（2013）台黄刑初字第1091号
——浙江省台州市黄岩区人民法院(2013-11-6)
台州市黄岩区人民法院
刑 事 判 决 书
�。�2013）台黄刑初字第1091号
公诉机关台州市黄岩区人民检察院。
被告人陶×。2012年6月27日因本案被台州市公安局黄岩分局取保候审。
台州市黄岩区人民检察院以台黄检刑诉［2013］1057号起诉书指控被告人陶×犯非法经营罪，于2013年10月29日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。台州市黄岩区人民检察院指派检察员项某某出庭支持公诉，被告人陶×到庭参加了诉讼。现已审理终结。
经审理查明，2009年12月22日，陈某某（另案处理）为获取非法利益，注册成立了鼎丰资产管理有限公司（以下简称“鼎丰某司”），并聘用郑某（另案处理）为技术部经理，蔡某某（另案处理）为技术部技术员，聘用黄某（另案处理）等人为业务员招揽被告人陶×等代理商代理公司期货业务，未经中国证券监督管理委员会等国家主管部门的批准，利用鼎丰某司的名义，通过非法网络平台，采用集中交易的方式，招揽社会公众擅自开展无实物交割的标准化合约交易。至2012年3月8日被公某某关某获为止，非法期货交易金额人民币1744亿余某。
2010年3月9日，被告人陶×与鼎丰某司签订代理协议，成某某丰某司的代理商。自2011年7月至2012年1月，被告人陶×发展了李某、陈某、张某某成某某丰某司的客户，通过放大100倍进行黄金期货交易，总量达520万余某某（折合人民币为3328万余某），被告人陶×从中赚取佣金差价人民币5400余某。具体如下：
1、2011年7月14日，被告人陶×发展了李某成某某丰某司的华某汇市客户。自2011年7月至2012年1月，李某共成功交易15余手，交易总量为150万余某某，鼎丰某司按每手55美元的比例返还给被告人陶×佣金共825余某某，被告人陶×则按每手35美元返还给李某佣金共525余某某，被告人陶×共赚取佣金差价300余某某（折合人民币1900余某）。
2、2011年7月18日，被告人陶×发展了陈某成某某丰某司的华某汇市客户。自2011年7月至2012年1月，陈某共成功交易20余手，交易总量为200万余某某，鼎丰某司按每手55美元的比例返还给被告人陶×佣金共1100余某某，被告人陶×则按每手45美元返还给陈某佣金共900余某某，被告人陶×共赚取佣金差价200余某某（折合人民币1300余某）。
3、2011年8月1日，被告人陶×发展了张某某成某某丰某司的华某汇市客户。自2011年7月至2012年1月，张某某共成功交易17余手，交易总量为170万余某某，鼎丰某司按每手55美元的比例返还给被告人陶×佣金共935余某某，被告人陶×则按每手35美元返还给张某某佣金共595余某某，被告人陶×共赚取佣金差价340余某某（折合人民币2200余某）。
另查明，2012年6月27日，被告人陶×被公某某关通知到案。现被告人陶×已向本院退缴违法所得人民币5400元。
上述事实，被告人陶×在开庭审理过程中亦无异议，并有同案犯罪嫌疑人陈某某、蔡某某、郑某的供述，证人李某、张某某、陈某、黄某的证言，电子证物检查工作记录，中国人民银行杭州中心支行关于反馈宁夏鼎丰资产管理有限公司及其代理商经营行为行政认定相关情况的函，书证--资金委托第三方某某授权书、资金委托管理某某及账户申请表、华某佣金核算表、每月佣金结算盈亏表，公某某关关于被告人到案经过情况的说明及被告人的身份证明，退赃凭证等证据所证实，足以认定。
本院认为，被告人陶×违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营黄金期货业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为已构成非法经营罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人的罪名成立。被告人在共同犯罪中起次要作用，系从犯，到案后能如实供述犯罪事实，认罪、悔罪态度较好，且已退缴了犯罪所得的赃款，依法予以减轻处罚。被告人犯罪的违法所得，依法应予没收。根据被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第二十七条，第六十七条第三款、第七十二条第一款和第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人陶×犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万七千元。
�。ɑ盒炭佳槠谙�，从判决确定之日起计算。罚金限在判决之日缴清）。
二、被告人陶×退缴的违法所得人民币五千四百元，予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省台州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 钟兴华
人民陪审员 章正东
人民陪审员 章学军
二〇一三年十一月六日
本件与原本核对无异
代理书记员 符晓晓
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