（2014）平刑初字第119号
——山西省平定县人民法院(2014-12-17)
（2014）平刑初字第119号
公诉机关阳泉市平定县人民检察院。
被告人吴某，男，1986年9月26日生，汉族，初中文化。2013年3月至6月任山西平定××煤业有限公司洗煤厂厂长助理。2013年12月28日因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪被平定县公安局取保候审，2014年9月19日经本院决定被取保候审。
被告人李某某，男，1976年8月14日生，汉族，中技文化。2012年11月至2014年2月任山西平定××煤业有限公司洗煤厂厂长。2014年1月7日因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪被平定县公安局取保候审，2014年9月19日经本院决定被取保候审。
辩护人杨慧、郝虎龙，山西众晨律师事务所律师。
平定县人民检察院以平检公诉刑诉（2014）115号起诉书指控被告人吴某、李某某犯非国家工作人员受贿罪，于2014年9月19日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。平定县人民检察院指派检察员刘臻臻出庭支持公诉，被告人吴某，被告人李某某及其辩护人杨慧、郝虎龙到庭参加诉讼，本案经山西省阳泉市中级人民法院批准延长审限三个月，现已审理终结。
起诉书指控，被告人吴某在担任平定县××煤业有限公司洗煤厂厂长助理期间，赵某某找到其提出欲购买该厂煤泥，被告人吴某遂找到时任平定县××煤业有限公司洗煤厂厂长的被告人李某某帮忙，被告人李某某遂打电话联系平定县××煤业有限公司副总经理张某某，张某某表示同意。2014年4月3日、8日、18日赵某某代表河北省赞皇县××矿业有限责任公司先后三次与平定县××煤业有限公司分别签订了4000吨、4000吨、10000吨煤泥订购合同。期间赵某某将21万元好处费汇入被告人吴某银行卡中，被告人吴某将该款中的5万元分给被告人李某某。作案后，被告人吴某到山西省朔州市××县公安局投案，被告人李某某到平定县××煤业有限公司投案。在侦查期间，被告人吴某退交130000元，被告人李某某退交50000元。就指控事实，公诉机关提供了相应证据，故认为被告人吴某、李某某之行为均构成非国家工作人员受贿罪，依法应予惩处。
庭审中，二被告人对起诉书指控主要事实均作了供述。被告人吴某提出其担任的职务上没有销售煤泥的职权，且其的行为没有给公司带来损失，故认为不构成犯罪。被告人李某某的辩护人提出被告人李某某的行为不构成非国家工作人员受贿罪，具体理由为：第一，从犯罪客观方面看，李某某没有“利用职务上的便利”。第二，从犯罪主观方面看，李某某不具有犯罪故意。第三，李某某具有自首、积极退赃等法定从轻、减轻情节。综上，李某某的行为不构成非国家工作人员受贿罪。
经审理查明，
被告人李某某在担任山西平定××煤业有限公司洗煤厂厂长期间，主要负责洗煤厂的生产管理等全面工作。被告人吴某在担任山西平定××煤业有限公司洗煤厂厂长助理期间，主要负责对该厂材料、库房工作的日常管理，负责放煤及放煤数量的统计、汇总等工作。2013年3月底，个体户赵某某（男，56岁）向被告人吴某提出欲购买该厂的煤泥，让其帮忙与该公司签订煤泥订购合同，并承诺合同签成后每吨给其15元的好处费。被告人吴某遂找被告人李某某帮忙，并提出事成后会有一定的好处费。被告人李某某答应后，因自己对煤泥没有销售权，遂打电话联系山西平定××煤业有限公司副总经理张某某，张某某表示同意。之后，被告人吴某带赵某某到山西平定××煤业有限公司销售部商谈购买煤泥一事。2014年4月3日，赵某某代表河北省赞皇县××矿业有限责任公司与山西平定××煤业有限公司签订了4000吨的煤泥订购合同。合同签订后，赵某某将6万元好处费汇入被告人吴某的银行卡中，被告人吴某将其中的3万元分给了被告人李某某，余款自己占有。2013年4月8日、4月18日，赵某某代表河北省赞皇县××矿业有限责任公司先后与山西平定××煤业有限公司签订了4000吨和10000吨的煤泥订购合同。合同签订后，赵某某将15万元好处费汇入被告人吴某的银行卡中。被告人吴某遂将其中的2万元分给被告人李某某，余款自己占有。作案后，被告人吴某于2013年12月27日到山西省朔州市××县公安局投案，被告人李某某于2014年1月6日到山西平定××煤业有限公司投案。在侦查期间，被告人吴某向平定县公安局退交人民币130000元，由平定县公安局予以扣押；被告人李某某向平定县公安局退交人民币50000元，由平定县公安局予以扣押。在诉讼过程中，被告人吴某主动向本院交纳人民币30000元，被告人李某某主动向本院交纳人民币30000元。
认定上述事实的证据有：（1）举报材料及平定县公安局经济犯罪侦察大队受案登记表证实案件来源；（2）平定县公安局经济犯罪侦察大队犯罪嫌疑人到案情况说明、关于吴某到案情况说明等证实被告人到案详细经过；（3）对陈某的询问笔录证实报案的详细经过；（4）对张某某的询问笔录证实赵某某签订合同并拉走煤泥的详细经过；（5）对李某甲的询问笔录证实案件相关情节；（6）对赵某某的询问笔录证实其代表河北赞皇县××矿业有限责任公司与山西平定××煤业有限公司签订了购买煤泥合同并给付被告人吴某好处费的详细经过；（7）山西省农村信用社回单证实通过银行汇款方式给付吴某钱款等情节；（8）2013年4月煤源采购合同、煤炭买卖合同、企业法人营业执照、组织机构代码证、煤炭经营资格证、授权委托书等证实赵某某受赞皇县××矿业有限责任公司委托与山西平定××煤业有限公司办理煤泥合同签订等事宜；（9）山西平定××煤业有限公司关于销售合同办理流程的说明证实该公司销售煤产品流程；（10）山西平定××煤业有限公司文件、该公司人力资源部证明等证实被告人吴某、李某某任职等情况；（11）平定县公安局扣押物品、文件清单证实扣押被告人吴某人民币拾叁万元、被告人李某某人民币伍万元的情节；（12）本院交款通知证实被告人吴某、李某某向本院各交款叁万元；（13）常住人口详细信息证实被告人的身份情况；（14）被告人的供述。以上证据经庭审质证，证据确实、充分，且能相互印证，足以认定。
本院认为，被告人吴某在担任平定县××煤业有限公司洗煤厂厂长助理期间，在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受他人回扣归个人所有，且数额巨大；被告人李某某在担任平定县××煤业有限公司洗煤厂厂长期间，在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受他人回扣归个人所有，且数额较大，二被告人之行为均已构成非国家工作人员受贿罪，依法应予惩处，平定县人民检察院指控成立。被告人吴某、李某某作案后能主动投案，并如实供述自己的罪行，属自首，依法可以从轻或者减轻处罚；鉴于二被告人均能积极退交受贿款项等情节，均可酌情从轻处罚。故依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条、第六十七条、第七十二条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人吴某犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年。
被告人李某某犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑三年。
（以上缓刑考验期限，均从判决确定之日起计算）。
二、被告人吴某非法所得，予以没收，平定县公安局对扣押在案的人民币十三万元依法处理。被告人李某某非法所得，予以没收，平定县公安局对扣押在案的人民币五万元依法处理。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向阳泉市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长�。杭痔谜�
审 判 员�。赫判⒕�
代理审判员�。郝砜』�
二〇一四年十二月十七日
书 记 员�。豪詈Ｑ�
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