罪追究其共同犯罪的刑事责任。被告人桂某、张某1、张某认罪认罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，均可以从宽处理。被告人桂某、张某1、张某犯罪后能自动投案，如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，均系自首，可以从轻或者减轻处罚，建议判处被告人桂某有期徒刑二年并处罚金、判处被告人张某1有期徒刑一年二个月并处罚金、判处被告人张某有期徒刑一年并处罚金的刑事处罚。提请依法审判。
被告人桂某及其辩护人对指控的犯罪事实、罪名没有异议，且自愿认罪认罚。辩护人另提出，被告人自愿卖了唯一的住房退缴违法所得，减少损害结果，且系初犯偶犯，希望能适用缓刑。
被告人张某1及其辩护人对指控的犯罪事实、罪名没有异议，且自愿认罪认罚。辩护人另提出，被告人自愿尽力退缴违法所得，减少损害结果，且系初犯偶犯，希望能适用缓刑。
被告人张某及其辩护人对指控的犯罪事实、罪名没有异议，且自愿认罪认罚。辩护人另提出，被告人自愿尽力退缴违法所得，减少损害结果，且系初犯偶犯，希望能适用缓刑。
经审理查明的事实与公诉机关指控的事实基本一致，并有下列经庭审质证，本院予以确认的证据证实：
1．证人陈某、舒某、盛某、唐某、朱某、周某等的证言笔录、张某2、徐某等大量投资人的证言笔录及自述笔录，上海市南汇区XX镇大治河片林暨“XX苑”（别墅）建设项目土地使用合同、情况说明、上海市浦东新区新场镇人民政府《关于上海C有限公司相关情况的复函》、资产重组协议、接受证据清单、投资人清单、定向委托投资管理协议、委托融资协议、剧院委托经营管理合同、投资合同、出资确认回购书、银行账户交易明细、工商登记材料、刑事判决书等书证、物证，司法会计鉴定意见书、司法会计补充鉴定意见书等鉴定意见，证明被告人桂某、张某1、张某与他人结伙，以博雅资产管理公司名义对外非法吸收公众存款的事实。
2．受案登记表、办案说明等书证，证明本案案发经过及被告人桂某、张某1、张某的到案情况。
3．被告人桂某、张某1、张某的供述笔录，证明三名被告人对上述事实均供认不讳。
审理中，被告人桂某、张某1、张某分别退缴违法所得等款项100万元、90万元、45万元。
本院认为，被告人桂某、张某1、张某与他人结伙，以投资项目等为名，参与非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，应予处罚。公诉机关的指控成立。各名被告人均系自首，且开庭审理中本院亦查明被告人系自愿认罪认罚并知晓法律后果，在律师的见证下与公诉机关签署认罪认罚具结书，并就量刑建议双方达成一致意见，本院予以确认。审理中各被告人退缴相应的违法所得，公诉机关当庭调整的量刑建议适当，本院予以支持。综合考量本案的事实及相应量刑情节等因素，对于辩护人提出适用缓刑的意见予以采纳。据此，依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：
一、被告人桂某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。）
二、被告人张某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年二个月，并处罚金人民币二万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。）
三、被告人张某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。）
四、违法所得予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 赵拥军
人民陪审员 周健平
人民陪审员 张菊华
二〇二二年七月一日
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